安徽黄山胶囊股份有限公司                                          独立董事 2021 年度述职报告



证券代码：002817                                                  证券简称：黄山胶囊



                               安徽黄山胶囊股份有限公司

                    独立董事 2021 年度述职报告（沙风）


各位股东及代表：
     大家好！
     本人作为安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2021
年，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》等法律法规和
《公司章程》的规定与要求，认真履行独立董事的工作职责，出席相关会议，审议董
事会相关的各项资料，就相关事项发表了独立意见，依法行使独立董事的权利，切
实维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2021 年度履行独立
董事职责具体情况报告如下：
     一、出席会议情况
     2021 年度，公司共召开 5 次董事会，4 次股东大会。本人作为第四届董事会独
立董事，在任期内均按照相关法律法规出席了会议，本人对董事会审议通过的所有
议案均无异议，参加会议的具体情况如下：


                                                                     股东大会
            董事会召开次数                         5                                   4
                                                                     召开次数

    现场出    以通讯方式        委托出席   缺席   是否连续两次未     亲自出席      委托出
    席次数      参加次数          次数     次数    亲自出席会议         次数       席次数

       2            3              0        0           否                4            0

     二、报告期内发表独立意见和事前认可意见情况

     根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，本人对公司下列有关事项发表
了独立意见，具体情况如下：
     时间               届次                           事项                         意见
安徽黄山胶囊股份有限公司                                          独立董事 2021 年度述职报告


                                                                                    类型

                第四届董事会第
  2021-01-18                     《关于聘任公司高级管理人员》的独立意见             同意
                一次会议
                第四届董事会第
  2021-01-18                     《关于聘任公司总经理》的独立意见                   同意
                一次会议
                第 四 届 董 事 会 第 《关于豁免控股股东、实际控制人自愿性股份锁定
  2021-03-14                                                                        同意
                二次会议          承诺》的独立意见
                第四届董事会第    《公司关于续聘 2021 年度审计机构》的事前认可独
  2021-04-26                                                                        同意
                三次会议          立意见
                第四届董事会第    《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报
  2021-04-26                                                                        同意
                三次会议          告》的独立意见
                第四届董事会第    《关于 2020 年度内部控制自我评价报告》的独立意
  2021-04-26                                                                        同意
                三次会议          见
                第四届董事会第                                                      同意
  2021-04-26                     《关于公司 2020 年度利润分配预案》的独立意见
                三次会议
                第四届董事会第                                                      同意
  2021-04-26                     《关于续聘 2021 年度审计机构》的独立意见
                三次会议
                第四届董事会第    《关于 2020 年度公司控股股东及其他关联方占用资 同意
  2021-04-26
                三次会议          金情况、公司对外担保情况》的独立意见
                第 四 届 董 事 会 第 《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理》的独   同意
  2021-04-26
                三次会议          立意见
                第四届董事会第                                                      同意
  2021-04-26                     《关于公司会计政策变更》的独立意见
                三次会议
                第四届董事会第                                                      同意
  2021-04-26                     《关于调整独立董事薪酬》的独立意见
                三次会议
                第四届董事会第    《关于控股股东及关联方资金占用、公司对外担保》 同意
  2021-08-17
                四次会议          的独立意见

     三、任职董事会下设各专门委员会工作情况

     2021 年度，作为公司第四届董事薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员
和提名委员会委员，本人严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》和各专门委
员会实施细则等有关规定，切实履行独立董事的职责和义务。
     （一）薪酬与考核委员会
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     本人作为薪酬与考核委员会主任委员，对公司董事、监事及高级管理人员工作
绩效进行评估，审查公司董事、监事及高级管理人员的履职情况，对公司的薪酬管
理办法提出意见与建议。
     （二）审计委员会
     本人作为公司审计委员会委员，任职期间认真履行职责，根据公司实际情况，
对公司审计工作进行监督检查，审核公司的财务信息及披露，对内部控制制度的健
全和执行情况进行监督，发挥审计委员会的监督作用。
     （三）提名委员会
     报告期内，本人作为公司第四届董事会提名委员会委员，根据《董事会提名委
员会实施细则》的规定，在报告期积极履行职责，认真考察公司董事、高级管理人
员的任职情况，并在专业领域为公司提出可行性建议。
     四、报告期内进行现场调查的情况
     2021 年度，本人对公司多次进行现场考察，通过电话等方式与公司其他董事、
管理层及相关人员保持密切联系，着重对公司的生产经营、财务状况、业务发展等
方面进行了解与审查。关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时了解公司经营
状态，忠实履行独立董事的职责。
     五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
     1、本人对公司 2021 年信息披露工作进行了持续的关注与监督，督促公司继续
严格按照《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规
定执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，维护股东及投资
者的合法权益。
     2、本人积极与公司相关人员保持定期沟通，及时了解公司经营状况。认真审议
董事会的各个议案，利用自己的专业知识独立、公正、客观发表自己的意见与观点，
并发表独立意见，充分发挥工作中的独立性。
     3、本人认真学习《公司法》、《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所发布
的相关法律规定，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更
好的法律意见和建议。

    六、其他事项

     1、无提议召开董事会的情况；
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     2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
     3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    七、联系方式

     shafenglawyer@sina.com
     在此，感谢公司董事会、高级管理人员和相关工作人员对本人工作的配合和大
力支持！2022 年，我将继续严格按照法律法规对独立董事的要求，认真履行独立董
事职责，切实维护全体股东的合法权益。




                                                 独立董事： 沙风
                                                 2022 年 3 月 11 日