证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2023-005
债券代码：128117 债券简称：道恩转债
山东道恩高分子材料股份有限公司
非公开发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为非公开发行限售股份，数量为 34,990,297 股，占公
司目前股本总额的 7.8154%；解除限售股东共计 9 名。
2、本次限售股可上市流通日为 2023 年 1 月 20 日。
一、公司非公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2022]823 号）核准，山东道恩高分子材料股
份有限公司（以下简称“公司”）向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）
37,415,128 股，本次非公开发行新增股份于 2022 年 7 月 20 日在深圳证券交易
所上市。
本次非公开发行的发行对象、发行数量、限售期等具体情况如下：
序号 发行对象 获配股数（股） 锁定期限（月）
1 上海优优财富投资管理有限公司 10,184,287 6
2 银河资本资产管理有限公司 4,122,211 6
青岛华资汇金投资合伙企业（有限
3 合伙） 460,717 6
青岛华资盛通股权投资基金合伙
4 企业（有限合伙） 4,849,660 6
1
5 UBS AG 1,454,898 6
6 北京益安资本管理有限公司 1,212,415 6
7 华夏基金管理有限公司 3,491,755 6
8 广发证券股份有限公司 3,879,728 6
9 诺德基金管理有限公司 5,334,626 6
10 道恩集团有限公司 2,424,831 18
合计 37,415,128 -
二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况
本次除道恩集团有限公司外其他 9 名发行对象承诺，本次发行获配的股份自
发行结束新股上市之日起锁定 6 个月。截至本公告披露日，本次解除股份限售的
股东严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形。
三、占用上市公司资金和违法违规担保情况
本次解除限售股份股东不存在对公司的非经营性资金占用，不存在公司对上
述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
四、本次限售股份可上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为 2023 年 1 月 20 日。
2、本次解除限售的股份数量为 34,990,297 股，占公司 2023 年 1 月 16 日总
股本的 7.8154%。
3、本次解除股份限售的股东共 9 名（涉及账户共 23 户），股份解除限售的
具体情况如下：
序 持有限售股 本次可上市流
发行对象 证券账户名称
号 份数（股） 通股数（股）
上海优优财富投资管理有限 上海优优财富投资管理有限公司－
1 公司 优财鑫鑫二号私募证券投资基金 10,184,287 10,184,287
银河资本－浙商银行－银河资本－
2 银河资本资产管理有限公司 4,122,211 4,122,211
鑫鑫一号集合资产管理计划
2
青岛市科技风险投资有限公司－青
青岛华资汇金投资合伙企业
3 岛华资汇金投资合伙企业（有限合 460,717 460,717
（有限合伙）
伙）
青岛市科技风险投资有限公司－青
青岛华资盛通股权投资基金
4 岛华资盛通股权投资基金合伙企业 4,849,660 4,849,660
合伙企业（有限合伙）
（有限合伙）
5 UBS AG UBS AG 1,454,898 1,454,898
北京益安资本管理有限公司－益安
6 北京益安资本管理有限公司 1,212,415 1,212,415
富家 2 号私募证券投资基金
中国光大银行股份有限公司－华夏
磐益一年定期开放混合型证券投资 2,677,012 2,677,012
基金
华夏基金－中泰资管 8131 号 FOF 单
7 华夏基金管理有限公司 一资产管理计划－华夏基金－中泰 727,449 727,449
1 号单一资产管理计划
华夏基金－江西铜业（北京）国际投
资有限公司－华夏基金－江铜增利 87,294 87,294
1 号单一资产管理计划
8 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 3,879,728 3,879,728
诺德基金－弈熠宏善私募证券投资
基金－诺德基金浦江 401 号单一资 4,850 4,850
产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司
－诺德基金浦江 120 号单一资产管 3,782,735 3,782,735
理计划
诺德基金－国信证券股份有限公司
－诺德基金浦江 299 号单一资产管 969,932 969,932
理计划
诺德基金－般胜优选 7 号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 526 号单 242,483 242,483
9 诺德基金管理有限公司 一资产管理计划
诺德基金－中国银河证券股份有限
公司－诺德基金浦江 107 号单一资 96,993 96,993
产管理计划
诺德基金－仁灏成长优选 1 号私募
证券投资基金－诺德基金浦江 331 48,497 48,497
号单一资产管理计划
诺德基金－易米基金定增 100 回报 1
号 FOF 集合资产管理计划－诺德基 48,497 48,497
金浦江 524 号单一资产管理计划
诺德基金－马祥兵－诺德基金浦江
48,497 48,497
548 号单一资产管理计划
3
诺德基金－广州开发区增开星产业
投资合伙企业（有限合伙）－诺德基 48,497 48,497
金浦江 597 号单一资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺德基金浦江
24,247 24,247
505 号单一资产管理计划
诺德基金－弈熠三川 2 号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 512 号单 9,698 9,698
一资产管理计划
诺德基金－弈熠增高 5 号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 593 号单 4,850 4,850
一资产管理计划
诺德基金－江岳顺为价值成长 21 期
私募证券投资基金－诺德基金浦江 4,850 4,850
628 号单一资产管理计划
合计 34,990,297 34,990,297
五、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
解除限售前 解除限售后
变动数量
股份性质
股份数量 占总股本 （股） 股份数量 占总股本
（股） 比例(%) （股） 比例(%)
一、有限售条件股份 95,222,364 21.27 -34,990,297 60,232,067 13.45
高管锁定股 57,789,236 12.91 0 57,789,236 12.91
首发后限售股 37,415,128 8.36 -34,990,297 2,424,831 0.54
股权激励限售股 18,000 0.00 0 18,000 0.00
二、无限售条件股份 352,488,056 78.73 34,990,297 387,478,353 86.55
三、股份总数 447,710,420 100.00 0 447,710,420 100.00
注：上述变动前股本情况为截至 2023 年 1 月 16 日的股本结构，最终股本结构以中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
六、保荐机构的核查意见
公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司
法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年
4
修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》等相关法律法规的规定及股东限售承诺。综上，申港证券股份有限公司对
道恩股份本次限售股份解除限售上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、上市公司限售股份解除限售申请表；
2、限售股份明细表和股本结构表；
3、申港证券股份有限公司关于公司非公开发行限售股份上市流通的专项核
查意见。
特此公告。
山东道恩高分子材料股份有限公司董事会
2023 年 1 月 18 日
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