2018 年第一季度报告全文
证券简称：第一创业 证券代码：002797
第一创业证券股份有限公司
2018 年第一季度报告
2018 年 04 月
I
2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司 2018 年第一季度报告已经公司第二届董事会第二十六次会议审议通
过，所有董事均已出席了本次董事会会议。
公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人钱龙海先生及会计机构负责
人马东军先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2018 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
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目 录
第一节 重要提示.......................................................................................................1
第二节 公司基本情况 ............................................................................................... 3
第三节 重要事项 ....................................................................................................... 6
第四节 财务报表 ..................................................................................................... 11
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是
追溯调整或重述原因：会计政策变更及资本公积金转增股本
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 442,992,747.50 368,457,928.72 368,458,928.72 20.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 68,995,770.73 68,615,330.15 68,615,330.15 0.55%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
60,018,627.52 67,600,896.76 67,600,896.76 -11.22%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -100,972,738.73 9,326,212.32 9,326,212.32 --
基本每股收益（元/股） 0.02 0.03 0.02 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 0.03 0.02 0.00%
加权平均净资产收益率 0.78% 0.79% 0.79% 下降 0.01 个百分点
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 35,236,667,514.57 33,119,734,537.21 33,119,734,537.21 6.39%
归属于上市公司股东的净资产（元） 8,915,174,926.49 8,857,281,229.27 8,857,281,229.27 0.65%
会计政策变更及资本公积金转增股本的情况说明：
财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报
表格式进行了修订，在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原列为“营业外收入”、“营业外支出”
的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目，比较数据相应调整。因 2017 年 5 月公司实施了以资本
公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 6 股，比较数据的基本每股收益与稀释每股收益也依照相关会
计准则进行相应调整后列示。
非经常性损益项目和金额：
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）（元） 10,217.65
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
12,525,295.07
定额或定量享受的政府补助除外）（元）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出（元） 2,785.74
减：所得税影响额（元） 3,134,574.62
少数股东权益影响额（税后）（元） 426,580.63
合计（元） 8,977,143.21 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用
公司作为证券经营机构，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产等业务均属于公司正常经营业务。持有以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，不作为非经常性损益披露。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
报告期末普通股股东总数 267,380 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股 持股数量
股东名称 股东性质 条件的股份 股份
比例 （股） 数量（股）
数量（股） 状态
华熙昕宇投资有限公司 境内非国有法人 15.41% 539,718,400 539,718,400 质押 506,000,000
北京首都创业集团有限公司 国有法人 13.27% 464,686,400 464,686,400
能兴控股集团有限公司 境内非国有法人 8.49% 297,334,400 297,334,400 质押 279,505,530
浙江航民实业集团有限公司 境内非国有法人 7.06% 247,171,786 247,171,786
