星帅尔:独立董事2018年度述职报告(方明泽)2019-04-26
杭州星帅尔电器股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
作为杭州星帅尔电器股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2018
年本人严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 深
圳证券交易所中小板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》、《公司独立董事制度》以及《公司章程》等有关法律法规的规
定和要求,忠实履行职责,及时出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公
司重大事项发表独立意见,充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用,切实维
护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2018 年的工作
情况简要汇报如下:
一、出席会议情况
2018 年,公司共召开 6 次董事会,2 次股东大会。本着勤勉尽责的态度,本
人亲自出席了 6 次董事会、2 次股东大会,认真仔细审阅会议议案及相关材料,
积极参加各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作
用,并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成票。
公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事项均履行
了相关程序,合法有效,本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异
议的情况。
二、发表独立意见情况
依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《上市公司治理
准则》等相关规章制度的规定,作为公司独立董事,本人就公司 2018 年生产经
营中的重大事项发表了以下独立意见/事前认可意见:
序号 发表独立意见事项 时间 发表独立意见类型
1 关于续聘 2018 年度审计机构的事
2018 年 3 月 25 日 同意
前认可意见
2 关于续聘 2018 年度审计机构的独
2018 年 3 月 28 日 同意
立意见
3 关于公司 2017 年度关联方资金占
用和对外担保情况的专项说明和独 2018 年 3 月 28 日 同意
立意见
4 关于公司 2017 年度利润分配议案
2018 年 3 月 28 日 同意
的独立意见
5 关于公司 2017 年度内部控制自我
2018 年 3 月 28 日 同意
评价报告的独立意见
6 关于公司募集资金年度存放与使用
2018 年 3 月 28 日 同意
情况的专项报告的独立意见
7 关于公司 2018 年度董事、高级管理
2018 年 3 月 28 日 同意
人员薪酬方案的独立意见
8 关于会计政策变更的独立意见 2018 年 3 月 28 日 同意
9 关于公司 2018 年上半年关联方资
金占用和对外担保情况的专项说明 2018 年 8 月 2 日 同意
和独立意见
10 关于公司 2018 年上半年募集资金
存放与使用情况的专项报告的独立 2018 年 8 月 2 日 同意
意见
11 关于使用暂时闲置募集资金进行现
2018 年 8 月 2 日 同意
金管理的独立意见
12 关于《公司 2018 年限制性股票激
2018 年 8 月 2 日 同意
励计划(草案)》的独立意见
13 关于 2018 年限制性股票激励计划
2018 年 8 月 2 日 同意
设定指标的科学性和合理性的独立
意见
14 关于调整 2018 年限制性股票激励
2018 年 8 月 23 日 同意
计划授予数量的独立意见
15 关于向激励对象首次授予限制性股
2018 年 8 月 23 日 同意
票的独立意见
16 关于公司使用闲置自有资金进行现
2018 年 8 月 23 日 同意
金管理的独立意见
17 关于部分募集资金投资项目延期的
2018 年 10 月 23 日 同意
独立意见
18 关于会计政策变更的独立意见 2018 年 10 月 23 日 同意
19 关于公司重大资产重组事项的事前
2018 年 12 月 20 日 同意
认可和独立意见
20 关于评估机构的独立性、评估假设
前提的合理性、评估方法 与评估目
2018 年 12 月 20 日 同意
的的相关性以及评估定价的公允性
的独立意见
三、对公司进行现场检查的情况
2018 年度,本人对公司进行了多次实地现场考察,了解公司的生产经营情况
和财务状况,同时通过电话和邮件等方式,与公司其他董事、监事、高管等相关
人员保持密切联系,及时获悉公司各重大事项的进展情况,关注媒体有关公司的
相关报道,掌握公司的经营治理情况。
四、任职董事会各专业委员会的工作情况
2018 年度,本人为审计委员会、薪酬与考核委员会成员,并任上述两个专门
委员会的召集人。
作为审计委员会召集人,本人严格按照相关规定召集和主持会议,2018 年度
审计委员会召开多次会议,对公司定期报告、内部审计工作报告等进行审议,对
内部控制制度的健全和执行情况进行监督。本人作为财务专业人士,充分发挥专
业特长,与外部审计机构注册会计师和公司财务部门充分沟通,及时掌握审计进
度,经常性地了解公司内控体系运行情况,有针对性地给予专业建议和意见,切
实履行了审计委员会的职责。
作为薪酬和考核委员会的召集人,积极领导委员会开展工作,按照董事会制
订的业绩目标和考核方案,对高管人员的薪酬发放情况进行检查和监督。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、公司信息披露情况
在 2018 年度公司日常信息披露工作中,本人及时关注公司公告,对公司信
息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查,维护了公司和
中小股东的权益。
2、公司治理情况
根据监管部门相关文件的规定和要求,本人持续关注公司治理工作,认真审
核公司相关资料并提出建议。通过有效地监督和检查,充分履行独立董事的职责,
促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和广大投资者的权益。
3、自身学习情况
为更好地履行职责,充分发挥独立董事的作用,本人认真学习中国证监会、
浙江证监局及深圳证券交易所等有关法律法规及其它相关文件,进一步加深了对
公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识,切实加强了
对公司和投资者的保护能力。
六、2019 年工作计划
本人将严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定和要求,继续认真
履行独立董事义务,积极参加公司董事会和股东大会会议,充分发挥自身专业特
长,为公司规范运作、持续稳定发展起到积极的促进作用,切实维护中小投资者
的合法权益。
七、其他工作
1、无提议召开董事会的情况;
2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
独立董事:方明泽
2019 年 4 月 24 日