四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002777 证券简称：久远银海 公告编号：2016-075
四川久远银海软件股份有限公司
2016 年第三季度报告正文
1
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李慧霞、主管会计工作负责人杨成文及会计机构负责人(会计主
管人员)张雪梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,002,578,801.22 944,256,672.71 6.18%
归属于上市公司股东的净资产
415,495,015.89 419,959,147.01 -1.06%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 66,315,341.15 3.53% 266,557,096.96 10.71%
归属于上市公司股东的净利润
8,126,787.25 24.06% 35,535,868.88 14.65%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
3,794,011.18 -41.98% 29,997,968.92 5.86%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -63,786,449.45 -195.57%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1016 -6.96% 0.4442 -14.01%
稀释每股收益（元/股） 0.1016 -6.96% 0.4442 -14.01%
加权平均净资产收益率 2.05% -0.45% 8.37% -4.07%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 12,736.70
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,289,612.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -753,350.38
减：所得税影响额 896,982.34
少数股东权益影响额（税后） 114,116.99 因合并报表产生的影响
合计 5,537,899.96 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
3
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 13,225 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
四川久远投资控
国有法人 28.35% 22,677,600 22,677,600
股集团有限公司
四川科学城锐锋
集团有限责任公 国有法人 12.97% 10,372,400 10,372,400
司
广发信德投资管
境内非国有法人 4.88% 3,900,000 3,900,000
理有限公司
李长明 境内自然人 3.59% 2,875,000 2,875,000
陈奕民 境内自然人 2.63% 2,100,000 2,100,000 质押 2,100,000
全国社会保障基
金理事会转持二 其他 2.50% 2,000,000 2,000,000
户
李慧霞 境内自然人 2.25% 1,800,000 1,800,000
王卒 境内自然人 1.81% 1,450,000 1,450,000 质押 100,000
张光红 境内自然人 1.25% 1,000,000 1,000,000
童晓峰 境内自然人 1.19% 950,000 950,000
詹开明 境内自然人 1.19% 950,000 950,000
杨成文 境内自然人 1.19% 950,000 950,000
田志勇 境内自然人 1.19% 950,000 950,000
单卫民 境内自然人 1.19% 950,000 950,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行股份有限公司－金
362,729 人民币普通股 362,729
鹰核心资源混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华宝兴 330,000 人民币普通股 330,000
4
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
业先进成长混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－华宝兴
320,000 人民币普通股 320,000
业国策导向混合型证券投资基金
裘法军 219,981 人民币普通股 219,981
科威特政府投资局 177,411 人民币普通股 177,411
魏丹 175,100 人民币普通股 175,100
李涛 161,910 人民币普通股 161,910
中国建设银行股份有限公司－摩
根士丹利华鑫多因子精选策略混 157,300 人民币普通股 157,300
合型证券投资基金
李秀侠 151,980 人民币普通股 151,980
胡素华 140,400 人民币普通股 140,400
上述股东中，久远集团、锐锋集团系中物院全资控股的公司，为公司的实际控制人，除
上述股东关联关系或一致行动的
上述关联关系外，其余股东之间不存在其他关联关系。本公司未知上述股东之间是否属
说明
于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、应收利息比期初增长276.12%，主要是应收银行存款利息增加所致；
2、其他流动资产比期初减少75.11%，主要是待抵扣增值税进项税减少所致；
3、长期股权投资比期初减少33.94%，主要是本期确认联营公司投资收益减少所致；
4、投资性房地产比期初下降74.46%，主要是本期投资性房地产转为自用减少所致；
5、固定资产比期初增长41.18%，主要是本期投资性房地产转为自用及购买昆明办公房增加所致；