西藏乾宁创业投资有限公司 境内非国有法人 3.14% 109,888,000 0
北京太伟控股（集团）有限公司 境内非国有法人 1.61% 56,412,512 0
福建省保诚合创投资有限公司 境内非国有法人 1.38% 48,260,000 0 质押 41,790,000
广州市黄埔龙之泉实业有限公司 境内非国有法人 1.28% 45,000,000 0
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全国社会保障基金理事会转持二户 境内非国有法人 1.00% 35,040,000 35,040,000
深圳市鑫隆生投资有限公司 境内非国有法人 0.91% 32,000,000 0 质押 31,999,900
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量（股）
股份种类 数量（股）
西藏乾宁创业投资有限公司 109,888,000 人民币普通股 109,888,000
北京太伟控股（集团）有限公司 56,412,512 人民币普通股 56,412,512
福建省保诚合创投资有限公司 48,260,000 人民币普通股 48,260,000
广州市黄埔龙之泉实业有限公司 45,000,000 人民币普通股 45,000,000
深圳市鑫隆生投资有限公司 32,000,000 人民币普通股 32,000,000
厦门富友邦投资有限公司 28,057,674 人民币普通股 28,057,674
梁建业 21,853,000 人民币普通股 21,853,000
富丽达集团控股有限公司 19,995,200 人民币普通股 19,995,200
永信国际投资（集团）有限公司 19,459,092 人民币普通股 19,459,092
福州景科投资有限公司 18,707,798 人民币普通股 18,707,798
公司未获悉梁建业与上述前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东中的其他 9 名
上述股东关联关系或一致行动的说明 股东之间是否存在关联关系或一致行动关系；除此之外，上述股东之间不存在
关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务
不适用。
情况说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
√ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
项 目 报告期末 报告期初 增减幅度 变动原因
主要系本期银行间回购业务规模增
买入返售金融资产 6,871,814,242.00 4,559,811,800.05 50.70%
加。
短期借款 154,548,080.77 73,900,000.00 109.13% 主要系本期新增银行短期借款。
资 主要系本期债券业务投资组合策略
交易性金融负债 1,490,262,305.27 1,096,440,470.35 35.92%
产 变化引起交易性金融负债增加。
负
主要系受证券市场波动影响，本期收
债 衍生金融负债 6,706,844.68 5,093,785.43 31.67%
益互换浮亏增加。
表
项 卖出回购金融资产款 7,831,445,401.68 5,703,554,050.19 37.31% 主要系卖出回购金融资产规模增加。
目 代理承销证券款 381,555,766.62 -- 主要系上期代理承销证券款已清算。
应交税费 61,967,625.83 40,129,674.68 54.42% 主要系期末应交所得税增加。
应付款项 47,627,939.98 110,397,494.03 -56.86% 主要系期末应付清算款减少。
项 目 2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月 增减幅度 变动原因
投资银行业务净收入 32,152,115.21 46,061,347.79 -30.20% 主要系本期承销业务净收入减少。
利息净收入 9,103,309.48 48,003,394.96 -81.04% 主要系本期融资类业务净收入减少。
投资收益（损失以“-” 主要系本期交易性金融工具投资收
138,337,873.27 77,589,491.30 78.29%
号填列） 益及对联营企业的投资收益增加。
公允价值变动收益 主要系受证券市场波动影响，本期公
8,430,590.96 -42,077,879.99 --
（损失以“-”号填列） 允价值变动收益增加。
利
主要系本期营业收入上升引起税金
润 税金及附加 5,133,218.71 2,424,194.25 111.75%
及附加增加，以及本期新增房产税。
表
项 主要系本期部分金融资产计提减值
资产减值损失 24,012,964.62 -44,728.50 --
目 准备。
营业外收入 13,039,580.81 1,548,311.97 742.18% 主要系本期收到的政府补助增加。
营业外支出 511,500.00 55,068.59 828.84% 主要系本期公益性捐赠增加。
主要系本期非全资子公司净利润增
少数股东损益 7,011,034.84 -1,928,415.10 --
加。
主要系受证券市场波动影响，本期可
其他综合收益 -11,390,030.95 545,761.17 --
供出售金融资产公允价值下降。
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项目 2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月 增减幅度 变动原因
主要系受本期以公允价值计量且其
现 经营活动产生的现金 变动计入当期损益的金融资产支付
金 -100,972,738.73 9,326,212.32 --
流量净额 净额减少、回购业务净现金流入减少
流 的综合影响。
量
投资活动产生的现金
表 -100,760,471.15 -191,658,952.86 -- 主要系本期股权投资规模减小。
流量净额
项
目 筹资活动产生的现金 主要系本期筹资活动现金流入与流
-6,693,936.20 -63,209,670.03 --
流量净额 出基本平衡。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公开发行公司债券
2017 年 12 月 7 日，公司收到中国证监会《关于核准第一创业证券股份有限公司向合格投资者公开发
行公司债券的批复》（证监许可〔2017〕2217 号），中国证监会核准公司向合格投资者公开发行面值总额不
