证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号： 2020-069
惠州市华阳集团股份有限公司
2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格
式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规
定，惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“华阳集团”、“本公司”）董事会编
制了截至 2020 年 6 月 30 日募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告。现
将相关情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准惠州市华阳集团股份有限公司首次公
开发行股票的批复》(证监许可[2017]1693 号)的核准，华阳集团以每股人民币
13.69 元的发行价格公开发行 73,100,000 股人民币普通股(A 股)，股款计人民币
1,000,739,000.00 元，扣减发行费用人民币 59,879,000.00 元后，实际募集资金
净额为人民币 940,860,000.00 元。上述募集资金于 2017 年 10 月 10 日全部到账，
并经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具德师报(验)字(17)第
00454 号验资报告。
截至 2020 年 6 月 30 日止，本公司累计使用募集资金人民币 752,367,750.23
元，其中以前年度累计使用人民币 710,321,364.14 元，2020 年半年度使用募集资
金人民币 42,046,386.09 元。
2020 年 6 月 30 日，本公司尚未使用的募集资金余额人民币 188,492,249.77
元，经批准转出以现金管理方式进行理财但尚未到期的募集资金金额人民币
174,000,000.00 元，监管专户余额人民币 48,317,677.78 元，其中包含募集资金
产生的利息收入和理财产品收益扣除手续费支出等 因素的净额分别为人民币
2,125,331.08 元和人民币 31,700,096.93 元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《首次公开
发行股票并上市管理办法》等规定，结合本公司实际情况，制定并实施了《惠州
市华阳集团股份有限公司募集资金管理办法》。
本公司及募投项目对应各子公司分别在银行开立募集资金专户，截至 2020 年
6 月 30 日止，本公司已与保荐机构瑞银证券有限责任公司(以下简称“瑞银证券”)、
中信银行股份有限公司惠州分行签订了《募集资金三方监管协议》；本公司与子公
司惠州华阳通用电子有限公司、瑞银证券、中国工商银行股份有限公司惠州惠城
支行签订了《募集资金四方监管协议》；本公司与子公司惠州市华阳数码特电子有
限公司、瑞银证券、中信银行股份有限公司惠州分行签订了《募集资金四方监管
协议》；本公司与子公司惠州市华阳精机有限公司、瑞银证券、中国建设银行股份
有限公司惠州市分行签订了《募集资金四方监管协议》；本公司与子公司惠州市华
阳光电技术有限公司、瑞银证券、中国建设银行股份有限公司惠州市分行签订了
《募集资金四方监管协议》，明确各方的权利和义务。上述协议与深圳证券交易所
《募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金监管专户余额如下：
单位：人民币元
累计净利息收入及理
开户行 账号 账户余额
财收益
中国工商银行股份有限公司惠州惠城支行 2008020829200886628 43,716,537.64 26,068,164.97
中信银行股份有限公司惠州惠城支行 8110901012500622115 1,789,126.64 1,190,315.09
中国建设银行股份有限公司惠州东江支行 44050171823809966888 33,616.05 33,616.05
中国建设银行股份有限公司惠州东江支行 44050171823809123456 2,010,493.61 3,415,507.87
中信银行股份有限公司惠州惠城支行 8110901012700622148 767,903.84 3,117,824.03
合计 48,317,677.78 33,825,428.01
三、报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币 42,046,386.09 元，具体情况详见
本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
2.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司工业研究院项目主要是公司技术研发等投入，无法单独核算效益。
3、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
4、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内公司未发生以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
6、节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
7、超募资金使用情况
公司不存在超募资金的情况。
