国浩律师（上海）事务所                                               法律意见书



                            国浩律师（上海）事务所

                     关于云南恩捷新材料股份有限公司

                         2018 年度股东大会的法律意见书


致：云南恩捷新材料股份有限公司


     国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）担任云南恩捷新材料股份有限
公司（以下称“公司”或“恩捷股份”）之特聘法律顾问，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）等法律、法规和《上市公司股东大会规则》（以下称“《股东大会规则》”）
及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）等有关规定，
指派金诗晟律师、刘瑞广律师出席并见证了公司于2019年5月17日（星期五）下
午14:00在云南省玉溪市高新区秀山路14号云南红塔塑胶有限公司三楼会议室召
开的2018年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的召集、
召开程序、出席人员资格、会议表决程序等事宜进行了审查。
     本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国现行法律、
法规及规范性文件发表法律意见。
     本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告的法定文件，随公司其
他公告一并提交深圳证券交易所审查并予公告。
     本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料及证言进行审
查判断，并据此出具法律意见。
     本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
本次股东大会的相关法律问题发表如下意见：


     一、本次股东大会的召集、召开程序
     公司董事会已于 2019 年 4 月 26 日分别在《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《云南恩捷
新材料股份有限公司关于召开 2018 年度股东大会的通知》，本次股东大会于 2019


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年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 在云南省玉溪市高新区秀山路 14 号云南红塔
塑胶有限公司三楼会议室召开。
     经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召
开，其中：
     （1）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，
股东委托的代理人不必是公司的股东。
     （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在
网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
     本所律师经审查认为，公司召开本次股东大会的通知刊登日期距本次股东大
会的召开日期业已达到十五日；公司发布的公告载明了会议召开的时间、地点及
审议事项，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权、有权出席股
东大会的股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等；公司董事会提请本次
股东大会审议的议案为：
     （1）《关于公司<2018年度董事会工作报告>的议案》；
     （2）《关于公司<2018年度监事会工作报告>的议案》；
     （3）《关于公司<2018年度财务决算报告>的议案》；
     （4）《关于2018年度利润分配及公积金转增预案的议案》；
     （5）《关于公司<2018年度报告>及其摘要的议案》；
     （6）《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审
计机构和内部控制审计机构的议案》；
     （7）《关于公司预计2019年度日常关联交易的议案》；
     （8）《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》；
     （9）《关于修订<公司章程>部分条款的议案》；
     （10）《关于变更部分募集资金投资项目的议案》；
     （11）《关于制定<授权管理制度>的议案》。
     经审查，以上议案符合《公司章程》和《股东大会规则》的有关规定，并已
在本次股东大会通知中列明，议案内容已充分披露。
     本所律师认为公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、 证券法》、


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《公司章程》及《股东大会规则》的规定。


     二、出席本次股东大会的人员资格
     根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《股东大会规则》及关于召开本次
股东大会的通知，出席本次股东大会的人员应为：
     （1）于 2019 年 5 月 13 日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登
记在册的公司全体股东，股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东；
     （2）公司董事、监事和高级管理人员；
     （3）公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。
     经本所律师查验，出席公司本次股东大会的股东或股东代理人共计 78 人，
代表公司股份 323,078,339 股，占公司股份总额的 68.1790%；公司的董事、监事、
高级管理人员及公司聘请的见证律师符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及
《股东大会规则》的规定。
     经本所律师查验，本次股东大会召集人为公司董事会，符合《公司法》、《证
券法》、《公司章程》及《股东大会规则》的规定。


     三、关于新议案的提出
     经本所律师审查，本次会议没有新提案的提出。


     四、本次股东大会的表决程序
     经查验，本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，以现场
投票与网络投票相结合的方式对公告中列明的事项进行逐项表决，并按规定在网
络投票结束后合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。所有议案均获有效表
决通过。
     本所律师认为本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章
程》及《股东大会规则》的规定。


     五．结论意见


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     综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席股东
大会人员的资格及股东大会的表决程序均符合有关法律、法规和公司章程的规
定，合法、有效。本次股东大会通过的有关决议合法有效。
     本法律意见书正本 3 份，无副本。




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〔本页为国浩律师（上海）事务所关于云南恩捷新材料股份有限公司 2018 年度
股东大会的法律意见书之签字盖章页〕




       国浩律师（上海）事务所




       负责人：                          经办律师：


                         李   强                      金诗晟 律师




                                                      刘瑞广 律师




                                                           年   月     日




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