证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2022-017
第一创业证券股份有限公司
关于公司 2022 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简
称“《上市规则》”）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、
法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司公司章程》《第一创业证券股份有
限公司关联交易管理办法》（以下简称“《关联交易管理办法》”）等公司制度
的有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）对 2021 年度关
联交易情况进行汇总，并参照公司以往关联交易的开展情况，结合公司业务发展
的实际需要，对公司及控股子公司与公司关联人 2022 年度以及 2023 年 1 月 1
日至公司 2022 年度股东大会召开前可能发生的关联交易进行预计。
公司于 2022 年 3 月 25 日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关
于公司 2021 年度关联交易执行情况及预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》，
对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，具体表决情况如下：
1、预计与首创集团及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。关联董事邓文斌、杨维彬、徐
建回避了该事项的表决，亦未代理其他董事行使表决权。
2、预计与华熙昕宇及其一致行动人发生的关联交易
表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。
3、预计与银华基金管理股份有限公司及其合并报表范围内子公司发生的关
联交易
1
表决结果：十二票同意，零票反对，零票弃权。关联董事王芳回避了该事项
的表决，亦未代理其他董事行使表决权。
4、预计与其他关联方发生的关联交易
在审议公司与其他关联人之间的关联交易时，公司全体董事回避表决，因非
关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。
议案尚需提交公司股东大会审议批准，股东大会对本议案进行逐项表决时，
关联股东需相应的回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
单位：元
序 关联交 定价原则及 截至 2022 年 2 月
相关业务或事项介绍 关联人 上年发生金额
号 易类别 预计金额 末已发生金额
首 创 集 团及 其一
0 116,567.46
为关联人提供代理买 参 照 市 场 水 致行动人
卖证券服务，包括但 平定价。因市 华 熙 昕 宇及 其一
0 42.42
代理买 不限于关联人在公司 场情况、业务 致行动人
1
卖证券 开立资金账户、代理 量的不确定， 银 华 基 金及 其合
关联人买卖交易所证 以 实 际 发 生 并 报 表 范围 内子 0 384,997.98
券等事项 数计算。 公司
其他关联人 2,564.22 269,697.85
首 创 集 团及 其一
公司与关联人之间进 1,289.91 4,594,572.18
致行动人
行股票、债券、衍生
华 熙 昕 宇及 其一
品、资产支持证券、 参 照 市 场水 0 0
致行动人
证券和 公募 REITs 等证券和 平定价。因市
银 华 基 金及 其合 433,807,166.35 106,279,847.96
金融产 金融产品的销售与交 场情况、业务
2 并 报 表 范围 内子 （截至 2022 年 2 （截至 2021 年
品销售 易，认购关联人发行 量的不确定，
公司 月末账面价值） 末账面价值）
与交易 或管理的金融产品、 以 实 际 发生
其他关联人 1,987,623.63 1,132,641.58
关联人认购公司发行 数计算。
2,394,073.03 2,394,073.03（截
或管 理的金融 产品
其他关联人 （截至 2022 年 2 至 2021 年末持
等。
月末持有份额） 有份额）
首 创 集 团及 其一
1、关联人委托公司担 0 0
参 照 市 场水 致行动人
任投资顾问，公司收
平定价。因市 华 熙 昕 宇及 其一
取投资顾问报酬； 0 0
投资 场情况、业务 致行动人
3 2、聘请关联人作为投
顾问 量的不确定， 银 华 基 金及 其合
资顾 问提供投 资建
以 实 际 发生 并 报 表 范围 内子 0 0
议，公司支付投资顾
