关于 2020 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告


股票代码：002841              股票简称：视源股份               公告编号：2020-055

债券代码：128059              债券简称：视源转债


                   广州视源电子科技股份有限公司
   关于 2020 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：视源转债（128059）转股期为 2019 年 9 月 16 日至 2025 年 3 月
11 日，转股价格为 74.97 元/股。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，广州视源电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2020 年第二季度可转换公司债券（以下简称“视源转债”）转股及公司股
份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准广州视源电子科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】61 号）核准，公司于 2019 年
3 月 11 日公开发行 9,418,304 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张
面值 100 元，发行总额 94,183.04 万元。

    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上【2019】152 号”文同
意，公司可转债于 2019 年 4 月 2 日起在深交所挂牌交易，债券简称“视源转债”，
债券代码“128059”。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《广州视源电子科技股
份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转债转股期为 2019 年 9 月 16 日至 2025 年 3 月 11 日，初
始转股价格为 76.25 元/股。

    因公司实施 2018 年度权益分配方案，每 10 股派发现金 5.41 元人民币（含


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税）。根据《募集说明书》“转股价格的确定及其调整”条款规定，“视源转债”
的转股价格自 2019 年 5 月 10 日由 76.25 元/股调整为 75.71 元/股。具体内容详见
2019 年 5 月 6 日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整“视
源转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-037）。

    2019 年 6 月 25 日，公司召开了 2019 年第一次临时股东大会，同意公司回
购注销 2017 年和 2018 年限制性股票激励计划部分已不符合激励条件的激励对象
已获授但尚未解锁的限制性股票合计 185,760 股，回购款总金额为 5,226,654.72
元。2019 年 9 月 5 日，公司完成回购注销手续，公司总股本由 655,845,340 股减
至 655,659,580 股。根据《募集说明书》“转股价格的确定及其调整”条款规定，
“视源转债”的转股价格自 2019 年 9 月 6 日由 75.71 元/股调整为 75.72 元/股。
具体内容详见 2019 年 9 月 6 日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于调整“视源转债”转股价格的公告》（公告编号：2019-065）。

    因公司实施 2019 年度权益分配方案，每 10 股派发现金 7.50 元人民币（含
税）。根据《募集说明书》“转股价格的确定及其调整”条款规定，“视源转债”
的转股价格自 2020 年 6 月 2 日由 75.72 元/股调整为 74.97 元/股。具体内容详见
2020 年 5 月 27 日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整“视
源转债”转股价格的公告》（公告编号：2020-045）。

    二、视源转债转股及股份变动情况

    2020 年第二季度，视源转债因转股减少 306,000 元（3,060 张），转股数量
为 4,068 股。截至 2020 年 6 月 30 日，视源转债剩余金额为 941,334,500 元。公
司 2020 年第二季度股份变动情况如下：



             本次变动后                                                本次变动后
                                        本次变动增减
         （2020 年 3 月 31 日）                                    （2020 年 6 月 30 日）
  类别

                                    公积金
                            发行 送
         数量（股）    比例           转增     其他       小计     数量（股）     比例
                            新股 股
                                      股本
一、有限
         289,698,670 44.18%       0 0     0 -20,579,180 -20,579,180 269,119,490 41.05%
售条件股


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   份

高管锁定
         284,913,970 43.45%      0 0       0 -18,781,600 -18,781,600 266,132,370 40.59%
    股
股权激励
            4,784,700   0.73%    0 0       0 -1,797,580 -1,797,580     2,987,120    0.46%
  限售股
二、无限
售条件股 365,963,389 55.82%      0 0       0 20,583,248 20,583,248 386,546,637 58.95%
    份
三、股份
         655,662,059 100.00%     0 0       0       4,068      4,068 655,666,127 100.00%
  总数
     注 1：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数。
     注 2：2020 年 5 月 13 日，公司《2018 年限制性股票激励计划》预留授予的限制性股票
179,500 股上市流通。具体内容详见 2020 年 5 月 12 日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售
股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2020-037）。
     注 3：2020 年 6 月 23 日，公司《2017 年限制性股票激励计划》首次及预留授予的限制
性股票 1,618,080 股上市流通。具体内容详见 2020 年 6 月 19 日公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2017 年限制性股票激励计划解除限售股份上市流通的
提示性公告》（公告编号：2020-054）。
     注 4：依据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施
细则（2017 年修订）》和中国证券登记结算有限责任公司 2020 年 6 月 30 日的登记信息，
公司前董事孙永辉持有的 18,818,800 股股份性质发生变更，股份性质由高管锁定股调整为无
限售条件股份。

     三、其他

     投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话
020-32210275 进行咨询。

     四、备查文件

     1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2020 年 6 月 30 日“视
源股份”股本结构表

     2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2020 年 6 月 30 日“视
源转债”股本结构表

     特此公告。
                                                   广州视源电子科技股份有限公司
                                                                                   董事会
                                                                      2020 年 7 月 2 日

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