国信证券股份有限公司
关于鹭燕医药股份有限公司
2021 年度募集资金存放及使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为鹭燕
医药股份有限公司（以下简称“鹭燕医药”或“公司”）配股的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的要求，对公司 2021 年度募集资
金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、2016 年首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]89 号文核准，公司于 2016 年 1
月向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,205.00 万股，每股发行价为 18.65 元，
应募集资金总额为人民币 59,773.25 万元，根据有关规定扣除发行费用 5,643.20
万元后，实际募集资金金额为 54,130.05 万元。该募集资金已于 2016 年 2 月到账。
上述资金到账情况业经致同会计师事务所致同验字(2016)第 350ZA0007 号《验资
报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、2020 年配股公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1665 号文核准，公司于 2020 年
9 月向原股东定向配售发行人民币普通股（A 股）6,168.6296 万股，每股发行价
为 5.49 元，应募集资金总额为人民币 33,865.78 万元，根据有关规定扣除发行费
用 683.74 万元后，实际募集资金金额为 33,182.03 万元。该募集资金已于 2020
年 9 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2020] 361Z0077
号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2016 年首次公开发行股票
2021 年度，公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 61.91
万元；（2）永久性补充流动资金 434.38 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公
1
司累计使用募集资金 54,238.70 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余
额为 0 万元，募集资金专户已注销。
2、2020 年配股公开发行股票
2021 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 0 万元。截
至 2021 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金 33,182.03 万元，扣除累计已使
用募集资金后，募集资金余额为 0 万元，募集资金专用账户利息收入 1.95 万元，
手续费支出 0.10 万元，结余募集资金用于永久补充流动资金，募集资金专户已
注销。
二、募集资金存放及管理情况
根据有关法律法规及《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规
定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金专项管理制度》，
对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保
证募集资金的规范使用。
1、2016 年首次公开发行股票
公司与保荐人国信证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司厦门分行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、厦门鹭燕大药房有限公司与保荐
人国信证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司厦门湖里支行；公司、福
建鹭燕中宏医药有限公司与保荐人国信证券股份有限公司、交通银行股份有限公
司厦门分行；公司、莆田鹭燕医药有限公司与保荐人国信证券股份有限公司、中
国农业银行股份有限公司厦门湖里支行；公司、厦门燕来福制药有限公司与保荐
人国信证券股份有限公司、厦门银行股份有限公司仙岳支行分别签订了《募集资
金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内三方及四方监
管协议得到切实履行。上述协议均按规定在募集资金到账 1 个月内签订完毕。
监管协议开户情况如下表所示：
协议名称 募集资金项目 存放银行 账户名称 账号
补充流动资金 兴业银行厦门 鹭燕医药股份有
三方协议 129960100110861693
鹭燕厦门现代医药仓 观音山支行 限公司
2
协议名称 募集资金项目 存放银行 账户名称 账号
储中心项目（平台）
鹭燕厦门现代医药仓 厦门银行仙岳 厦门燕来福制药
四方协议 87720120510000218
储中心项目 支行 有限公司
鹭燕医药莆田仓储物 农业银行厦门 莆田鹭燕医药有
四方协议 40340001040055888
流中心（一期）项目 湖里支行 限公司
鹭燕医药福州仓储中 交通银行厦门 福建鹭燕中宏医
四方协议 352000668012345678984
心项目 海天支行 药有限公司
建设银行厦门 厦门鹭燕大药房
四方协议 零售连锁扩展项目 35150198050109002788
湖里支行 有限公司
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
募集资金项目 开户银行 银行账号 存储余额
补充流动资金 已注销
鹭燕厦门现代医药仓储中心项 兴业银行厦门观音山支行 129960100110861693
已注销
目（平台）
鹭燕厦门现代医药仓储中心项
厦门银行仙岳支行 87720120510000218 已注销
目
鹭燕医药莆田仓储物流中心（一
农业银行厦门湖里支行 40340001040055888 已注销
期）项目
鹭燕医药福州仓储中心项目 交通银行厦门海天支行 352000668012345678984 已注销
零售连锁扩展项目 建设银行厦门湖里支行 35150198050109002788 已注销
2、2020 年配股公开发行股票
公司与保荐机构国信证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司厦门禾
山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，报告期内
三方监管协议得到切实履行。上述协议均按规定在募集资金到账 1 个月内签订完
毕。
监管协议开户情况如下表所示：
协议名称 募集资金项目 存放银行 账户名称 账号
