证券代码：002773     证券简称：康弘药业     公告编号：2021-060


              成都康弘药业集团股份有限公司
 监事会关于2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名
               单的公示情况说明及审核意见


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021

年6月18日召开的第七届董事会第十次会议、第七届监事会第七次会
议审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘

要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于2021年 6月21日刊登在
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证
券报》《上海证券报》《证券日报》上的相关公告。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
的相关规定，公司对《2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简

称“《激励计划（草案）》”）拟首次授予激励对象的姓名和职务在
公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》的规定，公
司监事会结合公示情况对《激励计划（草案）》拟首次授予部分的激
励对象人员名单进行了审核，相关公示情况及核查意见如下：
一、激励对象名单的公示情况

    1、公示内容：2021年股票期权激励计划首次授予激励对象的姓

名和职务；

    2、公示时间：2021年6月21日-2021年7月1日；


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    3、公示途径：公司官网；

    4、反馈方式：在公示期内，凡对公示的激励对象或对其信息有

异议者，可以书面、邮件或口头形式向公司监事会或人力资源部反映；

    5、公示结果：在公示期内，监事会和人力资源部未收到任何组

织或个人出异议或不良反映，无反馈记录。

 二、监事会的核查情况

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对

象与公司及下属公司签订的劳动/劳务/聘用合同、拟激励对象在公司
担任的职务。

三、监事会的审核意见

    公司监事会结合本次激励对象的公示情况，根据《管理办法》相
关规定，对激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

     1、列入本次《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《管
理办法》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规
定的激励对象条件。

     2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重
大误解之处。

    3、激励对象均为公司公告本计划时的公司董事及在公司及下属
公司任职的中高层管理人员、核心技术（业务）骨干及其他人员。

    4、激励对象均不存在下述任一情形：

    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

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选；

    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公
司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相
关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股票期权的激
励对象合法、有效。

    特此公告。




                      成都康弘药业集团股份有限公司监事会

                                     2021年7月1日




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