超过 10 亿元的公司债券。2018 年 1 月 17 日，公司完成 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
期）的发行，其中品种一（债券简称：18 一创 01，债券代码：112632）发行规模 6 亿元，品种二（债券
简称：18 一创 02，债券代码：112633）发行规模 2 亿元。本次公开发行的公司债券于 2018 年 2 月 12 日
在深交所挂牌上市。
2、新设分支机构及分支机构搬迁、更名
根据中国证监会深圳监管局《关于核准第一创业证券股份有限公司设立 2 家分支机构的批复》（深证
局许可字〔2017〕96 号）要求，年初至本报告披露日，公司完成了广州分公司及北京中关村证券营业部等
2 家分支机构的设立工作。报告期内，分支机构的搬迁、更名情况如下：
搬迁前 搬迁后
序号
分支机构注册地址 分支机构名称 分支机构注册地址 分支机构名称
廊坊市广阳区康庄小区甲 第一创业证券股份有限公 廊坊市广阳区艺术大道孔 第一创业证券股份有
1
1#2 号三层 A 区 司河北分公司 雀汇景轩 26#1-101 二层 限公司河北分公司
廊坊市广阳区康庄小区甲 第一创业证券股份有限公 廊坊市广阳区艺术大道孔 第一创业证券股份有
2 1#2 号 3 层 B 区、四层 B 区 司廊坊建设路证券营业部 雀汇景轩 26#1-101 一层、 限公司廊坊艺术大道
1-102 号商铺 证券营业部
河北省廊坊市广阳区华夏 第一创业证券股份有限公 河北省廊坊市广阳区康庄 第一创业证券股份有
3 幸福城润园 S2-106 号 司廊坊永兴路证券营业部 小区甲 1#2 号三层 限公司廊坊建设北路
证券营业部
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3、未决诉讼
截至本报告期末，公司及控股子公司尚未取得终审判决、裁决或未执行完毕的一般诉讼、仲裁案件共
计 5 起（含主动起诉和被诉），涉诉案件标的金额合计约为 1.67 亿元。
4、报告期内信息披露情况
重要事项公告名称 披露日期 披露网站查询索引
2017 年 12 月主要财务信息公告 2018 年 1 月 10 日
招商证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司关于第
2018 年 1 月 11 日
一创业证券股份有限公司 2017 年度持续督导定期现场检查报告
关于独立董事辞职的公告 2018 年 1 月 12 日
2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告 2018 年 1 月 12 日
面向合格投资者公开发行公司债券更名公告 2018 年 1 月 12 日
2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要 2018 年 1 月 12 日
2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书 2018 年 1 月 12 日
2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）评级报告 2017 年 1 月 16 日
2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告 2018 年 1 月 17 日
2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2018 年付息公告 2018 年 1 月 18 日
巨潮资讯网
2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告 2018 年 1 月 31 日
（http://www.cninfo.com.cn）
“15 一创 01”兑付及摘牌公告 2018 年 2 月 6 日
2018 年 1 月主要财务信息公告 2018 年 2 月 8 日
2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）上市公告书 2018 年 2 月 9 日
关于第三大股东补充质押的公告 2018 年 2 月 9 日
关于第一大股东拟非公开发行可交换公司债券暨股份解除质押及再质
2018 年 2 月 27 日
押的公告
2017 年度业绩快报 2018 年 3 月 7 日
2018 年 2 月主要财务信息公告 2018 年 3 月 12 日
关于独立董事任期届满后继续履职的公告 2018 年 3 月 26 日
关于 1 家分公司获得经营证券期货业务许可证的公告 2018 年 3 月 28 日
关于第一大股东补充质押的公告 2018 年 3 月 29 日
关于第一大股东补充质押的公告 2018 年 3 月 29 日
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 不适用
本公司无控股股东、无实际控制人，公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及
公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
√ 不适用
现阶段我国证券公司的经营状况和盈利情况与证券市场行情走势相关性较强，存在公司经营业绩随证
券市场行情变化而发生大幅波动的可能，对未来某一特定期间的经营业绩难以准确预计，为避免对投资者
造成误导，基于审慎考虑，公司未对 2018 年 1-6 月份的经营业绩进行预计。
五、以公允价值计量的金融资产
单位：元
资产 本期公允价值 计入权益的累计 资金
初始投资成本 本期成本变动 累计投资收益 期末金额
类别 变动损益 公允价值变动 来源
股票 446,987,380.59 -31,692,869.23 4,518,059.52 -13,387,808.08 -524,183.68 468,011,258.94 自有
基金 809,123,194.57 877,259.58 2,519,707.51 411,435,876.37 2,771,428.97 842,459,341.11 自有
债券 9,905,558,365.61 66,147,431.66 -113,609,880.00 133,795,673.73 111,646,542.54 9,701,242,936.59 自有
信托产
292,150,000.00 -60,719,561.69 231,430,438.31 自有
品
金融衍
-4,369,222.68 3,213,245.28 -915,147.96 自有
生工具
其他 1,224,228,084.26 -10,223,385.32 -40,933,018.30 -338,996,688.89 6,792,869.05 1,150,478,878.43 自有
