中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为陕西盘龙药业集团股
份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法
律法规和规范性文件的要求，对盘龙药业 2019 年度募集资金存放与使用情况进
行了核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金净额及到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1875 号文）核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商中泰证券股份有限公司完成向社会公众公开发行普通股
（A 股）2,167 万股，发行股份全部为新股，不安排老股转让，每股面值 1 元，
每股发行价格人民币 10.03 元，募集资金总额为 21,735.01 万元，发行费用总额
为 3,330.19 万元，募集资金净额为 18,404.82 万元。立信会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2017 年 11 月 8 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审
验，并出具信会师报字[2017]第 ZF10909 号《验资报告》。
2、截至 2019 年 12 月 31 日募集资金使用金额及余额
单位：元
明细 金额
2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 19,416,723.47
减：购买理财产品 296,000,000.00
2019 年度使用募集资金 35,208,839.22
2019 年度支付前期尚未支付的发行费用 -
加：理财产品到期 312,000,000.00
购买理财产品的投资收益 6,269,178.09
2019 年存款利息收入减支付的银行手续费 76,580.26
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 6,553,642.60
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，根据《公司监管指引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，公司制定了《募
集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
公司针对募集资金建立了专户存储制度，在中国银行股份有限公司西安太白
小区支行开设了四个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，
以保证专款专用。
公司与中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安太白小区支行
的上级单位中国银行股份有限公司西安高新技术开发区支行于 2017 年 12 月 3
日签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2019 年 12 月 31 号，募集资金账户存储情况如下：
单位：元
开户行 账户类别 账号 期末余额 备注
募集资金专户 102471368418 4,782,547.08 用于生产线扩建项目
中国银行西 募集资金专户 102071367372 1,607,781.74 用于研发中心扩建项目
安太白小区 用于营销网络扩建及信息
募集资金专户 102471368509 163,313.78
支行 系统升级建设项目
募集资金专户 102071367418 0.00 用于补充营运资金
小计： 6,553,642.60
三、2019 年募集资金的实际使用情况
2019 年，公司募集资金实际使用情况如下：
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本年度，公司募投项目实际使用募集资金共计人民币 35,208,839.22 元。具
体情况详见附表 1《2019 年度募集资金使用情况对照表》。
2、募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2019 年度无变更募投项目实施地点、实施方式的情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、结余募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用项目尚未完工。
6、超募资金使用情况
公司不存在超募资金情况。
7、尚未使用的募集资金用途和去向
公司尚未使用的募集资金拟尽快投入募投项目建设；公司尚未使用的募集资
金存放于募集资金专户和购入理财产品。
8、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2019 年 1 月 9 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第
四次会议，审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案，同意公
司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下，公司拟使用额
度不超过人民币 1.5 亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买银行发行的安全性
高、流动性好、能够提供保本承诺的保本型理财产品，购买期限为自董事会审议
通过之日起 12 个月内，在上述额度及期限内，可循环滚动使用。
2019 年 1 月 10 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）
签订了《中国银行股份有限公司理财产品总协议书》及《中银保本理财-人民币
按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 1.5 亿元购买保证收益
型理财产品（具体内容详见公司 2019 年 1 月 15 日在指定信息披露媒体《证券时
报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金购买短期保本理财产
品的公告》（公告编号 2019-006）），产品起息日为 2019 年 1 月 10 日，到期日
为 2019 年 7 月 22 日，公司已办理到期赎回业务。
2019 年 7 月 23 日，公司与中国银行签订了《中国银行股份有限公司理财产
品总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂
时闲置募集资金 1,200 万元购买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2019
年 7 月 25 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募
集资金购买短期保本理财产品的公告》公告编号 2019-038），产品起息日为 2019
年 7 月 23 日，到期日为 2019 年 10 月 29 日，公司已办理到期赎回业务。
2019 年 7 月 23 日，公司与中国银行签订了《中国银行股份有限公司理财产
品总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂
时闲置募集资金 1.22 亿元购买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2019 年
7 月 25 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资
金购买短期保本理财产品的公告》（公告编号 2019-038），产品起息日为 2019 年
7 月 23 日，到期日为 2020 年 1 月 7 日，公司尚未使用的剩余募集资金均存放
于募集资金专户管理。
2019 年 10 月 29 日，公司与中国银行签订了《中国银行股份有限公司理财
产品总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用
暂时闲置募集资金 1,200 万元购买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2019
年 10 月 29 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募
集资金购买短期保本理财产品的公告》公告编号 2019-077），产品起息日为 2019
年 10 月 29 日，到期日为 2020 年 1 月 7 日，公司尚未使用的剩余募集资金均
存放于募集资金专户管理。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置资金购买理财产品情况如下：
购买金额 理财产品 产品发 产品 产品起息 产品到
开户行 账号
(万元） 名称 行方 类型 日 息日
7,200.00 中银保本 2019.7.23 2020.1.7
中国银 102471368418 理财人民 2019.10.2
1,200.00 保证 2020.1.7
行西安 币按期开 中国银 9
收益
太白小 102071367372 2,900.00 放 行 2019.7.23 2020.1.7
型
（CNYA
区支行 102471368509 2,100.00 2019.7.23 2020.1.7
QKF）
合计 13,400.00
公司不存在其他将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目
或非募集资金投资项目。
四、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2019 年年度募集资金项目的资金使用未发生变更。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公
