云南恩捷新材料股份有限公司

             未来三年（2019-2021 年）股东分红回报规划

       为进一步建立和健全科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投

资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，云南恩捷新材料股份有限公司

（以下简称“公司”）董事会综合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会

资金成本以及外部融资环境等因素，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称

“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现金分红

有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律、

法规及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要

求，制定了《云南恩捷新材料股份有限公司未来三年（2019-2021 年）股东分红

回报规划》（以下简称“本规划”），具体内容如下：




                           第一条 本规划制定原则


       （一）严格遵循《公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规

定。


       （二）充分考虑对股东的合理投资回报和公司的可持续发展需要，保持利润

分配政策的连续性和稳定性。


       （三）在满足公司生产经营和持续发展对资金需求的情况下，优先考虑现金

分红。
                   第二条 公司制定本规划考虑的因素


    公司着眼于自身的长远和可持续发展，在综合分析企业经营发展实际、股东

要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前

及未来的盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、本次发

行融资、银行信贷及债券融资环境等情况，在平衡股东的合理投资回报和公司长

远发展的基础上做出合理安排。




        第三条 公司未来三年（2019-2021 年）的具体股东回报规划


    （一）利润分配方式


    公司利润分配方式为现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。


    （二）利润分配的原则


    公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，

应牢固树立回报股东的意识，利润分配政策应保持连续性和稳定性。


    （三）利润分配形式、现金分红比例


    公司采取积极的现金或者股票方式分配股利，在公司当年经审计的净利润为

正数且无重大投资计划或重大现金支出发生的情况下，公司每年度采取的利润分

配方式中必须含有现金分配方式。公司每年度现金分红金额应不低于当年实现的

可供分配利润（不含年初未分配利润）的百分之二十。在有条件的情况下，公司

可以进行中期现金分红。若公司营业收入增长迅速，并且董事会认为公司股票价
格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配的同时，制定股票股

利分配预案。


    （四）利润分配的期间间隔


    在满足现金分红条件的情况下，公司原则上每年度进行一次现金分红，公司

董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。


    （五）现金分红的条件


    1、公司该年度实现的利润经弥补亏损、提取盈余公积金后所余的可供分配

利润为正值；


    2、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；


    3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。


    重大投资计划或重大现金支出：指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资

产或购买设备的累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%，且超过

3 亿元。


    （六）发放股票股利的条件


    若公司经营情况良好，营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司处于

发展成长阶段、净资产水平较高以及股票价格与公司股本规模不匹配时，可以提

出股票股利分配预案，并经公司股东大会审议通过。股票股利分配可以单独实施，

也可以结合现金分红同时实施。
    （七）现金分红政策


    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水

平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》规

定的程序，提出差异化的现金分红政策：


    1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；


    2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；


    3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现

金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；


    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。




                    第四条 利润分配方案的决策机制


    （一）公司董事会应结合公司盈利情况、资金需求、股东意见提出合理的分

红建议和预案，应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的股东

回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。公司年度的利润分配方案由公司

董事会根据每一会计年度公司的盈利情况、资金需求和股东回报规划提出分红建

议和预案，独立董事应对分红预案独立发表意见，公司股东大会依法依规对利润

分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股
份）的派发事项。


    （二）在符合国家法律、法规及《公司章程》规定的情况下，董事会可提出

分配中期股利或特别股利的方案，公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公

司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。


    （三）监事会应当对董事会执行公司分红政策和股东回报规划的情况及决策

程序进行监督，对董事会制定或修改的利润分配政策进行审议，并经过半数监事

通过。


    （四）股东大会审议利润分配方案前，公司应当通过电话、邮件等多种渠道

主动与独立董事特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉

求，及时答复中小股东关心的问题。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分

红提案，并直接提交董事会审议。对报告期盈利但公司董事会未提出现金分红预

案的，应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。




            第五条 利润分配政策的调整条件、决策程序和机制


    公司调整既定利润分配政策的条件：


    1、因外部经营环境发生较大变化；


    2、因自身经营状况发生较大变化；


    3、因国家法律、法规或政策发生变化。
    既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的，应事先征求独立董事和

监事会意见，经过公司董事会、监事会表决通过后提请公司股东大会并经出席股

东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过批准，调整利润分配政策的提案中应详

细论证并说明原因，调整后的利润分配政策不得违反中国证券监督管理委员会和

证券交易所的有关规定。




                             第六条 其他


    本规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定执

行。本规划由公司董事会负责解释。自公司股东大会审议通过之日起实施，修订

时亦同。




                                      云南恩捷新材料股份有限公司董事会


                                                       2019 年 5 月 14 日