广东和胜工业铝材股份有限公司

        2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法


       广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人
治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动
在公司（含分公司及控股子公司，下同）任职的中层管理人员及核心技术（业务）
骨干人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确
保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2021 年股票期权与限制性股票
激励计划（以下简称“股权激励计划”或“本激励计划”或“本计划”）。
       为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规
范性文件、以及《公司章程》、公司股权激励计划的相关规定，并结合公司的实
际情况，特制定本办法。
       一、考核目的
       进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股
权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发
展战略和经营目标的实现。
       二、考核原则
       考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
       三、考核范围
       本办法适用于参与公司本次股权激励计划的所有激励对象。
       四、考核机构
       （一）公司董事会薪酬与考核委员会负责组织和审核对激励对象的考核工
作；
       （二）公司董事会办公室、人力资源部、财务中心组成考核工作小组负责具
体实施考核工作。考核工作小组对董事会薪酬与考核委员会负责并报告工作。
       （三）公司人力资源部、财务中心等相关部门负责相关考核数据的收集和提
     供，并对数据的真实性和准确性负责；
          （四）公司董事会负责考核结果的审批。
          五、考核指标及标准
          （一）公司层面业绩考核要求
          本激励计划的行权/解除限售考核年度为 2021 年-2023 年三个会计年度，在
     行权/解除限售期的各个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权/解除限售，以
     达到业绩考核目标作为激励对象的行权/解除限售条件。首次授予的股票期权/
     限制性股票各年度业绩考核目标安排如下表所示：
     行权安排/解除限售期                               业绩考核目标
 首次授予股票期权/限制性股票
                               以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于 30%；
   第一个行权/解除限售期
 首次授予股票期权/限制性股票
                               以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 70%；
   第二个行权/解除限售期
 首次授予股票期权/限制性股票
                               以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 120%。
   第三个行权/解除限售期

          如本激励计划预留部分股票期权/限制性股票在 2021 年授予，预留部分的业
     绩考核与首次授予的一致，若预留部分股票期权/限制性股票在 2022 年授予，则
     预留部分的业绩考核如下：
   行权安排/解除限售期                                业绩考核目标
预留授予股票期权/限制性股票
                               以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于 70%；
  第二个行权/解除限售期
预留授予股票期权/限制性股票
                               以 2020 年营业收入为基数，2023 年营业收入增长率不低于 120%。
  第三个行权/解除限售期

          公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股
     票期权均不得行权，由公司注销；所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限
     制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。
          （二）个人层面绩效考核要求
          根据公司制定的《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
     法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依
     照激励对象的考评结果确定其行权/解除限售比例，个人当年实际可行权数量＝
     标准系数×个人当年计划行权/解除限售比例。
       激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核
评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权/解除限售比例：
   评价标准             优秀        良好         合格         不合格
 考评结果（S）          S≥90     90＞S≥80    80＞S≥60      S＜60
   标准系数               1.0        0.8          0.6           0

       激励对象考核当年因个人绩效考核未能行权的股票期权，由公司注销；因个
人绩效考核而不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
       六、考核期间与次数
       （一）考核期间
       激励对象申请股票期权行权/限制性股票解除限售的前一会计年度。
       （二）考核次数
       本次股权激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每年度考核一
次。
       七、行权/解除限售
       （一）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定被激励对象的行权
/解除限售资格及数量。
       （二）绩效考核结果作为股票期权行权/限制性股票解除限售的依据。
       八、考核程序
       公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
       九、考核结果的反馈及应用
       （一）被考核者有权了解自己的考核结果，员工直接主管及人力资源部应当
在考核结束后七个工作日内向被考核者通知考核结果。
       （二）如被考核者对考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟
通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在五个工
作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
       （三）考核结果作为股票期权行权/限制性股票解除限售的依据。
       十、考核结果归档
       （一）考核结束后，人力资源部须保留所有绩效考核记录。
       （二）为保证绩效激励的有效性，绩效考核记录不允许涂改，若需重新修改
或重新记录，须由考核记录员签字。
    （三）绩效考核结果作为保密资料归档保存，本激励计划结束三年后由人力
资源部负责统一销毁。
    十一、附则
    （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。
    （二）本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。




                               广东和胜工业铝材股份有限公司董事会
                                                 2021 年 6 月 23 日