司规范运作指引》和《深圳市盘龙药业股份有限公司募集资金管理制度》的相关
规定及时、真实、准确、完整地披露了 2019 年年度募集资金的存放与使用情况；
公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据“信会师报字[2020]第 ZF10206 号”《募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告》，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：2019 年度《关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、
《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证上
[2015]65 号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了贵公司募集
资金 2019 年度实际存放与使用情况。
八、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对盘龙药业本
次募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：
查阅公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并与公司高管、
中层管理人员等相关人员沟通交流等。
九、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：盘龙药业严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行募集资金监管协议。截至 2019 年 12 月 31 日，盘龙药业募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
附表 1：
2019 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西盘龙药业集团股份有限公司 单位： 元
募集资金总额 184,048,213.21 本年度投入募集资金总额 35,208,839.22
变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 53,576,211.93
变更用途的募集资金总额比例 0.00
截至期
已变更项
末投入 项目达到预定 是否达 项目可行性
目，含部分 募集资金承诺投 截至期末承诺 截至期末累计投入金额 本年度实
承诺投资项目 调整后投资总额 本年度投入金额 进度（%） 可使用状态日 到预计 是否发生重
变更（如 资总额 投入金额(1) (2) 现的效益
(3)＝ 期 效益 大变化
有）
(2)/(1)
26,937,716.89 24.41 自项目动工之 暂未产
生产线扩建项目 否 110,350,000.00 110,350,000.00 110,350,000.00 26,674,716.89 否 否
日起 18 个月 生效益
8,010,844.18 21.88 自项目动工之 暂未产
研发中心扩建项目 否 36,615,900.00 36,615,900.00 36,615,900.00 3,813,241.18 否 否
日起 24 个月 生效益
营销网络扩建及信息系 4,875,537.65 20.90 自项目启动之 暂未产
否 23,330,200.00 23,330,200.00 23,330,200.00 4,720,881.15 否 否
统升级建设项目 日起 36 个月 生效益
补充营运资金 否 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 13,752,113.21 100.00 不适用 否
合计 184,048,213.21 184,048,213.21 184,048,213.21 35,208,839.22 53,576,211.93 29.11
截止报告期，上述四个募集资金投资项目承诺投入金额为 18,404.82 万元，公司已累计投入金额 5,357.62 万元，累计投入进
度 29.11%。总体募集资金投资项目投资进度低于使用计划进度，其原因在于：（1）生产线扩建项目选址因前期与国家拟建
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 的西渝高铁线路相冲突，导致项目建设进展较慢，年初西渝高铁线路已基本确定，生产线扩建项目已于本期开始全面开展
建设，2019 年年底已完成主体工程，预计 2020 年末竣工；（2）研发中心扩建项目按进度建设，预计 2021 年建设完工；（3）
营销网络扩建及信息系统升级建设项目目前正在分阶段实施，预计 2021 年完成建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 未进行置换
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
公司于 2019 年 1 月 9 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过《关于公司使用闲置募
集资金进行现金管理的议案， 同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下，公司拟使用额度不
超过人民币 1.5 亿元（含）的暂时闲置募集资金适时购买银行发行的安全性高、流动性好、能够提供保本承诺的保本型理财
产品，购买期限为自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及期限内，可循环滚动使用。
2018 年 7 月 9 日，公司与中国银行签订了《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》等相关文件，运
用暂时闲置募集资金 1.5 亿元购买保证收益型理财产品（具体内容详见公司 2018 年 7 月 11 日在指定信息披露媒体《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置
募集资金进行委托理财到期赎回并继续进行委托理财的进展公告》（公告编号 2018-047），产品起息日为 2018 年 7 月 9 日，
到期日为 2019 年 1 月 2 日，公司已办理到期赎回业务。
2019 年 1 月 10 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司理财产品总
尚未使用的募集资金用途及去向
协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 1.5 亿元购买保证收益型理财
产品（具体内容详见公司 2019 年 1 月 15 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的公告》（公告编
号 2019-006）），产品起息日为 2019 年 1 月 10 日，到期日为 2019 年 7 月 22 日，公司已办理到期赎回业务。
2019 年 7 月 23 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司理财产品总
协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 1200 万元购买保证收益型理财
产品（具体内容详见公司 2019 年 7 月 25 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的公告》（公告编
号 2019-038），产品起息日为 2019 年 7 月 23 日，到期日为 2019 年 10 月 29 日，公司已办理到期赎回业务。
2019 年 7 月 23 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司理财产品总
协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 1.22 亿元购买保证收益型理财
产品（具体内容详见公司 2019 年 7 月 25 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的公告》（公告编
号 2019-038），产品起息日为 2019 年 7 月 23 日，到期日为 2020 年 1 月 7 日，公司尚未使用的剩余募集资金均存放于
募集资金专户管理。
2019 年 10 月 29 日，公司与中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）签订了《中国银行股份有限公司理财产品
总协议书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》，运用暂时闲置募集资金 1200 万元购买保证收益型理
财产品（具体内容详见公司 2019 年 10 月 31 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的公告》（公告编
号 2019-077），产品起息日为 2019 年 10 月 29 日，到期日为 2020 年 1 月 7 日，公司尚未使用的剩余募集资金均存放于
募集资金专户管理。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，公司募集资金的存放和使用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限
公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
高启洪 孙芳晶
中泰证券股份有限公司
2020 年 4 月 20 日