8、尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户及理财专用账户进行现金管理。
9、募集资金使用的其他情况
本公司对闲置募集资金进行现金管理，截至 2020 年 6 月 30 日止，累计购买
理 财 产 品 人 民 币 2,722,000,000.00 元 ， 其 中 未 到 期 理 财 产 品 为 人 民 币
174,000,000.00 元，已到期理财产品为人民币 2,548,000,000.00 元。本公司关于
使用部分募集资金进行现金管理的议案已于 2019 年 8 月 15 日经本公司第二届董
事会第十九次会议审议并批准，同意本公司在确保不影响募集资金项目建设和募
集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币 250,000,000.00 元暂时闲置募集资
金用于购买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存款等，并授权本公司管理
层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，该事项自董事会审议通过之日起
12 个月内有效，在有效期内可循环滚动使用额度。
于 2020 年 6 月 30 日，本公司投资理财产品情况如下：
单位：元
购买方名称 受托方名称 产品名称 金额 起息日 期限
上海浦东发展银行利多多
惠州市华阳光电技 上海浦东发展银行股份 公司稳利固定持有期
32,000,000.00 2020 年 04 月 10 日 90 天
术有限公司 有限公司惠州分行 JG6004 期人民币对公结构
性存款（90 天）
惠州市华阳数码特 中信银行股份有限公司 共赢智信利率结构 33613
10,000,000.00 2020 年 04 月 14 日 90 天
电子有限公司 惠州分行 期人民币结构性存款产品
惠州市华阳集团股 中信银行股份有限公司 共赢智信利率结构 33613
12,000,000.00 2020 年 04 月 14 日 90 天
份有限公司 惠州分行 期人民币结构性存款产品
上海浦东发展银行利多多
惠州华阳通用电子 上海浦东发展银行股份 公司稳利固定持有期
120,000,000.00 2020 年 06 月 29 日 90 天
有限公司 有限公司惠州分行 JG6004 期人民币对公结构
性存款（90 天）
总计 174,000,000.00
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目变更的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司募集资金管理和使用符合监管要求，相关信息披露及时、真实、准确、
完整。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
惠州市华阳集团股份有限公司
董事会
二〇二〇年八月二十八日
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
本报告期投
募集资金总额 940,860,000.00 入募集资金 42,046,386.09
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 - 募集资金总 752,367,750.23
额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是 否 已 募集资金承诺投 调整后投资总额 本报告期投入金 截 至 期 末 累 计 投 入 截 至 期 末 投 项目达到预定可使 本 报 告 期 实 现 是 否 达 到 项 目 可 行
变 更 项 资总额 （1） 额 金额(2) 资进度（%） 用状态日期 的效益 预计效益 性 是 否 发
承诺投资项目和超募资金投向
目（含部 (3) ＝ 生重大变
分变更） (2)/(1) 化
承诺投资项目
汽车信息娱乐及车联产品项目 否
501,500,000.00 501,500,000.00 31,201,551.08 382,835,627.92 76.34 2022 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否
（注 1）
汽车空调控制系统项目（注 2） 否 67,300,000.00 67,300,000.00 0 48,315,999.41 71.79 不适用 不适用 是
汽车摄像系统项目（注 1） 否 42,000,000.00 42,000,000.00 0 31,401,188.45 74.76 2023 年 1 月 31 日 不适用 不适用 否
高精密压铸零部件项目 否 176,000,000.00 176,000,000.00 - 176,000,000.00 100.00 2018 年 6 月 30 日 16,293,554.19 否 否
大功率 LED 驱动电源项目（注 否 85,060,000.00 85,060,000.00 0 54,465,014.26 64.03 不适用 不适用 是
2）
工业研究院项目 否 69,000,000.00 69,000,000.00 10,844,835.01 59,349,920.19 86.01 - 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 940,860,000.00 940,860,000.00 42,046,386.09 752,367,750.23 -- 16,293,554.19 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 940,860,000.00 940,860,000.00 42,046,386.09 752,367,750.23 - - 16,293,554.19 - -