6、开发支出比期初增长45.89%，主要是研发项目支出增加所致；
7、长期待摊费用比期初增长275.00%，主要是预付银行借款担保费增加所致；
8、应付职工薪酬比期初减少35.00%，主要是本期支付期初应付年终绩效减少所致；
9、应交税费比期初减少59.14%，主要是本期缴纳期初应交企业所得税、增值税减少所致；
10、其他应付款比期初减少48.34%，主要是支付应付上市中介费减少所致；
11、长期借款比期初增长7500万元，主要是本期新增“中国农发重点建设基金”借款；
二、利润表项目
1、营业税金及附加较上年同期减少30.36%，主要是工程项目和房租收入税金受“营改增'政策影响所致；
2、财务费用较上年同期减少135.02%，主要是本期银行存款利息收入较上期增加所致；
3、资产减值损失较上年同期减少276.89%，主要是本期收回以前年度应收款项而转回计提坏账准备；
4、投资收益较上年同期减少191.35%，主要是本期确认联营公司投资收益减少所致；
5、营业外收入较上年同期增长138.53%，主要是本期政府基金项目验收较上年同期增加所致；
6、营业外支出较上年同期增长3283.3%，主要是本期向四川省科学城慈善总会捐赠100万元所致；
7、所得税费用较上年同期增长34.63%，主要是本期利润总额较上年同期增加所致；
三、 现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少195.57%，主要是本期购买商品、接受劳务支付的现金增加47.51%，
支付其他与经营活动有关的现金增加35.24%共同影响所致。
2、投资活动产生的现金流量净额与上年同期相比减少149.73%，主要是本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金增长所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额与上年同期相比增长148.54%，主要是本期银行借款增加、分配股利较上年同期减少的
共同影响所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司 2016 年 3 月 27 日2016 年第三届第二次临时董事会审议通过《非公开发行股票预案》，公司拟以 72.44 元/股的
发行价格向平安养老保险股份有限公司、平安资产管理有限责任公司、广发恒定 24 号久远银海定向增发集合资管计划、广
发原驰久远银海 1 号定向资产管理计划（员工持股计划）非公开发行股票不超过 6,902,262 股。本次非公开发行的股票限
售期36个月，募集资金总额不超过 5 亿元，扣除相关发行费用后用于医保便民服务平台项目、医保基金精算与医保服务治
理解决方案项目和军民融合公共服务平台项目。2016年8月，结合国家相关部门出台的一系列军民融合的相关政策和指导意
见，公司对《四川久远银海软件股份有限非公开发行股票预案》和《四川久远银海软件股份有限公司非公司发行股票募集资
6
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
金使用可行性分析报告》中涉及的募投项目名称及部分内容进行了修改，并于2016年8月3日经公司2016年三届董事会第四次
临时会议审议通过。8月公司收到《财政部关于批复中国工程物理研究院四川久远银海软件股份有限公司非公开发行股票的
通知》并于2016年8月22日经公司股东大会审议通过。2016年9月30日收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》。其相关
内容详见公司于2016年3月29日、8月4日、8月17日、8月23日及10月10日刊登在《中国证券报》、《证券时报》》、《上海
证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告， 公告编号： 2016-017、2016-018、2016-019、
2016-020、2016-021、2016-022、2016-023、2016-024、2016-025、2016-026、2016-059、2016-063、2016-064、2016-074。
公司向中国农发重点建设基金有限公司申请了7,500万元的借款，借款期限为 15 年，年利率为 1.2％，由四川发展融
资担保股份有限公司为其提供保证担保。在四川发展融资担保股份有限公司为融资提供担保后，公司拟以位于锦江区三色路
“银海芯座”A幢10,139.11平方米办公楼及65个车位进行反担保。本事项尚需经公司股东大会审议通过后方可实施。其相关内
容详见公司于2016年10月10日刊登在《中国证券报》、《证券时报》》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告， 公告编号： 2016-071、2016-072。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年 03 月 29 日 http://www.cninfo.com.cn
2016 年 08 月 04 日 http://www.cninfo.com.cn
公司非公开发行股票事项 2016 年 08 月 17 日 http://www.cninfo.com.cn
2016 年 08 月 23 日 http://www.cninfo.com.cn
2016 年 10 月 10 日 http://www.cninfo.com.cn
反担保事项 2016 年 10 月 10 日 http://www.cninfo.com.cn
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自发行人上
市之日起三
四川久远投
十六个月内，
资控股集团
不转让或者
有限公司;四 2014 年 03 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 委托他人管 36 个月 正在履行
川科学城锐 11 日
理其直接或
锋集团有限
间接持有的
责任公司
发行人股份，
也不由发行
7
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
