中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限公司
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：盘龙药业
保荐代表人姓名：高启洪 联系电话：0531-68889192
保荐代表人姓名：孙芳晶 联系电话：0531-68889215
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9 次（不含现场检查报告和培训报告）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 4 日
本次培训详细介绍了上市公司资本运作
实务相关内容，并重点讲解了并购重组
与再融资的最新动向、市场发展情况、
（3）培训的主要内容 现行政策解读及操作要点。
同时，进一步强调了募集资金使用、信
息披露、关联交易审批、合规交易等上
市公司合规运作要求。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.股份锁定承诺及减持价格承诺 是 不适用
2.关于稳定公司股价预案的相关承诺 是 不适用
3.关于公开发行前持股 5%以上股东的持
是 不适用
股意向及减持意向的承诺
4.关于招股说明书不存在虚假记载、误导
是 不适用
性陈述或者重大遗漏的承诺
5.关于承诺履行的约束措施的承诺 是 不适用
6.公司董事、高级管理人员以及公司控股
股东、实际控制人对公司填补回报措施能 是 不适用
够得到切实履行的相关承诺
7.控股股东及实际控制人、持股 5%以上
是 不适用
股东关于避免同业竞争的承诺
8.控股股东及实际控制人、持股 5%以上
是 不适用
股东关于减少、避免关联交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2019 年 4 月 16 日，山东证监局向中泰证券出
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 具了《关于对中泰证券股份有限公司采取责令
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 改正措施的决定》（2019[17]号），中泰证券已
经整改完毕并将整改报告报送至山东证监局。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于陕西盘龙药业集团股份有限
公司 2019 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
高启洪 孙芳晶
中泰证券股份有限公司
年 月 日