中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：盘龙药业
保荐代表人姓名：高启洪 联系电话：0531-68889192
保荐代表人姓名：孙芳晶 联系电话：0531-68889215
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司募集资金投资项目实施进度缓慢，原
计划实施募投项目的土地与“西渝高铁”
的规划线路存在冲突，可能影响后续的施
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 工建设以及生产经营。保荐机构要求公司
管理层审慎分析募投项目实施的可行性，
并积极考虑变更募投项目的实施方案。
该问题属于提示公司注意事项，无须整
改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7 次（不含现场检查报告和培训报告）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 10 月 29 日
本次培训详细介绍了上市公司董事、监
事、高级管理人员及股东买卖公司股份
的相关规定，针对违规案例进行分析，
并重点讲解了《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》、《深圳证券交易
（3）培训的主要内容 所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等有关股份
减持的法律法规及相关规定。
进一步强调了公司使用募集资金的相关
规定，分析了变更募集资金投资项目的
相关案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.股份锁定承诺及减持价格承诺 是 不适用
2.关于稳定公司股价预案的相关承诺 是 不适用
3.关于公开发行前持股 5%以上股东的持
是 不适用
股意向及减持意向的承诺
4.关于招股说明书不存在虚假记载、误导
是 不适用
性陈述或者重大遗漏的承诺
5.关于承诺履行的约束措施的承诺 是 不适用
6.公司董事、高级管理人员以及公司控股
股东、实际控制人对公司填补回报措施能 是 不适用
够得到切实履行的相关承诺
7.控股股东及实际控制人、持股 5%以上
是 不适用
股东关于避免同业竞争的承诺
8.控股股东及实际控制人、持股 5%以上
是 不适用
股东关于减少、避免关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2018 年 5 月 2 日，广东证监局向中泰证券出
具了《关于对中泰证券股份有限公司采取出具
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 警示函措施的决定》（[2018]8 号），中泰证券
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 已将整改报告报送广东证监局；
2018 年 5 月 15 日，山东证监局向公司出具了
《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改
正并责令增加内部合规检查次数监管措施的
决定》（[2018]35 号），中泰证券已将整改报告
报送山东证监局；
2018 年 6 月 15 日，山东证监局向中泰证券淄
博桓台中心大街证券营业部出具了《关于中泰
证券股份有限公司淄博桓台中心大街证券营
业部采取责令改正监管措施的决定》 [2018]41
号），中泰证券已将整改报告报送山东证监局。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限
公司 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
高启洪 孙芳晶
中泰证券股份有限公司
年 月 日