人回购其持
有的股份。所
持股票在锁
定期满后两
年内减持的，
其减持价格
不低于发行
价；公司上市
后 6 个月内如
公司股票连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价，或者上市
后 6 个月期末
收盘价低于
发行价，持有
公司股票的
锁定期限自
动延长 6 个
月。
自发行人上
市之日起三
十六个月内，
不转让或者
委托他人管
理其直接或
间接持有的
发行人股份，
也不由发行
程树忠;单卫
人回购其持
民;李慧霞;连
有的股份。所
春华;田志勇; 2014 年 03 月
持股票在锁 36 个月 正在履行
王卒;杨成文; 11 日
定期满后两
翟峻梓;詹开
年内减持的，
明;张光红
其减持价格
不低于发行
价；公司上市
后 6 个月内如
公司股票连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价，或者上市
8
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
后 6 个月期末
收盘价低于
发行价，持有
公司股票的
锁定期限自
动延长 6 个
月。
自发行人上
市之日起三
童晓峰;张巍;
十六个月内，
杜斌;唐世杰;
不转让或者
施铮;徐仑峰
委托他人管
等 50 名公司 2014 年 03 月
理其直接或 36 个月 正在履行
核心骨干、核 11 日
间接持有的
心技术人员
发行人股份，
和刘碧军;王
也不由发行
伯韬
人回购其持
有的股份
自发行人上
市之日起十
八个月内，不
转让或者委
陈奕民;广发 托他人管理
2014 年 03 月
信德投资管 其直接或间 18 个月 正在履行
11 日
理有限公司 接持有的发
行人股份，也
不由发行人
回购其持有
的股份
自发行人上
市之日起十
二个月内，不
转让或者委
托他人管理
李长明;陈晖; 2014 年 03 月
其直接或间 12 个月 正在履行
邹孝健 11 日
接持有的发
行人股份，也
不由发行人
回购其持有
的股份。
四川久远投 在本公司作
2012 年 02 月
资控股集团 为中物院所 长期 正在履行
05 日
有限公司;四 控制的企业
9
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
川科学城锐 期间，本公司
锋集团有限 将严格遵守
责任公司 有关法律、法
规、规范性文
件的规定及
中国证监会
的有关规定，
不在中国境
内或境外，直
接或间接从
事与久远银
海及其控制
的企业相同
或相似并构
成竞争关系
的业务，亦不
会直接或间
接拥有与久
远银海及其
控制的企业
从事相同或
相似并构成
竞争关系的
企业、组织、
经济实体的
控制权。本公
司承诺将促
使本公司控
制的企业按
照与本公司
同样的标准
遵守以上保
证及承诺事
项。
本院作为四
川久远银海
软件股份有
限公司（以下
中国工程物 简称“股份公 2012 年 02 月
长期 正在履行
理研究院 司”）的实际控 25 日
制人，为有效
支持股份公
司发展，维护
股份公司及
10
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
其他股东的
合法权益，就
承担的与避
免同业竞争
有关的义务
郑重承诺：1、
本院及本院
下属单位和
企业保证现
时不存在与
股份公司相
同或同类的
经营业务。2、
本院及本院
下属单位和
企业将不在
任何地方以
任何方式自
营与股份公
司相同或相
似的经营业
务，不自营任
何对股份公
司经营及拟
经营业务构
成直接竞争
的类同项目
或功能上具
有替代作用
的项目，也不
会以任何方
式投资与股
份公司经营
业务构成或
可能构成竞
争的业务，从
而确保避免
对股份公司
的生产经营
构成任何直
接或间接的
业务竞争。
四川久远投 一、公司控股 2016 年 03 月
正在履行
资控股集团 股东四川久 29 日
11
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
有限公司 ;周 远投资控股
明天;张腾文; 集团有限公
李慧霞;王卒; 司的承诺：
靳建立;沈浩; 不越权干预
路海;连春华; 公司经营管
詹开明;田志 理活动，不侵
勇;翟峻梓;;单 占公司利益。
卫民;杨成文 二、公司董
事、高级管理
人员承诺：
（一）本人承
诺不无偿或
以不公平条
件向其他单
位或者个人
输送利益，也
不采用其他
方式损害公
司利益；
（二）本人承
诺对职务消
费行为进行
约束； （三）
本人承诺不
动用公司资
产从事与履
行职责无关
的投资、消费
活动； （四）
本人承诺由
董事会或薪
酬与考核委
员会制定的
薪酬制度与
公司填补回
报 措施的执
行情况相挂
钩；（五）若
公司后续推
出公司股权
激励政策，本
人承诺拟公
布的公司股
权激励的行
12
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
权条件与公
司填补回报
措施的执行
情况相挂钩；
（六）自本承
诺出具日至
公司本次非
公开发行股
票实施完毕
前，若中国证
监会 做出关
于填补回报
措施及其承
诺的其他新
的监管规定
的，且上述承
诺不能满足
中国证监会
该等规定时，
本人承诺届
时将按照中
国证监会的
最新规定出
具补充承诺。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-15.00% 至 30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
4,863.93 至 7,438.95
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 5,722.27
业绩变动的原因说明 公司主营业务保持稳定增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
13
四川久远银海软件股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
四川久远银海软件股份有限公司
董事长：李慧霞
二 O 一六年十月二十五日
14