合计 12,678,047,025.03 20,739,214.01 -208,224,692.96 196,060,298.41 119,771,508.92 12,393,622,853.38 --
说明：
因证券自营业务为证券公司的主营业务，交易频繁，因此，以本期成本变动来反映公司购买、出售金
融资产的情况。
六、违规对外担保情况
√ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 不适用
公司无控股股东、无实际控制人，公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用
资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2018 年 01 月 09 日 实地调研 机构 https://www.firstcapital.com.cn/upload/20180115/20180115165636821.pdf
此外，报告期内，公司及时回复深交所“互动易”平台投资者提问 29 次，通过投资者热线 0755-23868868
及邮箱 IR@fcsc.com 回答投资者的各类咨询 30 次。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：第一创业证券股份有限公司
2018 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
资产：
货币资金 6,560,085,787.00 6,258,273,027.63
其中：客户存款 4,458,522,136.32 3,938,858,945.28
结算备付金 1,589,884,058.85 2,120,495,343.25
其中：客户备付金 1,191,548,099.17 1,995,864,280.55
拆出资金
融出资金 3,493,372,504.20 3,675,088,384.12
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 9,076,312,248.84 8,497,196,683.02
衍生金融资产
买入返售金融资产 6,871,814,242.00 4,559,811,800.05
应收款项 480,981,659.78 477,766,765.57
应收利息 408,292,357.41 378,290,844.06
存出保证金 140,459,048.77 143,212,202.42
可供出售金融资产 3,819,131,243.56 4,079,496,538.56
持有至到期投资
长期股权投资 1,177,836,395.16 1,145,151,544.53
投资性房地产 349,126,238.12 351,745,376.39
固定资产 142,209,070.08 146,601,217.36
在建工程 28,741,420.29 27,890,323.40
无形资产 259,025,711.97 258,731,975.91
商誉 14,530,078.70 14,530,078.70
递延所得税资产 175,146,457.83 163,329,026.80
持有待售的资产
其他资产 649,718,992.01 822,123,405.44
11
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资产总计 35,236,667,514.57 33,119,734,537.21
负债：
短期借款 154,548,080.77 73,900,000.00
应付短期融资款
拆入资金 3,000,000,000.00 3,200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,490,262,305.27 1,096,440,470.35
衍生金融负债 6,706,844.68 5,093,785.43
卖出回购金融资产款 7,831,445,401.68 5,703,554,050.19
代理买卖证券款 5,565,993,350.09 5,382,462,293.99
代理承销证券款 381,555,766.62
应付职工薪酬 477,637,080.24 477,688,315.88
应交税费 61,967,625.83 40,129,674.68
应付款项 47,627,939.98 110,397,494.03
应付利息 162,232,287.25 173,688,191.87
预计负债 288,977.00 288,977.00
长期借款 244,088,547.90 230,800,000.00
应付债券 6,512,474,519.54 6,515,776,397.37
其中：优先股
永续债
长期应付职工薪酬
递延收益 64,628,898.10 65,143,183.81
递延所得税负债 5,780,034.72 6,265,956.50
持有待售的负债
其他负债 359,098,307.21 466,645,618.70
负债合计 25,984,780,200.26 23,929,830,176.42
所有者权益：
股本 3,502,400,000.00 3,502,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,593,048,016.65 2,593,048,016.65
减：库存股
其他综合收益 -126,771,350.47 -115,669,276.96
12
2018 年第一季度报告全文
盈余公积 271,974,420.35 271,974,420.35
一般风险准备 933,176,262.08 931,456,373.07
未分配利润 1,741,347,577.88 1,674,071,696.16
归属于母公司所有者权益合计 8,915,174,926.49 8,857,281,229.27
少数股东权益 336,712,387.82 332,623,131.52
所有者权益合计 9,251,887,314.31 9,189,904,360.79
负债和所有者权益总计 35,236,667,514.57 33,119,734,537.21
法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：钱龙海 会计机构负责人：马东军
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
资产：
货币资金 4,858,824,493.26 4,567,089,147.64
