证券代码：002800                                          证券简称：天顺股份


                   新疆天顺供应链股份有限公司

                      2017 年度监事会工作报告


    2017 年度，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等
相关法律、法规及部门规章等规范性文件的要求，认真履行监督职能，对公司经
营的决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了监督和核查，
为公司规范运作和健康发展提供了有力的保障。监事会现将 2017 年度监事会工
作报告如下：
    一、监事会会议召开情况
    报告期内公司共召开了 8 次监事会，监事会的召集、提案、出席、议事、表
决、决议及会议记录均严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》
的要求规范运作。具体审议情况如下：
    1、2017 年 4 月 11 日，公司召开了第三届监事会第九次会议，会议审议通
过了以下议案：
    （1）审议《关于 2016 年度监事会工作报告的议案》；
    （2）审议《关于 2016 年度内部控制自我评价报告的议案》；
    （3）审议《关于内部控制规则落实自查表的议案》；
    （4）审议《关于 2016 年度财务决算报告的议案》；
    （5）审议《关于 2016 年度利润分配预案的议案》；
    （6）审议《关于 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》；
    （7）审议《关于 2016 年年度报告及报告摘要的议案》；
    （8）审议《关于非标准无保留审计意见涉及事项专项说明的议案》；
    （9）审议《关于 2017 年度财务预算报告的议案》；
    （10）审议《关于 2017 年度日常关联交易预计的议案》。
    2、2017 年 4 月 24 日，公司召开了第三届监事会第十次会议，会议审议通
过了以下议案：
    （1）审议《2017 年第一季度报告》的议案。
    3、2017 年 6 月 6 日，公司召开了第三届监事会第十一次会议，会议审议通
过了以下议案：
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    （1）审议《关于增加经营范围并修订<公司章程>相应条款的议案》；
    （2）审议《关于提请召开 2016 年年度股东大会的议案》；
    （3）审议《关于<董事、高级管理人员薪酬管理办法>的议案》。
    4、2017 年 8 月 3 日，公司召开了第三届监事会第十二次会议，会议审议通
过了以下议案：
    （1）审议《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    5、2017 年 8 月 23 日，公司召开了第三届监事会第十三次会议，会议审议
通过了以下议案：
    （1）审议《关于会计政策变更的议案》；
    （2）审议《关于 2017 年半年度报告及摘要的议案》；
    （3）审议《关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告议案》。
    6、2017 年 10 月 19 日，公司召开了第三届监事会第十四次会议，会议审议
通过了以下议案：
    （1）审议《公司 2017 年第三季度报告的议案》。
    7、2017 年 11 月 3 日，公司召开了第三届监事会第十五次会议，会议审议
通过了以下议案：
    （1）审议《关于<新疆天顺供应链股份有限公司 2017 年限制性股票激励计
划（草案）及其摘要>的议案》；
    （2）审议《关于<新疆天顺供应链股份有限公司 2017 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》；
    （3）审议《关于<核实新疆天顺供应链股份有限公司 2017 年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》。
    8、2017 年 11 月 24 日，公司召开了第三届监事会第十六次会议，会议审议
通过了以下议案：
    （1）审议《关于续聘会计师事务所的议案》；
    （2）审议《关于为全资子公司提供担保的议案》。


    二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
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依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查
结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
    1、公司依法运作情况
    2017 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的经营
运作、决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监
事会认为：公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》有
关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，决策程序合法。公司建立了较为完
善的法人治理结构和严格的内部控制制度，逐步形成了规范的管理体系。公司董
事及经理层为维护公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤勉，尽职尽责，
在执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的
行为。
    2、对公司内部控制自我评价的意见
    经审阅公司2017年度内部控制自我评价报告，监事会认为:公司现有的内部
控制体系符合相关法律法规的要求，符合当前公司生产经营的需要，在公司经营
管理的各个过程与关键环节中起到了较好的控制和防范作用，并能得到有效的执
行，保证了公司的规范运作。公司《2017年度内部控制评价报告》真实、客观地
反映了公司的内部控制体系的建设及运行情况。

    3、公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的审查，听取财务部
门对公司年度财务状况的说明，监事会认为：公司财务制度健全、运作规范，财
务报告的编制符合《企业会计法》、 《企业会计准则》等法律法规的规定，并且
各项内部控制制度得到了严格的执行并不断完善。大华会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的审计报告客观、公正的反映了公司的财务状况和经营成果。
    4、公司募集资金投入项目情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、
《募集资金专项管理与使用制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用
募集资金的行为。
    5、公司关联交易情况
    监事会对公司 2017 年度发生的关联交易进行了监督和核查，监事会认为：
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公司在报告期内发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规
定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正
的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，监事会对公司建立的《内幕信息知情人登记管理制度》和执行情
况进行了审核，监事会认为：公司严格按照制度要求做好内幕信息管理工作，严
格控制内幕信息知情人员范围，并如实、完整记录了相关内幕信息知情人信息，
且未发生内幕交易，维护了公司信息披露公开、公平、公正的原则，保护了广大
投资者的合法权益。


    三、2018 年监事会工作重点
    2018 年公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》、《监事会议事规则》等相关制度，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做
好各项工作，进一步促进公司的规范运作，切实维护投资者权益。




                                       新疆天顺供应链股份有限公司监事会
                                                  2018 年 5 月 5 日