广东和胜工业铝材股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告
广东和胜工业铝材股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规
定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，广东和胜工业铝材股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”），编制了截至 2018 年 9 月 30 日止前次募集资金使用
情况的报告。
一、前次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3051 号文核准，广东和胜工业
铝材股份有限公司（以下简称“本公司”）获准向社会公开发行人民币普通股
30,000,000.00 股，每股发行价格为人民币 9.80 元，股款以人民币缴足，计人民
币 294,000,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共
计人民币 29,176,000.00 元后，净募集资金共计人民币 264,824,000.00 元。
经瑞华会计师事务所验证并出具瑞华验字【2017】48380001 号验资报告。
上述募集资金 264,824,000.00 元（已扣除券商保荐承销费用）已于 2017 年 1
月 9 日汇入本公司如下募集资金专用账户：
截至 2018 年 9 月 30 日，募集资金账户的开立和存储情况如下：
单位：万元
期末余额
序 募集资金账 初始存入
专户银行 理财产品 银行
号 户 金额 合计
(注) 存款
中国工商银行股份 201102652920
1 22,155.94 0.00 1,897.39 1,897.39
有限公司中山分行 0309591
中国建设银行股份 440501781901
2 4,980.06 507.04 216.56 723.60
有限公司中山市分行 00000148
资金合计 27,136.00 507.04 2,113.95 2,620.99
注：截至 2018 年 9 月 30 日公司将 507.04 万元存放于理财专户，尚未购买
理财产品。
二、前次募集资金实际使用情况
1、前次募集资金使用情况对照情况
根据本公司公开发行股票招股说明书披露的 A 股募集资金运用方案，本次 A
股发行募集资金扣除发行费用后，将用于“高端工业铝型材生产建设项目”、“研
发中心建设项目”以及“与主营业务相关的营运资金”。
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截至 2018 年 9 月 30 日，前次募集资金实际使用情况对照情况见附件 1“前
次募集资金使用情况对照表”。
2、前次募集资金变更情况
截至 2018 年 9 月 30 日止，公司未变更募集资金投资项目。
3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
前次募集资金项目不存在实际投资总额与承诺投资总额存在差异的情况。
4、已对外转让或置换的前次募集资金投资项目情况
2017 年 1 月 18 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金，置换资金总额为人民币 14,388.29 万元。上述置换事项及
置换金额业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的瑞华核字[2017]48380001 号《鉴证报告》。公司保荐机构国
信证券股份有限公司发表了核查意见，同意公司本次以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金。
5、临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况
2018 年 9 月 18 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币
4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。截至 2018 年 9 月 30 日公司将
临时闲置的计人民币 3,500 万元募集资金用于暂时补充流动资金，募集资金账户
余额计人民币 2,620.99 万元。
6、前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见附件 2。
7、以资产认购股份的情况
无。
三、前次募集资金实际情况与已公开披露的信息对照情况
前次募集资金使用情况报告的募集资金实际使用情况与公司定期报告和其
他信息披露文件中披露的有关内容一致，不存在差异。
四、结论
董事会认为，本公司按前次 A 股招股说明书披露的 A 股募集资金运用方案
使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披
露义务。
本公司全体董事承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
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其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
附表：
1、前次募集资金使用情况对照表
2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
广东和胜工业铝材股份有限公司董事会
二〇一八年十一月十二日
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附件 1：
前次募集资金使用情况对照表
截止 2018 年 9 月 30 日 金额单位：人民币万元
募集资金总额 已累计使用募集资金总额
26,482.40 20,974.25
各年度使用募集资金总额
20,974.25
变更用途的募集资金总额
-
其中：2018 年 1-9 月
5,256.95
变更用途的募集资金总额比例 2017 年
- 15,717.30
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
项目达到 预定可使用状态
募集前承 募集前承 实际投资金额与募集 日期（或截止日项目完工程
序 募集后承诺投资 募集后承诺 实际投资
承诺投资项目 实际投资项目 诺投资金 实际投资金额 诺投资金 后承诺投资金额的差 度）
号 金额 投资金额 金额
额 额 额
高端工业铝型材生产建设 高端工业铝型材生产建设项
1 2018 年 1 月 12 日（注）
项目 目 22,155.49 22,155.49 19,119.10 22,155.49 22,155.49 19,119.10 -3,036.39
2 研发中心建设项目 研发中心建设项目 2018 年 1 月 12 日（注）
2,696.00 2,696.00 224.69 2,696.00 2,696.00 224.69 -2,471.31
与主营业务相关的营运资
3 与主营业务相关的营运资金 不适用
金 5,000.00 1,630.91 1,630.46 5,000.00 1,630.91 1,630.46 -0.45
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合
计 29,851.49 26,482.40 20,974.25 29,851.49 26,482.40 20,974.25 -5,508.15
注：公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，由于受地质结构复杂等因素及外部相关手续办理进度的制约拟将高端工业铝型材生产建设项目达到预定可使用状态日期延期
至 2019 年 9 月，将研发中心建设项目达到预定可使用状态日期延期至 2019 年 6 月。
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附件 2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截止 2018 年 9 月 30 日 金额单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资项 最近三年实际效益
截止日累计实现 是否达到预
目累计产能利 承诺效益
效益 计效益
用率 2018 年 1-9 月
序号 项目名称 2016 年 2017 年
（注②）
项目达产后预计年
1 高端工业铝型材生产建设项目 注① 均净利润 5,837.40 不适用 1,560.41 751.58 2,311.99 注③
万元
2 研发中心建设项目 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
3 与主营业务相关的营运资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注：① 公司募投项目进度延期，部分生产线尚处于建设调试阶段，无法完全释放产能。
② 2018 年 1-9 月实现的实际效益根据公司经营业绩核算，未经审计。
③ 公司募投项目进度延期，生产线投产进度有所延后；部分投产生产线尚处于调试阶段，生产稳定性相对较差。
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