陕西盘龙药业集团股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018 年陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司）监事会
严格按照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，本着对公司和全体
股东负责的原则，忠实、勤勉地履行监督职责,充分行使监督职能。监
事会按照公司《监事会议事规则》规定的要求，对公司生产经营、募集
资金使用、财务状况等进行监督，依法独立行使职权，发挥监事会的监
督作用，以维护公司和股东的合法权益。现将 2018 年监事会工作报告
如下：
一、2018 年度监事会工作情况
2018 年列席董事会会议 8 次，年度股东大会 1 次，监事会共召开会
议 5 次，审议议题 17 项。
监事会召开会议情况如下：
时间 届次 审议事项 审议结果
2018 年 第二届监事会 审议通过《关于公司使用闲置募集资金购买短期
审议通过
1月3日 第四次会议 保本理财产品的议案》。
审议通过《关于<2017 年度报告>及<2017 年度报
审议通过
2018 年 告摘要>的议案》。
第二届监事会
4 月 18 日 第五次会议
审议通过《关于<2017 年度财务决算报告>的议
审议通过
案》。
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审议通过《关于<2018 年度财务预算报告>的议
审议通过
案》。
审议通过《关于公司 2017 年度利润分配预案的议
审议通过
案》。
审议通过《关于<监事会 2017 年度工作报告>的议
审议通过
案》。
审议通过《关于 2017 年度监事薪酬情况、2018
审议通过
年度监事薪酬方案的议案》。
审议通过《关于公司续聘立信会计师事务所（特
审议通过
殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》。
审议通过《关于<2017 年度内部控制自我评价报
审议通过
告>的议案》。
审议通过《关于<内部控制规则落实自查表>的议
审议通过
案》。
审议通过《关于公司<2017 年度募集资金存放与使 审议通
用情况专项报告>的议案》。 过
审议通过《关于会计政策变更的议案》。 审议通过
2018 年 第二届监事会 审议通过《关于 2018 年第一季度报告全文及正文
审议通过
4 月 25 日 第六次会议 的议案》。
审议通过《关于公司 2018 年半年度报告及其摘要
审议通过
的议案》。
2018 年 第二届监事会 审议通过《关于公司<2018 年半年度募集资金存放
审议通过
8 月 17 日 第七次会议 与使用情况的专项报告>的议案》。
审议通过《关于公司调整使用闲置募集资金及自
审议通过
有资金购买短期保本理财产品类型的议案》。
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2018 年 第二届监事会 审议通过《关于 2018 年第三季度报告全文及正文
审议通过
10 月 28 日 第八次会议 的议案》。
二、对公司 2018 年年度经营的评价
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规
定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，对公司经营
情况进行监督。监事会认为，公司董事、高级管理人员勤勉尽责，认真
执行股东大会和董事会的决议，公司内部控制制度较为完善，未出现损
害股东利益的行为。公司决策程序合法，严格按照国家法律、法规的要
求规范运作。同时董事会能够不断深化内部改革，提高综合经营管理水
平，规范运作创新公司发展。
三、监事会对公司 2018 年度事项发表的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等
相关法律、法规的规定，从切实维护公司利益、股东权益出发，认真履
行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、关联交易等方面进行
全面监督，经认真审议，对公司 2018 年度有关事项的独立意见：
1、公司依法运作情况
2018 年度，董事会能够按照《公司法》等有关法律法规和制度的要
求进行规范化运作。本着审慎经营、注重有效防范、化解资产损失风险
的原则，工作认真负责，决策科学合理，程序规范合法，公司的内控制
度不断完善并得到认真贯彻执行。监事会在监督公司董事及高级管理人
员在年度任职期内履行职责的情况时，未发现董事和高级管理人员有违
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法违规及滥用职权的行为，也未发现有损害公司股东权益的情况。
2、检查公司财务情况
根据《会计法》、《企业会计准则》的规定，监事会对公司的财务状
况及财务内控体系进行监督，通过审议公司年度报告、审查会计师事务
所审计报告等方式。监事会认为：公司财务制度完善，内部分工合理，
财务信息真实可靠，运作规范。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对
本公司 2018 年度财务报告出具的无保留意见的审计报告，报告真实、
准确，完整地反映了公司财务状况和经营成果。
3、公司关联交易情况
公司高度重视关联交易的内部控制管理，制定了《关联交易制度》，
公司对关联方及关联交易的确认、关联交易的决策程序以及公司上市后
关联交易的信息披露等事项，严格按相关法律法规及规章制度的规定执
行。监事会对 2018 年度公司的关联交易事项进行了监督，检查。报告
期内，公司未发生关联交易的情形。
4、募集资金存放与使用情况
对公司募集资金的存放与使用情况进行监督，认为:公司认真按照
《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求管理、存放和使用募集资
金。
5、公司建立内幕知情人信息管理制度的情况
公司重大事项发生前，都进行了知情人信息管理备案登记，未发生
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内幕信息在公开披露前泄露的行为，也没有发现相关人员利用内幕信息
从事内幕交易的情况。
四、2019 年度监事会工作计划
2019 年，公司监事会将严格遵照国家法律法规和《公司章程》的规
定履行职责，进一步提升公司规范运作水平，坚持合法性经营、创新公
司发展。公司全体监事会成员加强法律、法规及公司章程的学习，积极
出席相关会议，认真审议各项议案，并对相关议案发表独立性意见。同
时加强对公司投资并购、关联交易、募集资金等重大事项的监督，防范
潜在风险，进一步加强监督工作，切实维护公司及股东的合法权益，忠
实、勤勉履行自己的监督职责，进一步促进公司依法经营、规范运作，
为维护公司和全体股东的利益，为公司持续、健康、长远发展发挥积极
的作用。
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监事会
2019 年 4 月 29 日
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