新疆天顺供应链股份有限公司
                    突发事件应急处理制度

                             第一章       总则
    第一条 为加强新疆天顺供应链股份有限公司（以下简称“公司”）对突发事
件的应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件给公司造
成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保障广大投资者利
益，促进和谐企业建设，根据《公司法》、《证券法》、《中华人民共和国突发事件
应对法》、中国证券监督管理委员会《证券、期货市场突发事件应急预案》，并结
合本公司的实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或
者可能会对公司的经营、财务状况、资产安全以及对公司的声誉、股票及其衍生
品价格产生严重影响的，需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。
    第三条 公司应对突发事件工作采用以预防为主、预防与应急处置相结合的
处理方式。并遵循以下基本原则：
    （一）合法、合规、诚实、信用；
    （二）及时、积极；
    （三）统一领导、统一组织；
    （四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。



                         第二章    突发事件范畴
    第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及各全资、控股子公司、参股
公司遭遇突发事件时的处理。主要包括但不限于：
    （一）治理类
    1、公司主要股东出现重大风险，对公司造成重大影响；
    2、公司大股东侵占公司及其他股东的利益或违反公开承诺；
    3、主要股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧；
    4、公司与社会、股东、员工之间存在重大纷争诉讼；

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    5、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；
    6、公司大股东或管理层面临失去对公司的有效控制；
    7、公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到异地或海外无法调回；
    8、其他事件
    （二）经营类
    1、公司经营、财务状况持续恶化，或面临暂停上市、退市等风险；
    2、公司因发生重大安全生产事故，造成公司正常经营受到重大影响；
    3、公司涉及重大经济损失、民事赔偿风险；
    4、公司核心技术面临淘汰、核心技术人员离职等带来核心竞争力受到重大
影响；
    5、其他事件。
    （三）外部影响类
    1、国际重大事件波及公司；
    2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；
    3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；
    4、公司涉及重大行政处罚风险；
    5、其他事件
    （四）信息类
    1、公司的股票价格异常波动；
    2、报刊、媒体、投资机构对公司问题集中发表不实报道；
    3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大的影响；
    4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，对市场造成了影响；
    5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；
    6、其它事件。



                       第三章     组织体系及职责
    第五条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织，快速反应、协同
应对。公司成立突发事件应急处置工作领导小组（以下简称“应急领导小组”），
由公司董事长或总经理担任组长，董事会秘书担任信息披露负责人，应急领导小

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组成员由董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人、其他高级管理人员及相关
职能部门负责人组成。
    第六条 应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司
突发事件的应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要及相关规定研
究决定公司是否对外发布突发事件信息。应急领导小组的主要职责包括：
    （一）决定启动和终止突发事件处理系统；
    （二）拟定突发事件处理方案；
    （三）组织指挥突发事件处理工作；
    （四）协调和组织突发事件处理过程中的对外宣传报道工作，拟定统一的对
外宣传解释口径；
    （五）负责保持与政府相关部门、证券监管机构、媒体、报刊、投资机构等
的有效联系和衔接；
    （六）负责决定并处理突发事件中遇到的其他事项。



                       第四章 预警、预防机制
    第七条 公司应当对可能引起突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根
据突发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估，制订并采取应
急措施。
    第八条 公司各部门、子公司的负责人作为突发事件的预警、预防工作的第
一负责人，按照公司《信息披露自查表》的要求，在定期与相关岗位人员了解情
况的同时要加强日常督促、检查，做到及时提示、提前控制，将事态控制在萌芽
状态。
    第九条 公司相关岗位人员应当对各类突发事件的发生保持高度敏感，不断
监测公司治理与经营、社会环境、公司股价及社会信息的变化趋势，收集整理并
及时汇报前述重要信息，并对其转化为突发事件的可能性和危害性进行评估。
    第十条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事
项、应采取的措施等。
    公司预警信息的传递程序如下：出现预警信息后，由公司各部门向总经理汇
报，子公司负责人向子公司董事长汇报，并同时告知董事会秘书，公司董事长、

