证券代码：002793              股票简称：罗欣药业       公告编号：2020-092
债券代码：128043              债券简称：东音转债


                      罗欣药业集团股份有限公司
 关于“东音转债”流通面值低于 3,000 万元并将停止交易的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1、根据赎回安排，截至 2020 年 11 月 2 日收市后尚未实施转股的“东音转
债”将按照 100.25 元 /张的价格强制赎回，本次赎回完成后，“东音转债”将
在深圳证券交易所摘牌。特提醒“ 东音转债”持有人注意在限期内 转股。
    2、自本公告刊登之日起 3 个交易日后，“东音转债”将停止交易。停止交
易日为：2020 年 10 月 19 日
    3、“东音转债”停止转股日：2020 年 11 月 3 日
    4、“东音转债”赎回登记日：2020 年 11 月 2 日
    5、“东音转债”赎回日：2020 年 11 月 3 日
    6、发行人（公 司）资金到账日：2020 年 11 月 6 日
    7、投资者赎回 款到账日：2020 年 11 月 10 日
    8、“东音转债”赎回价格：100.25 元/张（含当期应计利息，当期年利率
为 0.5%，且当期利息含税）

    一、“东音转债”基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江东
音泵业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》“证监许可[2018]699 号”
文核准，罗欣药业集团股份有限公司（曾用名：浙江东音泵业股份有限公司，以
下简称“公司”）于 2018 年 8 月 2 日公开发行了 281.32 万张可转换公司债券（以
下简称“可转债”），每张面值人民币 100 元，发行总额 28,132 万元，期限 6
年。经深交所“深证上[2018]385 号”文同意，公司 28,132 万元可转换公司债
券于 2018 年 8 月 27 日起在深交所挂牌交易，债券简称“东音转债”，债券代码


                                       1
“128043.SZ”。
    根据相关规定和公司《浙江东音泵业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司
债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，东音转债的转股期限
为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止（即
2019 年 2 月 11 日至 2024 年 8 月 2 日）。初始转股价格为 13.47 元/股。
    2018 年 11 月 4 日和 2018 年 11 月 20 日，公司召开第三届董事会第五次会
议和 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券
转股价格的议案》，东音转债的转股价格调整为 11.43 元/股，调整后的转股价
格自 2018 年 11 月 21 日生效。2019 年 4 月 24 日，公司因实施 2018 年度权益分
派方案，东音转债的转股价格由原来的 11.43 元/股调整为 11.13 元/股。2019
年 9 月 23 日，公司因实施 2019 年半年度权益分派方案，东音转债的转股价格由
原来的 11.13 元/股调整为 6.55 元/股。2020 年 4 月 8 日，公司重大资产置换及
发行股份购买资产暨关联交易事项新发行股份在深圳证券交易所上市，东音转债
的转股价格由原来的 6.55 元/股调整为 6.27 元/股。2020 年 6 月 23 日，公司因
实施 2019 年度权益分派方案，东音转债的转股价格由原来的 6.27 元/股调整为
6.22 元/股。

    二、“东音转债”停止交易情况说明
    根据《募集说明书》有条件赎回条款的约定，“东音转债”于2020年9月21
日触发有条件赎回条款，根据可转债赎回时间安排，“东音转债”将于2020年10
月20日起停止交易。
    截至2020年10月9日收市后，“东音转债”债券余额2,940.57万元，流通面
值已低于3,000万元。根据《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》、
《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第5号——向不特定对象发行可转换公
司债券》（以下简称“《业务办理指南第5号》”）的有关规定，自本公告刊登
之日起3个交易日后（2020年10月19日），“东音转债”将停止交易。
    “东音转债”赎回日为2020年11月3日，根据《业务办理指南第5号》的相关
规定，同时存在可转债已触发赎回条件和面值低于3,000万元情形的，停止交易
日按照孰早的原则确定，故“东音转债”停止交易日定为2020年10月19日。
    “东音转债”停止交易后，所有债券持有人仍可在 2020 年 11 月 2 日收市前


                                     2
申请转股。2020 年 11 月 3 日当天公司将以 100.25 元/张的价格赎回剩余未转股
的“东音转债”。截至 2020 年 10 月 12 日收市后距离 2020 年 11 月 2 日（可转
债赎回登记日）仅有 15 个交易日，根据安排，截至 2020 年 11 月 2 日收市后仍
未转股的东音转债,将被强制赎回，特提醒“ 东音转债”持有人注意在限期内 转
股。
    本次赎回完成后，“东音转债”将在深交所摘牌。2020年11月6日为发行人
（公 司）赎回资金到账日，2020年11月10日为赎回款到达“东音转债”持有人
资金账户日，届时“东音转债”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“东音转
债”持有人的资金账户。公司将在本次赎回日后7个交易日内在中国证监会指定
的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。

       三、咨询方式
    咨询部门：公司证券事务管理中心
    咨询地址：中国(上海)自由贸易试验区法拉第路 85 号 1 幢、2 幢 1-3 层
    邮编：201210
    咨询电话：021-38867666
    传真电话：021-38867600
    咨询联系人：杜恩斌




    特此公告。




                                          罗欣药业集团股份有限公司董事会

                                                         2020 年 10 月 12 日




                                     3