工商银行厦门 鹭燕医药股份有
三方协议 补充流动资金 4100023429200241749
禾山支行 限公司
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
3
金额单位：人民币万元
募集方式 募投项目 开户银行 账号 存储余额
配股公开发行股票 补充流动资金 工商银行厦门禾山支行 4100023429200241749 已注销
三、募集资金实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 84,729.10 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对鹭燕医药《关于公司募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使
用情况鉴证报告》（容诚专字[2022]361Z0230 号），发表意见为：鹭燕医药公司
2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按
照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》及交易所的相关规定编制，公允反映了鹭燕医药公司 2021 年度募集资金实
际存放与使用情况。
七、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说
明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公
司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集
资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：鹭燕医药 2021 年度募集资金存放和使用符合《深
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圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等中国证监
会和深圳证券交易所关于募集资金管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储
和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规
使用募集资金的情形。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于鹭燕医药股份有限公司 2021 年
度募集资金存放及使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
沈 洋 王跃先
国信证券股份有限公司
2022 年 4 月 22 日
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附表 1：
2016 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
本 年度投 入
募集资金总额 54,130.05 募 集资金 总 61.91
额
报告期内变更用途的募集资金总额 无
已 累计投 入
累计变更用途的募集资金总额 无 募 集资金 总 51,547.07
额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截 至期末 投 项 目 达 到 预 定 可 本年度实现 是 否 达 到 项 目可行性 是否发 生
承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额 累 计 投 入 资进度（%）使用状态日期 的效益 预计效益 重大变化
资金投向 部分变更） 总额 金额(2) (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
补充流动资金 否 11,300.05 11,300.05 － 11,300.05 100.00 － － 不适用 不适用
鹭 燕 厦 门现 代医 药 仓
否 3,910.00 3,910.00 61.91 5,332.02 136.37
储中心项目（平台）
2020 年 8 月 31 日 6,109.03 是 否
鹭 燕 厦 门现 代医 药 仓
否 4,670.00 4,670.00 － 5,521.38 118.23
储中心项目
鹭 燕 医 药莆 田仓 储 物
否 11,000.00 11,000.00 － 11,008.86 100.08 2019 年 8 月 31 日 3,571.50 是 否
流中心（一期）项目
鹭 燕 医 药福 州仓 储 中
否 15,250.00 15,250.00 － 12,633.36 82.84 2013 年 11 月 30 日 8,481.17 是 否
心项目
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零售连锁扩展项目 否 8,000.00 8,000.00 － 5,751.40 71.89 2020 年 3 月 31 日 -2,269.26 否 否
合计 54,130.05 54,130.05 61.91 51,547.07 15,892.44
1、鹭燕厦门现代医药仓储中心项目（含平台）：该项目因原设计规模已不能满足企业需求，经第四届董事会第二次会议和第四届监事会
未 达 到 计划 进度 或 预 第二次会议审议通过《关于使用自有资金对部分募投项目追加投资的议案》，对该项目追加投资约 7,157.94 万元。由于规划用地土地容积
计 收 益 的情 况和 原 因 率等指标调整，该项目推迟至 2018 年 6 月开工建设，且追加投资后工程量增加。该项目于 2020 年 9 月投入使用。
（分具体项目） 2、零售连锁扩展项目：该项目因市场竞争加剧，新增门店需经历市场培育期，才能实现盈利，公司在新增门店的选址和运营方面更加慎
重。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成新增门店 80 家，项目已完成建设（已结项）。
项 目 可 行性 发生 重 大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募 集 资 金投 资项 目 实 2016 年 5 月 20 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意将“零售连锁
施地点变更情况 扩展项目”（建设内容为新设立 80 家门店）的实施地点由厦门市变更为福建全省（含厦门市）。
募 集 资 金投 资项 目 实
无
施方式调整情况
2016 年 2 月 26 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，公司以首次公开
募 集 资 金投 资项 目 先
发行募集资金对已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 13,254.15 万元进行了置换，其中：鹭燕医药福州仓储中心项目 11,170.07 万元；
