康弘药业：第七届监事会第七次会议决议公告2021-06-19
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2020-054
成都康弘药业集团股份有限公司
第七届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第七次会议于
2021年6月18日在公司会议室召开。会议通知于2021年6月13日以电子
邮件的方式送达给全体监事。本次监事会应到监事3名，实到监事3
名，3名监事均以现场的方式对议案进行表决。会议由监事会主席龚
文贤主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议以现场投票表决方式通过了如下决议：
一、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权表决审议通过《关于公司
<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
经认真审核，监事会认为：本次激励计划内容符合《公司法》《证
券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、部门规章
和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021 年股票期权激励计划（草
案）》及刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券
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时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》上的《2021 年
股票期权激励计划（草案）摘要》。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权表决审议通过《关于公司
<2021 年股票期权激励计划考核实施管理办法>的议案》。
经认真审核，监事会认为：公司《2021 年股票期权激励计划考核
实施管理办法》符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理
办法》等相关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定和公司的实
际情况，能确保本次激励计划的顺利进行，将进一步完善公司治理结
构，健全公司激励机制，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束
机制。
具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021 年股票期权激励计划考
核实施管理办法》。
该议案尚需提交公司股东大会审议。
三、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权表决审议通过《关于核实
公司<2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
（1）列入公司本次股权激励计划激励对象名单的人员具备《公
司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
（2）激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规
定的不得成为激励对象的情形：
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①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股
权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的
激励对象条件。本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；
单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女未参与本激励计划。
综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定
的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内
部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东
大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公
示情况的说明。
具体内容详见公司于 2021 年 6 月 19 日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021 年股票期权激励计划首
次授予激励对象名单》。
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特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司监事会
2021年6月18日
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