股票代码:002842 股票简称:翔鹭钨业 公告编号:2022-001 广东翔鹭钨业股份有限公司 关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示:翔鹭转债(债券代码:128072)转股期为 2020 年 2 月 26 日至 2025 年 8 月 19 日;转股价格为人民币 15.19 元/股。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定,广东翔鹭钨业股份有限公司(以下简称“公司”)现 将 2021 年第四季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份变动 的情况公告如下: 一、可转债上市发行基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 25 日下发的《关于核准广东翔 鹭钨业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2019]1374 号) 文件,公司于 2019 年 8 月 20 日公开发行了 3,019,223 张可转债,每张面值人民 币 100 元,发行总额 30,192.23 万元,期限 6 年。 经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)“深证上[2019]548 号”文同意,公 司 30,192.23 万元可转债自 2019 年 9 月 16 日起在深交所挂牌交易,债券简称“翔 鹭转债”,债券代码“128072”。 根据有关规定和公司《广东翔鹭钨业股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定,公司该次发行的“翔鹭转 债”自 2020 年 2 月 26 日起可转换为公司股份。转股价格为人民币 15.36 元/股。 2020 年 4 月 28 日、2020 年 5 月 20 日,公司先后召开了第三届董事会 2020 年第二次临时会议和 2019 年年度股东大会,审议通过了《关于 2019 年度 利润分配预案的议案》。权益分派方案为:以公司现有总股本 274,486,573 股为 基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.500213 元(含税),不以公积金转增 股票代码:002842 股票简称:翔鹭钨业 公告编号:2022-001 股本,不送红股。根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关 规定及《募集说明书》的规定,“翔鹭转债”的转股价格调整为 15.31 元/股。具体 内容详见公司 2020 年 6 月 13 日于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露 的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于“翔鹭转债”转股价格调整的公告》(公告编 号:2020-042)。 2020 年 8 月 22 日,公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第十 八次会议,审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限 制性股票的议案》,鉴于 6 名激励对象因个人原因离职,公司董事会拟对其已获 授但尚未解除限售的 203,520 股限制性股票进行回购注销,同时,根据《2018 年限制性股票激励计划》,鉴于以 2017 年净利润为基数,公司 2019 年度实现的 净利润的增长率低于 30%,公司业绩考核要求未达到《2018 年限制性股票激励 计划》所规定的首次授予限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件,根据 《2018 年限制性股票激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定, 公司拟对 91 名激励对象已获授但尚未解除限售的第二个解除限售期对应的 643,440 股限制性股票进行回购注销。 公司已完成了前述限制性股票的回购注销手续,公司总股本由 274,486,638 股减少至 273,639,678 股。具体详见公司于 2020 年 10 月 9 日披露的《广东翔鹭 钨业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》(公告编号: 2020-078)。根据相关规定及限制性股票回购注销情况,公司应对“翔鹭转债”的 转股价格进行调整。经计算,本次转股价格由 15.31 元/股调整为 15.34 元/股。具 体内容详见公司 2020 年 10 月 9 日于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披 露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于“翔鹭转债”转股价格调整的公告》(公告 编号:2020-079)。 2021 年 4 月 28 日,公司召开第三届董事会 2021 年第二次临时会议和第三 届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚 未解除限售的限制性股票的议案》,鉴于 6 名激励对象因个人原因离职,公司董 事会拟对其已获授但尚未解除限售的 39,360 股限制性股票进行回购注销,同时, 根据《2018 年限制性股票激励计划》,鉴于以 2017 年净利润为基数,公司 2020 年度实现的净利润的增长率低于 45%,公司业绩考核要求未达到《2018 年限制 股票代码:002842 股票简称:翔鹭钨业 公告编号:2022-001 性股票激励计划》所规定的首次授予限制性股票第三个解除限售期的解除限售条 件,根据《2018 年限制性股票激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》的 相关规定,公司拟对 85 名激励对象已获授但尚未解除限售的第三个解除限售期 对应的 604,080 股限制性股票进行回购注销。 公司已完成了前述限制性股票的回购注销手续,公司总股本由 273,639,678 股减少至 272,996,238 股。具体详见公司于 2021 年 7 月 16 日披露的《广东翔鹭 钨业股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告》(公告编号: 2021-054)。根据相关规定及限制性股票回购注销情况,公司应对“翔鹭转债”的 转股价格进行调整。经计算,本次转股价格由 15.34 元/股调整为 15.36 元/股。具 体内容详见公司于 2021 年 7 月 16 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于调 整“翔鹭转债”转股价格的公告》(公告编号:2021-055)。 2021 年 11 月 3 日,公司召开第四届董事会 2021 年第六次临时会议和第四 届监事会第七次会议,审议通过《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》、《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票相关事项的议案》等议案,确定以 2021 年 11 月 3 日作为激励计划的 授予日,向符合条件的激励对象授予 467.00 万股限制性股票。具体详见公司披 露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》(公告编号:2021-090)。 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述 467.00 万 股限制性股票的授予登记工作,上市日为 2021 年 11 月 19 日。根据相关规定及 授予限制性股票完成情况,公司应对“翔鹭转债”的转股价格进行调整。经计算, 转股价格由 15.36 元/股调整为 15.19 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 11 月 18 日披露的《广东翔鹭钨业股份有限公司关于调整“翔鹭转债”转股价格的公 告》(公告编号:2021-092)。 二、翔鹭转债转股及股份变动情况 2021 年第四季度,翔鹭转债因转股导致金额减少 0 元(0 张),转股数量为 0 股。截至 2021 年 12 月 31 日,翔鹭转债剩余金额为 301,798,500 元(3,017,985 张)。公司 2021 年第四季度股份变动情况如下: 股票代码:002842 股票简称:翔鹭钨业 公告编号:2022-001 股份性质 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 股 份 数 量 比 例 发 行 送股 公积 其他 股份数量 比 例 (股) (%) 新股 金转 (股) (%) 股 一、有限售 60,800,213 22.27 +4,6 65,419,01 23.56 18,80 3 条件流通 0 股份 高 管 锁 定 60,800,213 22.27 -51,2 60,749,01 21.88 00 3 股 股权激励 0 +4,6 4,670,000 1.68 70,00 限售股 0 二、无限售 212,201,43 77.73 +51, 212,252,6 76.44 9 200 39 条件流通 股份 三、股份总 273,001,65 100 +4,6 277,671,6 100 2 70,00 52 数 0 注:2021 年第四季度公司股份总数变动主要系实施了 2021 年限制性股票激励计划,向符合条件的激 励对象授予 467.00 万股限制性股票。 三、其他 投资者如需了解翔鹭转债的相关条款,请查阅 2019 年 8 月 16 日刊载于 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《募集说明书》全文。 咨询部门:广东翔鹭钨业股份有限公司证券部 咨询电话:0768-6972888 传真:0768-6303998 四、备查文件 1、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具 的“翔鹭钨业”股本结构表。 股票代码:002842 股票简称:翔鹭钨业 公告编号:2022-001 特此公告。 广东翔鹭钨业股份有限公司 董事会 2022 年 1 月 5 日