康弘药业：第七届董事会第十一次会议决议公告2021-07-16
证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2021-066
成都康弘药业集团股份有限公司
第七届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董
事会第十一次会议于2021年7月15日在公司会议室召开。会议通知已
于2021年7月10日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。
本次董事会应到董事九名，实到董事九名(其中:董事王霖先生、CHEN
SU先生，独立董事张强先生、屈三才先生、张宇先生以通讯方式参加)，
会议由董事长柯尊洪先生主持。公司监事、董事会秘书及部分高级管
理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：
一、会议以 4 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于调整 2021
年股票期权激励计划相关事项的议案》。关联董事柯尊洪、钟建荣、
柯潇、CHEN SU、殷劲群回避本议案的表决。
鉴于激励对象中5名激励对象离职而不符合参与公司2021年股票
期权激励计划的条件，6名激励对象放弃认购，根据公司二〇二一年
第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划的首次授予
激励对象名单、授予数量进行了调整。调整后，本次激励计划首次获
授股票期权的激励对象由421人调整为410人，首次授予的数量由
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1,280.50万份调整为1,207万份。因首次授予数量调减导致预留部分
占本次激励计划的总比例大于20%，因此同步调整预留部分股票期权
的数量，由319.50万份调整为300万份。
除上述调整外，公司本次实施的激励计划与二〇二一年第一次临
时股东大会审议通过的激励计划内容一致。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 7 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整2021年股票期权激励
计划激励对象名单及授予数量的公告》。
独立董事发表了同意的独立意见。独立董事独立意见于2021年7
月 16 日 披 露 在 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
二、会议以 4 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于向激励
对象首次授予股票期权的议案》。关联董事柯尊洪、钟建荣、柯潇、
CHEN SU、殷劲群回避本议案的表决。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激
励计划（草案）》的相关规定以及公司二〇二一年第一次临时股东大
会的授权，公司董事会认为本次激励计划规定的首次授予条件已经成
就，同意确定以2021年7月19日为授予日，授予410名激励对象1,207
万份股票期权。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 7 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于向激励对象首次授予股票
期权的公告》。
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公司独立董事发表了同意的独立意见。独立董事的独立意见于
2021 年 7 月 16 日 披 露 在 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）
三、会议以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于引入员
工持股平台对全资子公司实施增资的议案》。关联董事柯尊洪、钟建
荣、柯潇、殷劲群回避本议案的表决。
为开展基因疗法开发业务，同时为进一步调动公司及子公司经营
管理团队、核心骨干的积极性，促进与公司的共同成长，公司拟引入
员工持股平台（暂定名称：成都康济企业管理咨询合伙企业（有限合
伙）、成都康因企业管理咨询合伙企业（有限合伙）和成都康至科技
咨询合伙企业（有限合伙）（名称以工商核准为准））对全资子公司
成都弘基生物科技有限公司以货币方式实施增资，拟合计增资3,200
万元，公司放弃优先认缴出资权。本次增资后，成都弘基生物科技有
限公司注册资本将增加至16,000万元，具体股权结构情况如下：
股东名称 认缴注册资本额 持股比例
成都康弘药业集团股份有限公司 12,800 万元 80%
成都康济企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 1,760 万元 11%
成都康因企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 880 万元 5.5%
成都康至科技咨询合伙企业（有限合伙） 560 万元 3.5%
合计 16,000 万元 100%
注：上述员工持股平台内将预留部分合伙份额（合计921.9997万元）用于未来员工激励。
董事会授权公司总裁或其授权人士办理上述增资、修改成都弘基
生物科技有限公司章程、设立员工持股平台、批准员工持股平台管理
方案/办法、签署相关文件及其他相关事项；授权公司总裁审议批准
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由于未来上述员工持股平台内部合伙人情况发生变更、持股平台内部
出资总额变更等情况而与公司形成的金额低于人民币3,000万元或低
于公司最近一期经审计净资产绝对值5%的关联交易。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 7 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于引入员工持股平台对全资
子公司实施增资暨关联交易的公告》。
公司独立董事发表了同意的独立意见。独立董事的独立意见于
2021 年 7 月 16 日 披 露 在 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）
四、会议以 5 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于与员工
持股平台共同投资设立项目公司的议案》。关联董事柯尊洪、钟建荣、
柯潇、殷劲群回避本议案的表决。
为开展生物合成技术及产品开发及其相关业务，同时为进一步调
动公司及子公司经营管理团队、核心骨干的积极性，促进与公司的共
同成长，公司拟与员工持股平台共同投资设立项目公司（暂定名称为
“四川弘合生物技术有限公司”，具体以工商核准为准），项目公司主
要从事生物合成技术及产品的研发、生产和销售（具体经营范围以工
商核准为准），注册资本定为 14,000 万元，其中公司以货币方式出资
11,200 万元,员工持股平台（暂定名称为：成都弘成企业管理咨询合
伙企业（有限合伙）、成都弘升科技咨询合伙企业（有限合伙）和成
都弘合企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（名称以工商核准为准））
以货币方式合计出资 2,800 万元。项目公司具体股权结构情况如下：
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名称 认缴注册资本额 持股比例
成都康弘药业集团股份有限公司 11,200 万元, 80%
成都弘成企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 1,540 万元 11%
成都弘升科技咨询合伙企业（有限合伙） 770 万元 5.5%
成都弘合企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 490 万元 3.5%
合计 14,000 万元 100%
注：员工持股平台内将预留部分合伙份额（合计829.9997万元）用于未来员工激励。
董事会授权公司总裁或其授权人士办理设立项目公司和员工持
股平台、批准员工持股平台管理方案/办法、签署相关文件及其他相
关事项；授权公司总裁审议批准由于未来上述员工持股平台内部合伙
人情况发生变更、持股平台内部出资总额变更等情况而与公司形成的
金额低于人民币3,000万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值
5%的关联交易。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 7 月 16 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于与员工持股平台共同投资
设立项目公司暨关联交易的公告》。
公司独立董事发表了同意的独立意见。独立董事的独立意见于
2021 年 7 月 16 日 披 露 在 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）
五、会议以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于召开二
〇二一年第二次临时股东大会的议案》
公司董事会定于 2021 年 8 月 3 日下午 14：00 在成都尊悦豪生酒
店召开二〇二一年第二次临时股东大会，审议公司第七届监事会第八
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次会议无法形成决议而需提交股东大会审议的议案。
具体内容详见2021年7月16日披露于《证券时报》《中国证券报》
《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开二〇二一年第二次临时
股东大会的通知》。
特此公告。
成都康弘药业集团股份有限公司董事会
2021年7月15日
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