数计算。 公司
问报酬。
其他关联人 0 0
2
序 关联交 定价原则及 截至 2022 年 2 月
相关业务或事项介绍 关联人 上年发生金额
号 易类别 预计金额 末已发生金额
参 照 市 场水 首 创 集 团及 其一
公司或子公司为关联 0 3,875,471.70
证券承 平定价。因市 致行动人
人提供保荐与承销、
销、保 场情况、业务 华 熙 昕 宇及 其一
4 财务顾问服务，收取 0 0
荐及财 量的不确定， 致行动人
承销与保荐收入、财
务顾问 以 实 际 发生
务顾问收入。 其他关联人 330,188.68 0
数计算。
1、公司销售关联人发 首 创 集 团及 其一
0 0
行的证券投资基金、 致行动人
资产支持证券、公募 参 照 市 场水 华 熙 昕 宇及 其一
0 0
REITs 等金融产品， 平定价。因市 致行动人
代理销
收取销售服务报酬； 场情况、业务 银 华 基 金及 其合
5 售金融
2、关联人销售公司发 量的不确定， 并 报 表 范围 内子 135,194.85 1,633,176.50
产品
行的证券投资基金、 以 实 际 发生 公司
资产支持证券、公募 数计算。
REITs 等金融产品， 其他关联人 0 0
支付销售服务报酬。
参 照 市 场水 首 创 集 团及 其一
根据日常业务开展需 0 0
平定价。因市 致行动人
要，与关联人共同发
共同 场情况、业务 华 熙 昕 宇及 其一
6 起设立、投资相关企 0 0
投资 量的不确定， 致行动人
业，获取投资收益、
以 实 际 发生
管理报酬等。 其他关联人 0 0
数计算。
参 照 市 场水 首 创 集 团及 其一
0 0
向关联人提供订立合 平定价。因市 致行动人
居间 同、开展交易等媒介 场情况、业务 华 熙 昕 宇及 其一
7 0 0
服务 服务，公司获取服务 量的不确定， 致行动人
报酬。 以 实 际 发生
其他关联人 0 0
数计算。
首 创 集 团及 其一
0 0
参 照 市 场 水 致行动人
公司子公司第一创业
平定价。因市 华 熙 昕 宇及 其一
期货有限责任公司为 0 0
期货 场情况、业务 致行动人
8 关联人提供期货经纪
经纪 量的不确定， 银 华 基 金及 其合
服务和相关服务，收
以 实 际 发 生 并 报 表 范围 内子 0 0
取手续费收入。
数计算。 公司
其他关联人 0 0
参 照 市 场 水 银 华 基 金及 其合
公司出租交易单元供
平定价。因市 并 报 表 范围 内子 5,259,405.42 20,935,348.11
关联人交易，收取交
出租交 场情况、业务 公司
9 易佣金，并支付存放
易单元 量的不确定，
在公司的交易保证金
以 实 际 发 生 其他关联人 0 0
存款利息。
数计算。
3
序 关联交 定价原则及 截至 2022 年 2 月
相关业务或事项介绍 关联人 上年发生金额
号 易类别 预计金额 末已发生金额
参 照 市 场水 银 华 基 金及 其合
公司向关联人提供销
平定价。因市 并 报 表 范围 内子 0 0
售、销售支付、份额
基金业 场情况、业务 公司
10 登记、估值核算、信
务外包 量的不确定，
息技术系统等外包服
以 实 际 发生 其他关联人 0 0
务，收取服务报酬。
数计算。
公司下属子公司为关 参 照 市 场水 首 创 集 团及 其一
0 0
联人提供投资管理服 平定价。因市 致行动人
投资项 务及其他综合管理服 场情况、业务 华 熙 昕 宇及 其一
11 0 0
目管理 务，收取管理费、业 量的不确定， 致行动人
绩报 酬及综合 服务 以 实 际 发生
其他关联人 1,411,168.50 13,542,182.31
费。 数计算。
参 照 市 场水 银 华 基 金及 其合
平定价。因市 并 报 表 范围 内子 0 0
公司向关联人提供基
基金综 场情况、业务 公司
12 金综合服务等业务，
合服务 量的不确定，
收取服务报酬。
以 实 际 发生 其他关联人 0 0
数计算。
（三）2021 年度关联交易实际执行情况
2021 年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计 2021 年
度日常关联交易的范围，公司发生的偶发关联交易均遵照《关联交易管理办法》
履行相应审批程序。具体情况如下：
1、2021 年日常关联交易
单位：元
实际发
关联
关联人类 2021 年 2021 年度 生额占
交易 关联人名称 关联交易内容
别 预计金额 发生额 同类业
类别
务比例
航 民 集团 浙江航民实业集团有限 159,133.02 0.03%
及 其 一致 公司
因市场情况、
行动人 五村联合控股有限公司 8,379.57 0.00%
代 理 业 务量的 不
买 卖 深圳市贝特尔机器人有 手续费收入 确定，以实际
其 他 关联 限公司 5,887.84 0.00%
证券 发生数计算。
人