其中：客户存款 4,114,385,436.88 3,579,469,269.91
结算备付金 1,450,176,157.33 1,611,632,653.75
其中：客户备付金 1,001,453,412.94 1,399,302,366.90
拆出资金
融出资金 3,493,372,504.20 3,675,088,384.12
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 8,288,945,962.91 7,687,875,465.06
衍生金融资产
买入返售金融资产 6,106,755,342.00 3,814,952,900.05
应收款项 248,104,812.94 274,715,260.95
应收利息 347,212,373.30 332,318,059.40
存出保证金 127,463,305.90 129,876,738.32
可供出售金融资产 3,383,353,729.85 3,635,079,283.35
持有至到期投资
长期股权投资 2,918,507,243.48 2,886,072,884.97
投资性房地产 349,126,238.12 351,745,376.39
固定资产 132,070,030.81 135,525,540.19
在建工程 28,741,420.29 27,890,323.40
无形资产 250,404,422.68 249,397,353.84
商誉 7,356,833.17 7,356,833.17
13
2018 年第一季度报告全文
递延所得税资产 134,585,033.41 129,286,453.32
持有待售的资产
其他资产 118,678,816.39 83,896,821.51
资产总计 32,243,678,720.04 29,599,799,479.43
负债：
短期借款
应付短期融资款
拆入资金 3,000,000,000.00 3,200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 423,869,860.00
衍生金融负债 6,706,844.68 5,093,785.43
卖出回购金融资产款 7,774,805,931.88 5,576,376,880.96
代理买卖证券款 5,029,761,964.42 4,808,371,155.02
代理承销证券款
应付职工薪酬 274,512,241.65 254,505,036.36
应交税费 24,381,263.62 7,820,991.82
应付款项 29,224,775.11 47,900,009.37
应付利息 155,852,438.52 169,219,776.83
预计负债
长期借款
应付债券 6,484,082,739.31 6,486,795,305.50
其中：优先股
永续债
长期应付职工薪酬
递延收益 64,628,571.49 65,142,857.20
递延所得税负债
持有待售的负债
其他负债 264,164,808.94 379,536,745.71
负债合计 23,531,991,439.62 21,000,762,544.20
所有者权益：
股本 3,502,400,000.00 3,502,400,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
14
2018 年第一季度报告全文
资本公积 2,585,888,669.12 2,585,888,669.12
减：库存股
其他综合收益 -149,146,110.49 -126,731,208.87
盈余公积 271,974,420.35 271,974,420.35
一般风险准备 901,664,112.30 901,664,112.30
未分配利润 1,598,906,189.14 1,463,840,942.33
所有者权益合计 8,711,687,280.42 8,599,036,935.23
负债和所有者权益总计 32,243,678,720.04 29,599,799,479.43
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 442,992,747.50 368,458,928.72
手续费及佣金净收入 271,401,043.68 272,395,618.06
其中：经纪业务手续费净收入 77,677,133.12 70,841,522.15
投资银行业务手续费净收入 32,152,115.21 46,061,347.79
资产管理业务手续费净收入 143,162,473.09 152,162,763.08
利息净收入 9,103,309.48 48,003,394.96
投资收益（损失以“－”列示） 138,337,873.27 77,589,491.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 32,683,834.93 24,285,240.72
公允价值变动收益（损失以“－”列示） 8,430,590.96 -42,077,879.99
汇兑收益（损失以“－”列示） -6,449.01 -919.42
资产处置收益（损失以“-”号填列） 10,217.65 1,000.00
其他收益
其他业务收入 15,716,161.47 12,548,223.81
二、营业支出 361,996,846.72 287,687,323.80
税金及附加 5,133,218.71 2,424,194.25
业务及管理费 330,227,919.02 282,632,201.01
资产减值损失 24,012,964.62 -44,728.50
其他业务成本 2,622,744.37 2,675,657.04
三、营业利润（亏损以“－”列示） 80,995,900.78 80,771,604.92
加：营业外收入 13,039,580.81 1,548,311.97
减：营业外支出 511,500.00 55,068.59
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 93,523,981.59 82,264,848.30
15
2018 年第一季度报告全文
减：所得税费用 17,517,176.02 15,577,933.25
五、净利润（净亏损以“－”列示） 76,006,805.57 66,686,915.05
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 76,006,805.57 66,686,915.05
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
