快意电梯股份有限公司《监事会议事规则》




                        快意电梯股份有限公司

                            监事会议事规则

                                 第一章总则

    第一条 为健全和规范快意电梯股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
议事和决策程序，充分发挥监事会的监督管理作用，依据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》和《快意电梯股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制订
公司监事会议事规则。

    第二条 公司设立监事会，监事会是公司的监督机构，应当向全体股东负责，
监事会行使法律、法规、规范性文件及《公司章程》、股东大会赋予的职权，对
公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监
督，维护公司及股东的合法权益。

    第三条 监事应自觉遵守国家法律、法规、政策性文件和《公司章程》的有
关规定，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，忠实履行职责，维护公司
及股东的合法权益。


                         第二章 监事会的组成和职权

    第四条 公司设监事会，监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 人。监事
会主席由全体监事过半数选举产生。

    第五条 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代
表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工
大会或者其他形式民主选举产生。最近 2 年内曾担任过公司董事或者高级管理人
员的监事人数不得超过公司监事总数的 1/2。

    第六条 公司监事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的监事：

    （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

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    （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩
序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未
逾 5 年；
    （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
    （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
    （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
    （六）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）处以证券市
场禁入处罚，期限未满的；
    （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事，期限尚未届满；
    （八）公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管
理人员任职期间不得担任公司监事；
    （九）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
    违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任
职期间出现本条情形的，公司解除其职务。

    第七条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

    第八条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。

    第九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员
低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和
《公司章程》的规定，履行监事职务。股东大会或公司职工增选或补选的监事，
其任期自获选生效之日起至该届监事会任期届满之日止。

    第十条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

    第十一条   监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者
建议。

    第十二条   监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。

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    第十三条     监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司
章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

    第十四条     监事会行使下列职权:

    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见，
说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会
和深圳证券交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公
司的实际情况；
    （二）检查公司的财务；
    （三）对董事会作出的利润分配预案、利润分配政策调整方案提出建议及
发表意见；
    （四）对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免
的建议；
    （五）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
    （六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （七）向股东大会提出提案；
    （八）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；
    （九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
    公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要
的协助，任何人不得干预、阻挠。
    公司应当确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员以及公司
财务监督和检查的权利。

    第十五条     监事会主席为监事会负责人，处理监事会日常事务；监事会主
席可以指定公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

    第十六条     监事会主席行使以下职权：
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       （一）召集、主持监事会会议，并检查监事会决议的执行情况；
       （二）组织履行监事会的职责；
       （三）审定、签署监事会报告和其他重要文件；
       （四）代表监事会向股东大会报告工作；
       （五）董事或总经理与公司发生诉讼时，由监事会主席代表公司与董事或
总经理进行诉讼。
       （六）依据或根据公司章程规定应履行的其他职权。


                           第三章 会议召集和召开

       第十七条   监事会会议分为定期会议和临时会议。

       监事会定期会议应当每 6 个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应
当在 10 日内召开临时会议：
       （一）任何监事提议召开时；
       （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
       （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；
       （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
       （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深
圳证券交易所公开谴责时；
       （六）证券监管部门要求召开时；
       （七）《公司章程》规定的其他情形。

    第十八条      在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向
全体监事征集会议提案，并至少用 2 日的时间向公司全体员工征求意见。在征集
提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、
高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

    第十九条      监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者
直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事
项：
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    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，监事会办
公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

    第二十条   召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前
10 日和 3 日将书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，
提交全体监事。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头
或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

    第二十一条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的日期、地点和期限；
    （二）拟审议的事项（会议提案）；
    （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
    （四）监事表决所必需的会议材料；
    （五）监事应当亲自出席会议的要求；
    （六）联系人和联系方式；
    （七）发出通知的日期。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。

    第二十二条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

    第二十三条 监事会会议应当以现场方式召开。

    监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以通过通讯表决方
式进行。通讯表决是指监事对监事会提交会议审议的事项，经通信、传真、电子
邮件等指定的信息传递方式而行使表决权、而不再召开现场会议的方式。

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       采用通讯方式表决的，监事不得委托其他监事代为出席。监事必须在表决
票上作出同意、反对、弃权其中一种的表决意见，并在事后整理完成的会议决议
上签字确认。经监事签署的表决票及审议意见，应当在会议通知中指定的截止期
限之前以邮件、传真或专人等形式送达公司监事会主席、其他召集监事会的监事
或董事会秘书等指定人员，送达的上述文件非为原件时，应尽快将原件送达公司
归档。
       监事未按照会议通知中制定的方式、期限及地址送达表决票的，可以视为
因故未出席会议。监事会主席、其他召集监事会的监事或董事会秘书等指定人员
应当按照公司章程及本规则的规定，根据表决结果完整地作好会议记录，并整理
形成会议决议。会议决议及会议记录应先由监事会主席或其他召集监事会的监事
签名确认，并及时送达参会监事在会议决议及会议记录上签字确认。

       第二十四条 监事会会议，应由监事本人出席。监事因故不能出席的，可以
书面委托其他监事代为出席。

       委托书应载明委托人姓名、委托事项、权限和有效期，并由委托人签名，
代为出席的监事应在受权范围内行使监事职权，监事未出席会议，也未委托其他
监事代为出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。


                           第四章 议事程序和决议

       第二十五条 监事会会议应当由过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不
出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当
及时向监管部门报告。

       董事会秘书应当列席监事会会议。
       监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人
员出席监事会会议，回答所关注的问题。

       第二十六条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意
见。

    第二十七条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面方式进行。

       监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择

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其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新
选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
     监事会形成决议应当经过半数以上监事同意。

    第二十八条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。


                   第五章 监事会决议、会议记录及档案保存

    第二十九条 监事会决议经出席会议监事签字后生效，签字监事人数应达到
法定要求。

    第三十条    监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应
当包括以下内容：

     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
     （二）会议召集人和主持人；
     （三）会议出席情况；
     （四）关于会议程序和召开情况的说明；
     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；
     （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
     对于通讯方式召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理会议记录。

    第三十一条 与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。
监事对会议记录、会议纪要或者决议记录有不同意见的，可以在签字时做出书面
说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。

     监事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明或者向监
管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录的
内容。

    第三十二条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会
议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由董事会

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秘书负责保管。董事会秘书可以委托监事会代为保管。

    监事会会议资料的保存期限为 10 年以上。

    第三十三条 监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会对定期
报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所
的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。监事会
还可根据公司章程的授权，在认为必要时对公司经营情况和财务状况进行临时性
的审查。

    第三十四条 监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法律、行政法
规或公司章程，致使公司遭受损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经
证明在表决时曾表示异议并记载于会议纪录的，该监事可以免除责任。

    第三十五条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所股
票上市规则》的有关规定办理。

    监事应当保证监事会决议公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


                           第六章 会议决议的执行

    第三十六条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    监事会决议应根据决议内容分送董事会或高给管理层。
    对监事会决议中要求办理的事项，由监事会提请股东大会依据公司有关规
定安排实施。


                                 第七章 附则

    第三十七条 本规则未作规定的，按照国家有关法律、法规或公司章程的规
定执行。本规则如遇国家法律和行政法规修订规则内容与之抵触时，应及时进行
修订，由监事会提交股东大会（或临时股东大会）审议批准。

    第三十八条 本规则所称“以上”、“内”，包含本数，“过”、“低于”、“少于”、
“多于”，不含本数。

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第三十九条 本规则由公司监事会负责解释。

第四十条   本规则经股东大会审议通过后生效并施行。




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                                                     2018 年 5 月 21 日




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