1、本公司高精密压铸零部件项目已按计划完成，并达到预定可使用状态。该项目未达到预计效益的主要原因包括：(1)2020 年上半年汽车产销量下降使得汽
车零部件需求下降，产能利用率尚未达到饱和状态；(2)市场竞争加剧，产品价格降低；(3)原材料及人工成本增加。本公司其他募集资金投资项目尚未全部
完工，故无法提供相应募集资金投资项目本报告期的效益及其实现情况。
2、“汽车信息娱乐及车联产品项目”未达到计划进度的原因：近年来汽车行业以及产品形态发生了较大变化，该业务处在优化客户结构的调整期，且 2020
未达到计划进度或预计收益的
年以来受新冠疫情的影响，公司基于谨慎性原则放缓投资进度，从达成项目整体效果的角度出发，将“汽车信息娱乐及车联产品项目”达到预定可使用状态
情况和原因（分具体项目）
的时间由 2020 年 6 月 30 日延期至 2022 年 6 月 30 日。相关事项已经 2020 年 6 月 24 日召开的第三届董事会第六次会议审议通过。
3、“汽车摄像系统项目”未达到计划进度的原因：目前“汽车摄像系统项目”由于已建成的自动化生产线产能利用率尚未达到饱和状态、产品升级、新冠
疫情等因素的影响，公司基于谨慎性原则放缓投资进度，故将项目达到预定可使用状态的时间由 2021 年 1 月 31 日延期至 2023 年 1 月 31 日。相关事项已经
2020 年 6 月 24 日召开的第三届董事会第六次会议审议通过。
1、“汽车空调控制系统项目”：该项目募集资金到位后，前期重点客户订单均已量产，随着技术发展和市场情况的变化，产品形态发生了较大变化，空调控
制功能已逐步与其它产品融合，单独空调控制器的需求减少，若按原计划继续实施募集资金投资项目，将不能达到预期目标。根据惠州华阳通用电子有限公
司的发展规划，将该项目终止并将剩余募集资金及相关利息理财收入永久补充全资子公司惠州华阳通用电子有限公司流动资金。
项目可行性发生重大变化的情
2、“大功率 LED 驱动电源项目”：该项目新建的办公楼及厂房已投入使用，目前电源业务已有产能尚未达到饱和，且受中美贸易摩擦及新冠疫情影响，市场
况说明
环境有所恶化。为优化资源配置，提高募集资金使用效率，将剩余募集资金以及相关利息理财收入永久补充全资子公司惠州市华阳光电技术有限公司流动资
金。未来公司若需继续投资该项目将以自有资金进行投资。
上述相关事项已经 2020 年 6 月 24 日召开的第三届董事会第六次会议和 2020 年 7 月 17 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用
整情况
公司于 2017 年 10 月 27 日召开的第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募
募集资金投资项目先期投入及 集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为 276,260,644.42 元。本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项
置换情况 已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并于 2017 年 10 月 27 日出具了德师报（核）字（17）第 E00215 号）专项审核报告，公司独立董事、
监事会和保荐机构发表了明确的同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用
资金情况
项目实施出现募集资金结余的 因“高精密压铸零部件项目”已按计划完成，并达到预定可使用状态，2020 年 8 月，公司将结余资金（利息及理财收益）33,583.96 元转出用于补充流动
金额及原因 资金，并对该项目募集资金专项账户进行了销户。
尚未使用的募集资金用途及去
存放于募集资金专户及理财专用账户进行现金管理。
向
募集资金使用及披露中存在的
无
问题或其他情况
注 1：公司于 2020 年 6 月 24 日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意对“汽车信息娱乐及车联产品项目”、“汽车摄像
系统项目”进行延期。具体内容详见公司于 2020 年 6 月 29 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2020-054）。
注 2：公司于 2020 年 6 月 24 日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，并经 2020 年 7 月 17 日召开的 2020 年第一次临时股
东大会审议通过，同意终止“汽车空调控制系统项目”、将“大功率 LED 驱动电源项目”结项，并将尚未投入的募集资金及相关利息理财收入的用途变更为永久补充流动资金。具体
内容详见公司于 2020 年 6 月 29 日、2020 年 7 月 18 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-055）、《2020
年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-061）。截至本报告披露日，公司已将上述募投项目尚未投入的募集资金及相关利息理财收入全部转出用于补充流动资金，共
计 56,376,089.61 元。