其中：归属于母公司所有者（或股东）的净利润 68,995,770.73 68,615,330.15
少数股东损益 7,011,034.84 -1,928,415.10
六、其他综合收益的税后净额 -11,390,030.95 545,761.17
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -11,102,073.51 128,935.24
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -11,102,073.51 128,935.24
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -11,102,073.51 128,935.24
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -287,957.44 416,825.93
七、综合收益总额 64,616,774.62 67,232,676.22
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 57,893,697.22 68,744,265.39
归属于少数股东的综合收益总额 6,723,077.40 -1,511,589.17
八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 0.02 0.02
（二）稀释每股收益 0.02 0.02
法定代表人：刘学民 主管会计工作负责人：钱龙海 会计机构负责人：马东军
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 376,591,975.81 258,034,082.26
16
2018 年第一季度报告全文
手续费及佣金净收入 166,067,863.42 174,822,502.32
其中：经纪业务手续费净收入 76,233,528.87 68,914,833.08
投资银行业务手续费净收入 22,795,628.83 33,845,424.86
资产管理业务手续费净收入 57,478,231.57 68,732,323.24
利息净收入 -24,371,747.07 -4,246,840.96
投资收益（损失以“－”列示） 189,483,573.38 75,438,940.68
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 32,434,358.51 24,488,413.49
公允价值变动收益（损失以“－”列示） 28,422,827.37 -1,997,990.12
汇兑收益（损失以“－”列示） 18.37
资产处置收益（损失以“-”号填列） 10,217.65 1,000.00
其他收益
其他业务收入 16,979,241.06 14,016,451.97
二、营业支出 233,933,402.91 157,717,151.99
税金及附加 4,195,661.11 1,796,902.35
业务及管理费 202,779,838.91 153,234,636.10
资产减值损失 24,338,764.62 9,956.50
其他业务成本 2,619,138.27 2,675,657.04
三、营业利润 142,658,572.90 100,316,930.27
加：营业外收入 11,143,666.91 655,896.99
减：营业外支出 11,500.00 17,975.59
四、利润总额 153,790,739.81 100,954,851.67
减：所得税费用 18,725,493.00 19,116,609.55
五、净利润 135,065,246.81 81,838,242.12
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 135,065,246.81 81,838,242.12
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -22,414,901.62 -15,384,123.94
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -22,414,901.62 -15,384,123.94
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -22,414,901.62 -15,384,123.94
17
2018 年第一季度报告全文
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 112,650,345.19 66,454,118.18
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 652,261,217.19 490,341,677.82
拆入资金净增加额 -200,825,129.30 200,000,000.00
回购业务资金净增加额 -168,151,090.46 1,662,833,564.50
融出资金净减少额 181,706,715.30 105,178,291.39
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 522,152,839.23 294,887,737.70
经营活动现金流入小计 987,144,551.96 2,753,241,271.41
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付净额 -145,509,738.76 1,952,387,426.61
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 226,960,417.76 257,710,690.98
支付利息、手续费及佣金的现金 154,869,285.80 112,852,099.05
支付给职工及为职工支付的现金 201,164,402.05 175,941,467.77
支付的各项税费 60,108,701.80 53,665,698.64
支付其他与经营活动有关的现金 590,524,222.04 191,357,676.04
经营活动现金流出小计 1,088,117,290.69 2,743,915,059.09
经营活动产生的现金流量净额 -100,972,738.73 9,326,212.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 21,014,112.11
