安信证券股份有限公司
关于广东坚朗五金制品股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，作为广东坚朗五
金制品股份有限公司（以下简称“坚朗五金”或“公司”）首次公开发行股票并
上市的保荐机构及持续督导机构，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证
券”或“保荐机构”）对公司2018年度（以下简称“本年度”或“报告期”）募
集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会 2016 年 3 月 1 日证监许可[2016]384 号文《关
于核准广东坚朗五金制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》，广东坚朗五
金制品股份有限公司向社会公开发行人民币普通股 4,436.00 万股，每股发行价格
为人民币 21.57 元。股款以人民币缴足，共计人民币 956,845,200.00 元，扣除承
销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 73,309,200.46 元后，
净募集资金共计人民币 883,535,999.54 元，上述资金于 2016 年 3 月 25 日到位，
业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]48260005 号
验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度使用金额及当前余额
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 883,536,000.00
减：累计使用募集资金 789,062,972.75
其中：以前年度已使用金额 766,085,388.00
本年度使用金额： 22,977,584.75
1
—募投项目支出 22,977,584.75
加：累计募集资金利息收入净额 19,810,229.76
减：募集资金利息变更为永久补充流动资金 12,922,745.59
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金应有余额 101,360,511.42
减：使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品资金 90,900,000.00
实际募集资金专户余额 10,460,511.42
差额 0.00
注 ：1 、此表 募 集资 金净 额 883,536,000.00 元与 上 文中 “净 募 集资 金共 计 人民 币
883,535,999.54 元”差额 0.46 元，为银行手续费差异。2、按此计算截至 2018 年 12 月 31 日
募集资金专户存款余额应为 10,460,511.42 元，专户存款实际余额为 10,460,511.42 元，无差
异。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金
使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规，结合公司实际情况，
公司于 2018 年 6 月制定了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
该制度已经公司第二届董事会第二十八次会议审议通过。根据该制度，公司对募
集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专
用。
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本保荐机构及公司于 2016 年 3 月
30 日与中国建设银行股份有限公司东莞塘厦支行、于 2016 年 3 月 31 日与招商
银行股份有限公司东莞塘厦支行、于 2016 年 4 月 6 日与汇丰银行（中国）有限
公司东莞分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司在上述银行开设了银
行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
及其他相关规定，三方监管协议得到切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
2
专户银行 银行账号 账户类别 募集资金存储余额（元）
中国建设银行股份有限公司
44050177930800000098 专户 574,937.71
东莞塘厦支行
汇丰银行（中国）东莞分行 638022517012 专户 9,885,573.71
招商银行东莞塘厦支行 769902600810668 专户 -
合 计 10,460,511.42
注：截至 2018 年 12 月 31 日上述银行募集资金专户存款余额共计 10,460,511.42 元。公
司在招商银行东莞塘厦支行开立的募集资金专户已于 2016 年 9 月 1 日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表
1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及
时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况
七、会计师事务所意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对坚朗五金编制的截至 2018 年 12 月
31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》执行了
鉴证工作，并出具了《募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》（瑞华核
字【2019】48310003 号）。报告认为：坚朗五金截至 2018 年 12 月 31 日止的《董
事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中
国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告
格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关
规定编制。
3
八、保荐机构核查意见
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核对等多种方式，
对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高
管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。经核查，安信证券认为：坚朗五金2018
年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
不存在违规使用募集资金的情形。
附表：募集资金使用情况对照表。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于广东坚朗五金制品股份有限公司
2018年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
潘祖祖 刘祥茂
安信证券股份有限公司
2019 年 4 月 17 日
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：广东坚朗五金制品股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 88,353.60 本年度投入募集资金总额 2,297.76
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 40,977.74 累计投入募集资金 78,906.30
累计变更用途的募集资金总额比例 46.38%
是否已变更项 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投 本年度实 是否达到
承诺投资项目 目（含部分变 计投入金额 度（%）(3)＝ 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 入金额 现的效益 预计效益
更） (2) (2)/(1) 态日期 大变化
信息化系统升级改造项目 否 1,922.00 1,922.00 - 1,922.00 100.00 2017-2-17 - 不适用 否
高性能门窗及门控五金系统扩
是 37,977.74 - - - - - 不适用 是
产项目
不锈钢建筑构配件扩产项目 否 9,453.86 9,453.86 825.24 825.24 8.73 - 不适用 否
企业研发中心项目 是 3,000.00 - - - - - 不适用 是
信息化系统升级改造项目（二
是 - 3,000.00 1,472.52 2,181.32 72.71 - 不适用 否
期）
补充流动资金 是 36,000.00 73,977.74 - 73,977.74 100.00 2017-10-27 - 不适用 否
合计 — 88,353.60 88,353.60 2,297.76 78,906.30 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期内，公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
本报告期内，公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目实施地点变更情况
以前年度发生情况如下：
6
"不锈钢建筑构配件扩产项目"位于惠州市龙门县境内，因受其周边供应链配套、交通条件与物流资
源、管理及技术研发人员迁移或招聘等因素影响，原募投项目计划无法按照预期实施。实施地点变
更后，公司总部生产基地将充分发挥总部运营职能，降低管理成本，利用完善的供应链配套、交通
物流资源及管理人员优势，加快募投项目实施。
2017 年 8 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投
资项目实施地点的议案》，将不锈钢建筑构配件扩产项目的实施地点由为惠州市龙门县东莞（惠州）
产业转移工业园变更为东莞市塘厦镇大坪村坚朗五金总部。
募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期内，公司不存在调整募集资金投资项目实施方式的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截至 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 10,136.05 万元(包括累计收到的银行存
尚未使用的募集资金用途及去向 款利息及银行短期理财产品收益扣除银行手续费等的净额)，存放于募集资金专户以及购买银行理
财产品。募集资金将继续用于募集资金投资项目的建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
7