关联自然人 69,057.53 0.01%
小计 242,457.96 0.04%
4
实际发
关联
关联人类 2021 年 2021 年度 生额占
交易 关联人名称 关联交易内容
别 预计金额 发生额 同类业
类别
务比例
北京首都创业集团有限
85,285.74 0.25%
公司
北京首创融资担保有限
首 创 集团 31,276.74 0.09%
公司
及 其 一致
北京市农业融资担保有
行动人 0.02 0.00%
限公司
北京市农业投资有限公
4.96 0.00%
司
华熙昕宇投资有限公司 42.32 0.00%
华 熙 昕宇 北京华熙颐美投资有限
因市场情况、 0.02 0.00%
及 其 一致 公司
业 务量的 不
行动人 北京东方大班健身中心
利息支出 确定，以实际 0.08 0.00%
有限公司
发生数计算。
航 民 集团 浙江航民实业集团有限
19,963.57 0.06%
及 其 一致 公司
行动人 五村联合控股有限公司 3,280.93 0.01%
银 华 基金 银华基金管理股份有限
384,997.82 1.11%
及 其 合并 公司
报 表 范围 银华长安资本管理（北
0.16 0.00%
内子公司 京）有限公司
深圳市贝特尔机器人有
其 他 关联 450.20 0.00%
限公司
人
关联自然人 3,545.19 0.01%
小计 528,847.75 1.52%
关 联 人认 购（ 申 2,394,073.03（截
其 他 关联
关联自然人 购）和赎回集合资 至 2021 年末持 0.00%
人
产管理计划 有份额）
首 创 集团 首创置业有限公司 977,685.38 0.11%
证 券 及 其 一致 珠海横琴恒盛华创商业 公 司 接受 委托 发
1,012,924.53 0.11%
和 金 行动人 管理有限公司 行 单 一资 管计 划 因市场情况、
融 产 航 民 集团 或 专 项计 划并 收 业 务量的 不
浙江航民实业集团有限
品 销 及 其 一致 取 管 理费 及业 绩 确定，以实际 1,132,641.58 0.12%
公司
售 与 行动人 报酬等 发生数计算。
交易 小计 3,123,251.49 0.34%
银 华 基金
持 有 关联 方作 为 106,279,847.96
及 其 合并 银华基金管理股份有限
管 理 人的 公募 基 （截至 2021 年 5.96%
报 表 范围 公司
金 末账面价值）
内子公司
5
实际发
关联
关联人类 2021 年 2021 年度 生额占
交易 关联人名称 关联交易内容
别 预计金额 发生额 同类业
类别
务比例
首创置业有限公司 公司作为分销团， 1,868,113.21 2.46%
因市场情况、
首 创 集团 收 取 关联 方作 为
业 务量的 不
及 其 一致 委 托 人参 与的 专
确定，以实际
行动人 首创钜大有限公司 项 资 产管 理计 划 735,849.06 0.97%
发生数计算。
的分销收入
小计 2,603,962.27 3.43%
证 券 首 创 集团 北京首都创业集团有限
3,584,905.66 1.05%
承销、 及 其 一致 公司 因市场情况、
保 荐 行动人 首创置业有限公司 业 务量的 不 290,566.04 0.09%
证券承销收入
及 财 确定，以实际
务 顾 小计 发生数计算。 3,875,471.70 1.13%
问
代 理 银 华 基金 因市场情况、
销 售 及 其 合并 银华基金管理股份有限 代 理 销售 基金 产 业 务量的 不
1,633,176.50 5.80%
金 融 报 表 范围 公司 品的收入 确定，以实际
产品 内子公司 发生数计算。
银 华 基金 因市场情况、
出 租
及 其 合并 银华基金管理股份有限 出 租 交易 席位 的 业 务量的 不
交 易 20,935,348.11 28.41%
报 表 范围 公司 租赁收入 确定，以实际
单元
内子公司 发生数计算。
注：上述表格尾数差异为四舍五入原因所致。
2、其他关联交易情况
（1）公司向金砖一创（厦门）智能制造产业股权投资基金合伙企业（有限
合伙）、珠海一创创新科股权投资基金企业（有限合伙）、深圳市鲲鹏一创私募
股权投资管理有限公司、深圳元山私募股权投资管理有限公司、广东晟创私募股
权 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 收 取 管 理 费 或 综 合 服 务 费 ，2021 年 度 确 认 收 入
13,542,182.31 元。
（2）公司 2021 年向北京天达共和律师事务所支付律师费 50,000.00 元（含
税）。
（3）公司 2021 年向首创置业有限公司支付租赁押金并预付租金（含税）合
计 4,650,796.90 元。
6
二、关联人介绍和关联关系
1、关联人的基本情况
（1）北京首都创业集团有限公司（简称“首创集团”）