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总经理、各部门及子公司负责人对预警信息进行调查、研究、分析，并及时通知
董事会秘书，对确定有可能导致或转化为突发事件的各类信息予以高度重视，必
要时提出启动应急预案的建议。
    第十一条 董事会秘书知悉突发事件信息后，应当根据有关信息披露的规定，
判断该信息是否需要对外披露；如确定需要的，在将有关情况报告董事长后，应
当及时向证券监管机构、深圳证券交易所报告，并及时披露。



                       第五章    突发事件的处理
    第十二条 突发事件一经应急领导小组确立，需按以下程序进行应急处理：
    （一）快速启动突发事件处理机制，组织资源配置，经应急领导小组决定成
立事件公关小组，将突发事件情况向监管部门汇报，并取得监管部门的指导意见；
    （二）对公司进行自查并搜集了解公众及投资者的情绪和舆论的反应，尽可
能多的、全面的掌握有关信息；
    （三）分析已经掌握的信息，制订突发事件管理计划，确立突发事件处理的
目标、策略、工作程序、方法等；
    （四）统筹安排，实施突发事件管理计划；
    （五）形成突发事件调查报告，向董事会、监管部门及政府主管部门汇报；
包括但不限于以下内容：
    1、突发事件发生的时间、性质和波及范围；
    2、对公司造成或者可能造成的损失或者影响；
    3、已经或者拟采取的紧急应对措施。
    （六）根据有关法律法规的规定及突发事件影响的大小，由应急领导小组决
定是否将各部门、各控股子公司突发事件处理方案及结果予以公告，信息披露公
告流程按照《公司信息披露管理制度》相关规定执行。
    （七）开设突发事件处理热线，投资者关系管理人员以公司拟定的统一口径
积极与投资者进行沟通；
    （八）必要时，邀请媒体来公司调研、恳谈，满足媒体报道需求， 客观、
公正地公布事件情况。
    第十三条 应急领导小组应根据不同突发事件性质及事态严重程度，制订应

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急预案，及时开展处置工作，并按照有关规定及时做好信息披露工作：
       （一）治理类突发事件主要处置措施
    1、对公司大股东出现重大风险及大股东之间存在的纷争诉讼，应当约见大
股东或其授权代表，详细了解事态的进展情况；
    2、对公司大股东出现侵占公司、股东利益或违反公开承诺的，积极协商制
订相应的补偿或挽救措施；
       3、对公司与社会、股东、员工之间的争议、诉讼、分歧，及时做好调解工
作，制订应对解决措施；
       4、对公司董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为的，公司应当
协助证券监管、公安等有关部门做好案件的查处工作；
       5、对大股东或管理层面临失去对公司控制的情形，公司需及时判断是否为
恶意收购并采取相应的对策；
       6、加强投资者关系管理，积极接待投资者来访、调研，及时回复投资者咨
询等；
       7、按照规定做好信息披露工作。
       （二）经营类突发事件主要处置措施：
    1、认真了解公司的财务状况，必要时可以聘请中介机构进行审计或评估，
积极寻求新的业绩增长点，通过投资、兼并重组等措施避免公司被暂停上市、退
市；
       2、发生重大服务事故、安全生产事故的，对相关责任人员进行约谈，积极
做好善后处理工作，配合有关部门调查，组织协调赔偿等事项，将不利影响降到
最低；
       3、针对重大经济损失及可能的民事赔偿，将力争优先通过协商解决，协商
不成的，采取仲裁、诉讼等方式解决；
       4、当公司核心竞争力面临重大挑战时，及时与公司技术部门沟通研究论证
现有技术更新、可替代技术等、与人力资源部沟通优秀人才的引进或现有技术人
才的薪酬、福利改善措施，研究激励政策，提升凝聚力等；
       5、加强投资者关系管理，热情接待投资者来访、调研，及时回复投资者咨
询等；

