第一创业证券股份有限公司
                     2022 年度投资者保护工作报告

    2022 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“第一创业”或“公司”）
积极贯彻落实《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《国务院关于
进一步提高上市公司质量的意见》《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小
投资者合法权益保护工作的意见》及《上市公司投资者关系管理工作指引》（以
下简称“《投关指引》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称
“法律法规和准则”）有关投资者保护相关要求，切实推进投资者保护工作，重
点开展了以下七个方面的工作：

    一、严格落实利润分配政策
    2022 年，公司严格按照利润分配政策，制定并实施了公司 2021 年度利润分
配方案。公司于 2022 年 3 月 25 日召开的第四届董事会第六次会议、2022 年 6
月 2 日召开的 2021 年度股东大会，审议通过了《关于公司 2021 年度利润分配方
案的议案》：以现有总股本 4,202,400,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现
金红利 0.40 元（含税），实际分配现金红利为 168,096,000.00 元，占公司 2021
年当年实现的可供分配利润 455,049,671.34 元的 36.94%。2022 年 6 月 28 日，
公司 2021 年度利润分配方案实施完毕。
    公司 2021 年度利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《证券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《第一创
业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及《第一创业证券股份
有限公司未来三年（2019-2021 年）股东回报规划》等法律法规和准则及公司制
度关于现金分红的有关规定，有利于公司的长期稳健发展。

    二、持续提升信息披露质量
    2022 年，公司严格按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——信息披
露工作考核》《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》等法律法规
和准则及公司制度要求，通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站
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（www.szse.cn）以及符合监管规定条件的信息披露媒体《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》和《证券日报》发布各类定期报告和临时公告文件共计 131
份。
       公司不断提升信息披露质量，信息披露合法合规，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏等任何违反信息披露相关规定的情形，在做到真实、准确、完
整、公平、及时的基础上，力求内容详实、文字通俗易懂。同时，公司在官方网
站（www.firstcapital.com.cn）和公司官方微信公众号开设了“投资者关系”
专栏，及时发布各类公告信息。
       公司持续提升信息披露质量的工作收获了良好的成效。2022 年 7 月 4 日，
深交所发布《关于深市上市公司 2021 年度信息披露考核结果的通报》（考核期间
为 2021 年 5 月 1 日至 2022 年 4 月 30 日），公司获得最高 A 类（优秀）评级。这
是公司自 2016 年上市以来首次获得 A 类评级。

       三、不断完善投资者沟通机制
       2022 年，公司采取多种方式持续加强与投资者的沟通：通过深交所“互动
易”投资者互动平台回复投资者各类咨询 86 次，回复率继续保持 100%；通过 7*24
小时投资者服务热线 0755-23838868 及投资者专用邮箱 IR@fcsc.com 回答投资
者各类咨询 78 次。
       公司通过投资者关系活动，主动创造机会与投资者沟通互动。2022 年 4 月
15 日，公司在全景网“投资者关系互动平台”和深交所“互动易”投资者互动平
台举办“第一创业 2021 年年度报告网上业绩说明会”，通过网络方式回答投资者
提问 56 个，问题回复率 100%。公司总裁、财务总监、董事会秘书和独立董事参
加业绩说明会，积极回应每一位投资者的关切，文字直播观看超过 50,000 人次。
2022 年 11 月 9 日，公司参加由深圳上市公司协会与全景网联合主办的“2022 深
圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，通过网络方式回答投资者提问 27
个，问题回复率 100%。公司在遵循信息披露相关规定的前提下，与投资者就公司
特色化发展战略、各项业务开展情况、财务状况及投资者关注的其他内容进行沟
通，客观传递公司价值，增进投资者对公司的了解。
       公司致力于与投资者建立良性互动，持续收集投资者观点、诉求及建议，通
过《舆情简报》《投资者关系月报》《要情简报》等方式反馈给董事会和管理层，

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作为优化投资者保护工作的重要参考。
    公司专业、勤勉的投资者关系管理工作，获得权威机构认可。2022 年 4 月
22 日，公司在《证券时报》第十三届中国上市公司投资者关系“天马奖”评选中，
荣获“中国上市公司最佳投资者关系案例奖”；2022 年 5 月 13 日，公司在全景
网“全景投资者关系金奖（2021）”评选中，荣获“杰出 IR 企业”、“优秀 IR 团
队”、“中小投资者关系互动奖”和“业绩说明会勤勉奖”。