期投入及置换情况
鹭燕医药莆田仓储物流中心（一期）项目 2,084.08 万元。
1、2016 年 4 月 6 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使
用部分闲置募集资金 25,436.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司分别于 2016 年 8 月 15 日、
2016 年 12 月 19 日和 2017 年 4 月 1 日将合计 25,436.00 万元资金全部归还至募集资金监管账户，该资金使用期限未超过 12 个月。
2、2017 年 4 月 14 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
用 闲 置 募集 资金 暂 时
司使用部分闲置募集资金 19,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司分别于 2017 年 12 月
补充流动资金情况
27 日、2018 年 4 月 12 日将合计 19,000.00 万元资金全部归还至募集资金专用账户，该资金使用期限未超过 12 个月。
3、2018 年 4 月 12 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使
用部分闲置募集资金 16,800.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司分别于 2018 年 7 月 4 日、
2018 年 9 月 4 日、2018 年 10 月 31 日、2018 年 12 月 18 日、2019 年 1 月 18 日、2019 年 2 月 2 日、2019 年 3 月 1 日将合计 16,800.00 万
8
元资金归还至募集资金专用账户，该资金使用期限未超过 12 个月。
4、2019 年 3 月 5 日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使
用部分闲置募集资金 11,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司分别于 2019 年 5 月 10 日、
2019 年 6 月 17 日、2019 年 7 月 5 日、2019 年 7 月 10 日、2019 年 9 月 18 日、2019 年 11 月 20 日、2020 年 1 月 17 日、2020 年 3 月 4 日，
将合计 11,000.00 万元资金全部归还至募集资金专用账户，该资金使用期限未超过 12 个月。
5、截止 2021 年 12 月 31 日，公司无闲置募集资金暂时补充流动资金。
用 闲 置 募集 资金 进 行
无
现金管理情况
1、公司于 2019 年 1 月 28 日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余
募集资金用于其他募投项目的议案》，同意将“鹭燕医药福州仓储中心项目”结项，并将结余募集资金 2,624.04 万元（含利息收入）用于
募投项目“鹭燕厦门现代医药仓储中心项目”和“鹭燕厦门现代医药仓储中心项目（平台）”。
2、公司于 2020 年 4 月 28 日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结
项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“鹭燕医药莆田仓储物流中心（一期）项目”和“零售连锁扩展项目”结项，并
将结余募集资金 2,257.11 万元（含利息收入）用于永久补充流动资金，实际金额以资金转出当日专户余额为准。上述项目产生结余资金的
项 目 实 施出 现募 集 资 原因：（1）公司在项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，严格实施精细化管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，
金节余的金额及原因 推行降本增效原则，严格控制各项支出，合理降低了项目的建设成本，节约了部分募集资金。（2）募集资金存放银行期间的利息收入结
余。
3、公司于 2021 年 4 月 26 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将“鹭燕厦门现代医药仓储中心项目”和“鹭燕厦门现代医药仓储中心项目（平台）”
结项，并将剩余募集资金 434.21 万元用于永久补充流动资金，实际金额以资金转出当日专户余额为准。该项目产生结余资金的原因：待
付项目质量保证金尾款支付时间在项目建设完成 3 年后。为了提高资金的使用效率，公司将募集资金账户剩余资金 434.21 万元用于永久
补充流动资金。项目质量保证金尾款将在质保期限届满、满足支付条件后由公司以自有资金支付。
尚 未 使 用的 募集 资 金
无
用途及去向
募 集 资 金使 用及 披 露
中 存 在 的问 题或 其 他 无
情况
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附表 2：
2020 年配股公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
本年 度投入募
募集资金总额 33,182.03 －
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 无
已累 计投入募
累计变更用途的募集资金总额 无 33,182.03
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变
截至期末累 截至期末投资
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资项目 计投入金额 进度（%）(3)
（含部分 诺投资总额 总额（1） 金额 使用状态日期 的效益 计效益 发生重大变化
(2) ＝(2)/(1)
变更）
补充流动资金 否 33,182.03 33,182.03 － 33,182.03 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
未 达 到 计划 进度 或 预
计 收 益 的情 况和 原 因 无
（分具体项目）
项 目 可 行性 发生 重 大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募 集 资 金投 资项 目 实 无
10
施地点变更情况
募 集 资 金投 资项 目 实
无
施方式调整情况
募 集 资 金投 资项 目 先
无
期投入及置换情况
用 闲 置 募集 资金 暂 时
无
补充流动资金情况
用 闲 置 募集 资金 进 行
无
现金管理情况
项 目 实 施出 现募 集 资
无
金节余的金额及原因
尚 未 使 用的 募集 资 金
无
用途及去向
募 集 资 金使 用及 披 露
中 存 在 的问 题或 其 他 无
情况
11