取得投资收益收到的现金 2,264,388.74 116,399.88
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,264,388.74 21,130,511.99
投资支付的现金 90,757,257.00 182,960,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 12,267,602.89 11,527,492.54
18
2018 年第一季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 18,301,972.31
投资活动现金流出小计 103,024,859.89 212,789,464.85
投资活动产生的现金流量净额 -100,760,471.15 -191,658,952.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 26,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 26,000,000.00
取得借款收到的现金 145,970,000.00
发行债券收到的现金 800,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 945,970,000.00 26,000,000.00
偿还债务支付的现金 855,033,371.10
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 93,627,745.10 84,396,566.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,633,821.10
支付其他与筹资活动有关的现金 4,002,820.00 4,813,104.00
筹资活动现金流出小计 952,663,936.20 89,209,670.03
筹资活动产生的现金流量净额 -6,693,936.20 -63,209,670.03
四、汇率变动对现金的影响 -6,449.01 -968.88
五、现金及现金等价物净增加额 -208,433,595.09 -245,543,379.45
加：期初现金及现金等价物余额 8,135,623,526.86 8,765,753,036.02
六、期末现金及现金等价物余额 7,927,189,931.77 8,520,209,656.57
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 409,329,493.06 335,956,164.64
拆入资金净增加额 -200,000,000.00 200,000,000.00
回购业务资金净增加额 -93,373,391.03 573,194,718.23
融出资金净减少额 181,706,715.30 105,178,291.39
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 22,233,496.45 351,555,801.18
经营活动现金流入小计 319,896,313.78 1,565,884,975.44
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付净额 -208,309,066.10 716,047,052.93
19
2018 年第一季度报告全文
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 -178,392,956.24 457,000,698.80
支付利息、手续费及佣金的现金 166,328,689.42 112,247,369.05
支付给职工及为职工支付的现金 93,269,605.61 80,286,785.09
支付的各项税费 26,424,996.32 22,591,300.68
支付其他与经营活动有关的现金 101,800,901.65 78,532,071.23
经营活动现金流出小计 1,122,170.66 1,466,705,277.78
经营活动产生的现金流量净额 318,774,143.12 99,179,697.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
投资支付的现金 87,507,057.00 345,800,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 11,511,218.20 7,187,003.71
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 11,972.31
投资活动现金流出小计 99,018,275.20 352,998,976.02
投资活动产生的现金流量净额 -99,018,275.20 -352,998,976.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 800,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 800,000,000.00
偿还债务支付的现金 800,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 85,477,018.72 84,396,566.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,000,000.00 1,117,524.00
筹资活动现金流出小计 889,477,018.72 85,514,090.03
筹资活动产生的现金流量净额 -89,477,018.72 -85,514,090.03
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2018 年第一季度报告全文
四、汇率变动对现金的影响 18.37
五、现金及现金等价物净增加额 130,278,849.20 -339,333,350.02
加：期初现金及现金等价物余额 6,178,721,801.39 6,882,047,681.50
六、期末现金及现金等价物余额 6,309,000,650.59 6,542,714,331.48
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
√ 否
公司第一季度报告未经审计。
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