    四、将 ESG 纳入投资者沟通内容
    公司严格落实《投关指引》关于落实新发展理念的相关要求，在投资者沟通
内容中增加公司的环境、社会和治理（ESG）信息。
    2022 年，公司结合国际国内 ESG 披露框架、相关法律法规和准则、以及主
流 ESG 评级体系，完善公司 ESG 信息披露指标体系，开发公司 ESG 信息披露 IT
系统；第二年将公司 ESG 履行情况与公司年度社会责任报告合并披露《2021 年
度社会责任及 ESG 履行情况报告》，对公司 ESG 治理、ESG 投资、ESG 风险管理、
ESG 生态系统建设等工作内容及成效进行系统性披露。
    2022 年，通过从公司战略高度全面践行 ESG 可持续发展理念，从 ESG 治理、
ESG 投资、ESG 风险管理、ESG 信息披露等多方面开展 ESG 实践，公司进一步获
得境内外 ESG 评级机构的认可，公司 ESG 实践影响力持续提升：公司连续第二年
入选恒生 A 股可持续发展企业基准指数（HSCASUSB），成为入选的六家 A 股上市
券商之一；公司 MSCI ESG 评级从 BB 级提升至 BBB 级，成为获得 BBB 级及以上评
级的八家 A 股上市券商之一；公司在标普可持续发展评估中得分位列中国内地多
元金融服务和资本市场行业第二；公司获得深交所国证 ESG 评级 AA 级；获得 Wind
ESG 评级 AA 级，得分名列 Wind 资本市场行业第一。

    五、切实落实投资者保护责任
    作为上市证券公司，公司切实落实投资者保护责任，包括开展形式灵活多样、
内容丰富生动的投资者教育活动，健全投资者保护组织体系建设、完善投资者保
护机制建设、认真落实投资者适当性管理等方面。公司投资者教育工作遵循长期
性、实用性、有效性原则，坚持专项教育与常规教育相结合、重点教育与普及教
育相结合，积极引导投资者树立理性投资理念，提高风险意识和自我保护能力。
    2022 年 5 月 18 日，公司作为深圳券商代表，连续第三年协办由中证中小投
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资者服务中心和《证券日报》主办、深圳证监局联合主办的“519 中小投资者保
护宣传周”【深圳专场】活动。公司董事会秘书屈婳发表《高质量发展是公司做
好投资者保护的首要任务》主题演讲。
    2022 年 5 月 15 日至 6 月 25 日，在中国证监会办公厅、投资者保护局指导，
深圳证监局联合中证中小投资者服务中心主办的《股东来了》2022 年投资者权
益知识竞赛活动中，公司积极动员、高效组织，投资者注册量 4.9 万人，答题量
510 万次，在深圳券商中表现优异，荣获深圳市证券业协会、深证投资者服务中
心颁发的“优秀组织奖”。
    2022 年 10 月至 2023 年 1 月，在深证投资者服务中心和深圳市证券业协会
主办、公司承办的“投教同行——全面知悉上市公司股东权利义务、依法行权维
权理性参与资本市场”专项活动第 27 期中，公司通过体系化、品牌化的投教产
品和线下投教主题活动对《上市公司投资者关系管理工作指引》进行系列特色宣
传，将投资者教育工作落到实处。

    六、充分发挥独立董事的重要作用
    公司高度重视独立董事在董事会决策中发挥的专业建议和监督作用，对于可
能影响中小投资者权益的重要事项，均充分听取了独立董事的独立意见。2022 年，
公司全体独立董事均出席了 5 次公司董事会会议，勤勉尽责地审议所有议案，发
表表决意见。
    2022 年，公司独立董事针对公司 2021 年度利润分配方案、续聘 2022 年度
会计师事务所、2021 年度关联交易执行情况及预计 2022 年度日常关联交易、
2021 年度内部控制评价报告、购买董监高责任险、聘任高级管理人员等事项发
表事前认可意见或独立意见共 11 份，确保审议程序符合法律法规和准则及公司
制度的规定，确保中小投资者的合法权益不受损害，切实保障中小投资者的利益。

    七、便捷投资者参与公司治理
    2022 年，公司认真按照《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》《第
一创业证券股份有限公司股东大会议事规则》《第一创业证券股份有限公司股东
大会网络投票管理办法》等法律法规和准则及公司制度规定，严格规范公司股东
大会的召开程序和会议内容。
    公司于 2022 年 6 月 2 日召开的 2021 年度股东大会和 2022 年 9 月 26 日召
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开的 2022 年第一次临时股东大会，均同时提供现场会议和网络投票两种参会方
式，确保全体投资者可以平等、有效地参与公司治理。公司两次股东大会审议的
所有议案均对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果及时披露，切实维
护中小投资者的合法权益。公司两次股东大会均设有股东问答环节，确保中小投
资者可与公司经营管理层直接沟通，从而参与公司治理。
    2023 年，公司将持续加强投资者保护工作，切实维护投资者合法权益。


                                       第一创业证券股份有限公司董事会
                                           二〇二三年四月二十九日




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