国 元证券股份有限公司关于安徽富煌钢构股份有限公司

                    2022年 度持续督导工作定期现场检查报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司           被保荐公司简称：富煌钢构
保荐代表人姓名：王兴禹                       联系电话：0551-62207897

保荐代表人姓名：胡永舜                       联系电话：0551-62207897

现场检查人员姓名：王兴禹、方陈

现场检查对应期间：2022 年 1 月-10月

现场检查时间：2022年 11 月 21日至2022年 11 月 23日
一 、现场检查事项                                      现 场检查意见

（ 一）公司治理                                        是       否      不适用

现场检查手段：查阅公司三会会议资料和各项治理制度文件，对公司董事、监事、高管
进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                       √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                       √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                        √
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                        √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         √

（ 二）内部控制

现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对董事、监事、
高管等进行访谈。


                                         1
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                      √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                      √
部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（ 三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露文件并核对相关基础材料、投资者关系活动记录表、
重大信息传递记录等文件资料，对公司董事、监事、高管等进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √

2.公司已披露的内容是否完整                            √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √

                                       2
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司     √

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √

（ 四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅关联交易合同、大额资金往来记录、现场查看公司的办公经营场所、

对董监高进行访谈等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                       √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       √
义务
4.关联交易价格是否公允                                 √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                      √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                      √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                      √
应的审批程序和披露义务
（ 五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金账户对账单、大额支出凭证

等资料，访谈公司有关高管人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                       √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂     √

                                         3
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险

投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符                           √


7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √

（ 六）业绩情况

现场检查手段：对董事、高管等进行访谈，查阅公司财务报表、相关行业研究报告、同
行业上市公司财务报告。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                       √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √

（ 七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅相关承诺、公告等文件资料，对董事、高管等进行访谈
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √

（ 八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程中的利润分配程序及机制，查阅资金往来凭证、重大合同
等文件资料，对公司董事、监事、高管等进行访谈。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化   √

或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √



                                      4
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                     √
相关要求予以整改
二 、现场检查发现的问题及说明

无




                                      5
   （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽富煌钢构股份有限公司2022年度持续
督导工作定期现场检查报告》之签章页）




         保荐代表人：

                            王兴禹                        胡永舜




                                                      国元证券股份有限公司


                                                           年      月    日




                                       6