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公司公告

同为股份:内部控制规则落实自查表2021-04-28  

                        深圳市同为数码科技股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码:002835                                                  证券简称:同为股份




                                   内部控制规则落实自查表

          内部控制规则落实自查事项                 是/否/不适用   说明
    一、内部审计和审计委员会运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职,并由
                                             是
    审计委员会提名,董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
                                             是
    计部门,是否配置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向审计委
                                             是
    员会报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
                                                       ---         ---
    项进行一次检查:
    (1)募集资金的存放与使用                是
    (2)对外担保                            是
    (3)关联交易                            是
    (4)证券投资                            是
    (5)风险投资                            是
    (6)对外提供财务资助                    是
    (7)购买和出售资产                      是
    (8)对外投资                            是
    (9)公司大额资金往来                    是
    (10)公司与董事、监事、高级管理人员、
    控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
    情况
    5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
    议,审议内部审计部门提交的工作计划和报   是
    告。
    6、审计委员会是否至少每季度向董事会报
    告一次内部审计工作进度、质量以及发现的   是
    重大问题等内部审计工作情况。
    7、内部审计部门是否按时向审计委员会提
    交年度内部审计工作报告和次一年度内部     是
    审计工作计划。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否制定信息披露事务管理制度和
                                             是
    重大信息内部保密制度。
    2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者
    证券事务代表负责查看互动易网站上的投     是
    资者提问,并及时、完整进行回复。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
                                             是
    定对象签署承诺书。




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    4、公司每次在投资者关系活动结束后两个
    交易日内,是否编制《投资者关系活动记录
    表》并将该表及活动过程中所使用的演示文
                                             是
    稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交
    所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)
    刊载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
    理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信
                                              是
    息依法公开披露前的内幕信息知情人员的
    登记管理做出规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,
    填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并
                                              是
    在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
    录,相关人员是否在备忘录上签名确认。
    3、公司是否在年度报告、半年度报告和相
    关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信
    息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
    的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进
                                              是
    行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
    用内幕信息进行交易的,是否进行核实、追
    究责任,并在 2 个工作日内将有关情况及处
    理结果报送深交所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
    事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
                                              是
    票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
    卖计划通知董事会秘书。
    5、公司关联交易是否严格执行审批权限、
                                              不适用
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
    对募集资金进行专户存储并及时签订《募集    是
    资金三方监管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
    金的使用和存放情况进行一次审计,并对募    是
    集资金使用的真实性和合规性发表意见。
    3、除金融类企业外,公司是否未将募集资
    金投资于持有交易性金融资产和可供出售
    的金融资产、借予他人、委托理财等财务性
    投资,未将募集资金用于风险投资、直接或    是
    者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
    的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变
    相改变募集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是
    否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,
    未将募集资金投向变更为永久性补充流动    不适用
    资金,未将超募资金永久性用于补充流动资
    金或者归还银行贷款。
    五、关联交易的内部控制




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    1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
    个交易日内通过深交所业务专区“资料填
    报:关联人数据填报”栏目向深交所报备关
                                              是
    联人信息。关联人及其信息发生变化的,公
    司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备
    的关联人信息是否真实、准确、完整。
    2、公司独立董事、监事是否至少每季度查
                                           是
    阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。
    3、公司是否明确股东大会、董事会对关联
    交易的审批权限,制定相应的审议程序,并    是
    得以执行。
    4、公司董事、监事、高级管理人员、控股
    股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 不适用
    接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
    会关于对外担保事项的审批权限以及违反      是
    审批权限和审议程序的责任追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
                                              不适用
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
    会对重大投资的审批权限和审议程序,有关
                                              是
    审批权限和审议程序是否符合法律法规和
    深交所业务规则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
                                              不适用
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
    (1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金
    期间;(2)将募集资金投向变更为永久性补
                                            是
    充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金
    永久性用于补充流动资金或者归还银行贷
    款后的十二个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
    《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并
    报深交所和公司董事会备案。控股股东、实
    际控制人发生变化的,新的控股股东、实际    是
    控制人是否在其完成变更的一个月内完成
    《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的
    签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
    签署并及时更新《董事、监事、高级管理人
                                              是
    员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会
    备案。
                                                         独董姓名        天数
    3、除参加董事会会议外,独立董事是否每
                                                       彭学武       14
    年利用不少于十天的时间,对公司生产经营
    状况、管理和内部控制等制度的建设及执行    是       毛明华       14
    情况、董事会决议执行情况等进行现场检               黎奇峰       12
    查。
                                                       王蒲生       10




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                                                                           2021 年 4 月 26 日




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