首创集团注册资本为 330,000 万元，法定代表人为贺江川，住所为北京市西
城区车公庄大街 21 号 2 号楼一层。首创集团的主要业务为环保产业、基础设施
建设、房地产开发和金融服务等。截至 2021 年 12 月 31 日，首创集团总资产
4,102.26 亿元，净资产 885.95 亿元，营业收入 643.38 亿元，净利润 23.86 亿元（为
合并口径数据且未经审计）。经查询，首创集团不是失信被执行人。
截至 2021 年末，首创集团持有公司 12.72%的股份，为公司第一大股东。
（2）华熙昕宇投资有限公司（简称“华熙昕宇”）
华熙昕宇注册资本为 90,000 万元，法定代表人为赵燕，住所为北京市密云
区冯家峪镇政府南文化中心院内 115 室。华熙昕宇的主要业务为项目投资、投资
管理、投资咨询、企业管理咨询等。截至 2021 年 12 月 31 日，华熙昕宇总资产
772,396.39 万元，净资产 428,297.28 万元，营业收入 117.42 万元，投资收益
41,304.55 万元，净利润 31,443.36 万元（为母公司口径数据且未经审计）。经查
询，华熙昕宇不是失信被执行人。
截至 2021 年末，华熙昕宇持有公司 6.72%的股份，为公司第二大股东。
（3）银华基金管理股份有限公司（简称“银华基金”）
银华基金注册资本为 22,220 万元，法定代表人为王珠林，住所为深圳市福
田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层。银华基金的主要业务为基金募集、基
金销售、资产管理等。截至 2021 年 12 月 31 日，银华基金总资产 655,844.15 万
元，净资产 366,789.49 万元，营业总收入 398,557.85 万元，投资收益 7,144.52
万元，净利润 92,229.54 万元（为合并口径数据且经信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）审计）。经查询，银华基金不是失信被执行人。
截至 2021 年末，公司持有银华基金 26.10%的股权。
（4）其他关联人
其他关联人是指，根据《上市规则》第 6.3.3 条，以及《关联交易管理办法》
第五条、第六条、第七条规定的，除上述第 1 项至第 3 项关联人以外，公司的其
7
他关联法人、关联自然人。
2、与公司的关联关系
（1）首创集团、华熙昕宇均为持有公司 5%以上股份的股东，符合《上市规
则》6.3.3 条第（三）款规定的关联关系情形。
（2）银华基金是公司的参股公司，公司董事兼总裁王芳女士任银华基金董
事，符合《上市规则》第 6.3.3 条第（四）款规定的关联关系情形。
（3）其他关联人符合《上市规则》第 6.3.3 条，以及《关联交易管理办法》
第五条、第六条、第七条规定的关联关系情形。
3、履约能力分析
预计与公司发生关联交易的关联人生产经营正常、财务状况良好，且过往的
交易均能正常履约，各关联人具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
1、关联交易的定价原则和依据
公司与关联人发生的关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交
易双方协商定价。
2、关联交易协议签署情况
在公司本次预计的日常关联交易范围内，当关联交易实际发生时，将另行签
署相关协议。
四、交易的目的和对公司的影响
1、上述关联交易均属于公司正常业务运营，有助于公司业务的开展，并将
为公司带来合理的收益；
2、上述关联交易将遵循平等、自愿原则，参照市场水平，由交易双方协商
定价，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易
而对关联人形成依赖。
8
五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
公司独立董事就本事项发表了事前认可意见和独立意见，详情请查阅公司同
日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）上登载的《独立董事关于公司2021
年度关联交易执行情况及预计公司2022年度日常关联交易事项的事前认可意见》
《独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。
六、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第六次会议决议；
2、独立董事关于公司 2021 年度关联交易执行情况及预计公司 2022 年度日
常关联交易事项的事前认可意见；
3、独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二二年三月二十九日
9