证券代码：002824            证券简称：和胜股份       公告编号：2021-089



                   广东和胜工业铝材股份有限公司

                   第四届监事会第六次会议决议公告

      本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况
    广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次
会议于 2021 年 8 月 13 日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于 8 月
23 日在广东和胜工业铝材股份有限公司会议室以现场方式召开。会议由监事会
主席谢侃如主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集、召开和表决
程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    与会监事经过认真讨论，形成如下决议：
    1、审议并通过《关于公司 2021 年半年度报告全文及其摘要的议案》
    经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2021 年半年度报告的程序符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市
公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    《2021 年半年度报告全文》详见同日刊登在公司指定信息披露网站巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告；《2021 年半年度报告摘要》详见同
日刊登在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
    表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
    2、审议并通过《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
三个解除限售期解除限售条件成就的议案》
    经审核，监事会认为：公司2018年限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第三个解除限售期解除限售条件已满足，本次解除限售符合《上市公司股权激励
管理办法》、公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》和《2018年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，激励对象的解除限售资格合法、有
效，同意公司对114名激励对象在第三个解除限售期的137.228万股限制性股票进
行解除限售。
    具体内容详见同日披露于《证券时报》、《中国证券报》 及巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制性
股票第三个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告号：2021-090）。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
3、审议并通过《关于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授
予相关事项的议案》
    鉴于 2 名激励对象因离职不再符合激励对象要求、27 名激励对象因个人原
因自愿放弃拟授予其的全部限制性股票和股票期权。因此，本激励计划首次授予
股票期权的激励对象人数由 199 人调整为 170 人，首次授予限制性股票的激励对
象人数由 199 人调整为 170 人。调整后的股票期权激励对象均为公司第四届董事
会第四次会议中确定的激励对象，调整后的限制性股票激励对象均为公司第四届
董事会第五次会议中确定的激励对象。激励对象放弃认购的限制性股票和股票期
权由其他激励对象认购，公司首次授予的股票期权与限制性股票总数不变。
    经核查，监事会认为：上述调整符合《2021 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法》和公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》的规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《管
理办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本激励计划首次授予的激
励对象合法、有效。
    具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券
报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整公司 2021 年股票期
权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的公告》（公告号：2021-096）。

    表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，回避表决0票。
    三、备查文件
    1、第四届监事会第六次会议决议。
    特此公告。
                                      广东和胜工业铝材股份有限公司监事会
                                                         2021 年 8 月 24 日