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公司公告

康弘药业:独立董事年度述职报告2021-04-28  

                                        成都康弘药业集团股份有限公司
                二〇二〇年度独立董事述职报告
                            (张强)

    2020 年度,本人作为成都康弘药业集团股份有限公司(以下简

称“公司”)的独立董事,严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规,

以及《公司独立董事制度》、《公司章程》的规定和要求开展工作,忠

实履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司

重大事项发表了独立意见,充分发挥了独立董事的作用,较好地维护

了社会公众股股东的合法权益。现将 2020 年的工作情况简要汇报如

下:

    一、 出席会议及投票情况

       2020 年度公司共召开 6 次董事会,本人全部出席,对所有议案

投了赞成票。

    2020 年度公司共召开 2 次股东大会,本人通讯参加 2 次。

    二、发表独立意见情况

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公

司治理准则》、《公司独立董事制度》等的相关规定,作为公司独立董

事,本人对下列事项发表了独立意见:

    2020 年 4 月 28 日,对公司续聘会计师事务所发表了事前认可意

见和同意的独立意见。

    2020 年 4 月 28 日,对第七届董事会第三会议审议的《二〇一九

                               1/6
年度利润分配预案》、《二〇一九年度募集资金存放与使用情况的专项

报告》、《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》、《二○一

九年度内部控制自我评价报告》、《关于关联方资金占用及对外担保情

况的专项报告》、《关于聘请二〇二〇年度审计机构的议案》、《关于公

司使用自有资金购买理财产品的议案》、《关于会计政策变更的独立意

见》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见》、《关于

使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的独

立意见》发表了同意的独立意见。

    2020 年 8 月 25 日,对第七届董事会第四次会议审议的《关于使

用自有资金对募投项目追加投资的议案》、《二○二○年半年度募集资

金存放与使用情况的专项报告》、《关于 2015 年限制性股票激励计划

预留部分第三个解锁期未满足解锁条件的议案》和《关于回购注销部

分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》,发表了同意的独立意见。

    2020 年 10 月 35 日,对第七届董事会第五次会议就公司提前赎

回“康弘转债”事项发表独立意见如下:经核查,公司对已发行可转

换公司债券进行提前赎回,符合关于有条件赎回的相关规定。同时公

司履行了必要的审批程序,不存在损害公司及股东利益的情形。因此,

同意公司按照可转换公司债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎

回登记日登记在册的全部“康弘转债”。

    2020 年 10 月 26 日,对第七届董事会第六次会的《关于调整部

分募集资金投资项目实施进度的议案》,发表了同意的独立意见。

    2029 年 12 月 3 日,第七届董事会第七次会议发表同意的独立意

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见如下:《关于公司符合非公开发行股票条件的独立意见》,《关于公

司本次非公开发行股票方案的独立意见》、《关于公司 2020 年度非公

开发行 A 股股票预案事项的独立意见》、《关于公司前次募集资金使

用情况报告的独立意见》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可

行性分析报告的独立意见》、《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报、

采取填补措施及相关承诺的独立意见》、《关于提请股东大会授权董事

会及其授权人士全权办理本次非公开发行股票相关事宜的独立意见》、

《关于未来三年(2020-2022)股东回报计划的独立意见》、《关于设

立本次非公开发行募集资金专用账户的独立意见》、《.关于使用自筹

资金对募投项目追加投资的独立意见》、《关于部分募集资金投资项目

结项并将节余募集资金永久补充流动资金》。

    三、专业委员会履职情况

    2019 年按照董事会专门委员会工作细则及《独立董事制度》的

相关要求,各专业委员会分别就公司定期报告、公开发行可转换公司

债券、募集资金投资项目、股票激励计划及高管层薪酬等重大事项进

行了审议,并向董事会提出了专业委员会的意见。本人作为公司战略

委员会和提名委员会委员,十分关注公司经营与未来战略发展走向,

任职后积极主动地与公司决策和经营层沟通,及时了解公司的经营状

况、投资目标的实现情况等,做到对投资人负责。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2020 年度,本人利用到公司参加董事会的机会,对公司进行了

实地调查,深入了解公司的生产经营状况、董事会决议执行情况、财

                             3/6
务管理、业务发展等相关事项;与公司其他董事、监事、高级管理人

员以及相关人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司

的影响,及时掌握公司运行动态。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、报告期内,本人勤勉尽责,忠实地履行了独立董事职责,对

于每次需董事会审议的各个议案,本人首先对所提供的议案材料和有

关介绍认真审核,客观发表自己的意见与观点。并利用自己的专业知

识做出独立、公正的判断,切实维护广大投资者的合法权益。

    2、深入了解公司的生产经营和内部管理等制度的完善及执行情

况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和投资项

目的进度等相关事项。

    3、持续关注公司的信息披露情况。报告期内,本人十分关注公

司的信息披露工作,董事会前认真审阅会议资料,会后仔细查看披露

的信息。本人持续关注公司的信息披露工作,对披露信息的真实性、

准确性、及时性、完整性进行有效的监督的核查。本人认为:公司能

够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》

等法律、法规和公司《信息披露管理制度》等有关规定,真实、准确、

及时、完整的做好信息披露工作。

    4、加强沟通和学习,进一步提高保护社会公众股东权益的思想

意识。报告期内,本人认真学习了规范公司法人治理结构和保护社会

公众股股东权益方面的有关新规定。通过不断加强相关法律、法规、

规章制度的学习,本人进一步加深了对相关法规尤其是涉及到规范公

                              4/6
司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理

解,有助于切实加强对公司和投资者利益的保护能力,形成自觉保护

社会公众股东权益的思想意识。

    六、其他事项

    1、无提议召开董事会;

    2、无提议召开临时股东大会;

    3、无向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;

    4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构。

    以上为本人作为独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报。

2020 年,本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责,加强同公司

董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作,深入对公司生产经

营各项情况的了解,以便更好地起到监督公司生产经营管理的作用,

使公司持续、稳健、快速发展,以优异的业绩回报社会公众股股东,

保护中小股东的合法权益。

    最后,感谢公司董事会、管理层及相关工作人员在本人 2020 年

的工作中给予的积极配合与支持,在此表示衷心的感谢!

    七、联系方式

    姓名: 张强

    电子邮箱: zqdodo@bjmu.edu.cn




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      独立董事:张强_________

             2021 年 4 月 27 日




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