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    6、按照规定做好信息披露工作。
    （三）环境类突发事件主要处置措施：
    1、深入调查、了解目前环境包括国际、国内重大事件、政策变化、自然环
境详细情况以及对公司的影响程度；
    2、召开经营班子会议，讨论在上述情形下，公司如何最大限度地避免造成
的影响；
    3、对于事故灾难或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响， 则公司应
立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况；
    4、及时与相关行政部门沟通，了解可能受到处罚的原因。并制定相应整改
措施，合理规避可能的处罚。
    5、按照规定做好信息披露工作。
    （四）信息类突发事件主要处置措施：
    1、组织公司自查，与公司控股股东、实际控制人及公司董监高进行联系，确
认是否涉及应披露而未披露的事项，同时对股价异动期间相关人员买卖公司股票情

况进行核实，并及时履行信息披露义务；

    2、组织相关人员分析异动原因，并主动与监管机构沟通，报告原因。必要
时，发布公告。
    3、对于报刊、媒体、机构等发布虚假或误导的涉及公司的报道与文章，公
司应认真调查、核实，并尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式，积极商议
解决措施；对于不实报道、传言等需要及时发布澄清公告的，应及时向深圳证券
交易所报告。公司可主动通过举办投资者说明会、邀请投资者调研等方式加强沟
通，尽量减少不实信息对公司的影响；
    4、公司发布的重大信息出现遗漏或错误的，公司应及时向深圳证券交易所
报告，发布补充或更正公告，并根据影响程度追究有关人员责任；
    5、加强投资者关系管理，积极应对机构的咨询、来访及调查。适时开展路
演工作，使公司价值能够准确传递给机构及公众；
    6、追查相关责任人，并要求其改正，对情节严重者，公司将通过法律途径
处理；
    7、按照规定做好信息披露工作。

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    第十四条 突发事件处理过程中相关工作人员应遵守的纪律：
    1、恪守保密原则，严格遵守公司《内幕信息知情人登记制度》相关规定，
有关突发事件处理工作中的情况，不得随意泄露。
    2、牢固树立全局观念，坚决服从公司统一安排。
    3、忠实履行职责，不得损害公司利益及形象。
    第十五条 经应急领导小组决定，公司可以聘请公正、权威、专业机构来协
助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众认可度及客观性。
    第十六条 突发事件处理完毕后，公司应对突发事件进行全面评估，及时总
结经验，具体分析突发事件给公司造成的不良影响，并制定有效应对策略。具体
工作主要包括：
    1、搜集和整理来自公众的反馈意见；
    2、搜集和整理来自媒体的相关报道；
    3、对突发事件处理过程中公司的强项和弱项、面临的机遇和威胁等进行评
估和总结；
    4、总结经验和教训，对相关制度及管理流程进行修改和完善。
    第十七条 突发事件发生后，公司应当及时将事件的具体情况报送证券监管
机构及其他有关政府部门，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。报告内容主要包括：
事件发生时间和地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势、公司已经采取的措
施等。应急处置过程中，公司应当及时持续报送相关事件处置情况。



                          第六章 应急保障
    第十八条 公司下属各部门及子公司、分支机构责任人应当按照职责分工和
相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工
作需要和各项应急处置措施的顺利实施。
    （一）通信保障：公司的值班电话及应急领导小组成员的手机必须保证畅通，
确保与各部门、单位能够正常联系。
    （二）人员保障：应急领导小组有权根据突发事件处置工作的需要，随时召
集参与处置人员，被召集人必须服从安排。
    （三）物资保障：公司相关部门及子公司应当做好突发事件处置工作的物资

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保障，准备好相关的设施、设备、资金、交通工具等。
    （四）培训保障：公司内部要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识，
增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，公司应当有计
划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。


                             第七章 奖惩
    第十九条 突发事件处置工作实行领导负责制和责任追究制。
    第二十条 对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人给予
表彰和奖励；对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要 情况或者应急管理工作
中有其他失职、渎职行为的，依法对有关责任 人给予行政处分；构成犯罪的，
依法追究刑事责任。



                             第八章 附则
    第二十一条 本制度未尽事宜，应当依照国家有关法律、法规、规范性文件和
公司章程等相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或公司章程有关
规定相抵触时，按国家有关法律、法规以及公司章程有关规定执行
    第二十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第二十三条 本制度经董事会审议通过之日起实施。




                                       新疆天顺供应链股份有限公司董事会

                                                             2018 年 2 月




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