奥士康：内幕信息知情人登记制度（2020年3月）2020-03-23
奥士康科技股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章 总 则
第一条 为规范奥士康科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管
理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于
上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所股票上市
规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。
第三条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主
要责任人。董事会秘书为公司内幕信息管理具体工作负责人，公司证券部是公司唯
一的信息披露结构，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。证券事务代表有义务
协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。监事会应当对内幕信息知情人登记管理制
度实施情况进行监督。
第四条 公司内幕信息知情人登记管理制度适用于公司及下属各部门、分公
司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任
何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内容。
对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露
的内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核后)，方可
对外报道、传送。
第六条 公司董事、监事及高级管理人员和各部门、控股子公司都应配合做好
内幕信息知情人报备工作。
第二章 内幕信息及内幕人员的范围
第七条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》的相关规定，涉及公司的经
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营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的，尚未公开的信息。
尚未公开的信息是指尚未在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒
体上正式公开的事项。
第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二) 公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十；
(三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
(五) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(六) 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无
法履行职责；
(七) 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
(八) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
(九) 公司尚未披露的季度、中期及年度财务报告；
(十) 公司证券市场再融资计划；
(十一) 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
(十二) 公司分配股利或者增资的计划；
(十三) 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
(十四) 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
(十五) 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的
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百分之三十；
(十六) 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿
责任；
(十七) 上市公司收购的有关方案；
(十八) 公司债券信用评级发生变化；
(十九) 公司发生重大亏损或者重大损失；
(二十) 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
(二十一) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
(二十二) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
（二十三）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（二十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产
生重大影响的额外收益；
（二十五）变更会计政策、会计估计；
（二十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
(二十七) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第九条 本制度所指的内幕信息知情人员是指上市公司内幕信息公开前能直
接或者间接获取内幕信息的单位和个人，包括但不限于：
（一）可以接触、获取内幕信息的公司内部相关人员，包括但不限于：
1.公司及其董事、监事、高级管理人员；
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2.公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
3.公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；
4.由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事
务工作人员等。
（二）可以接触、获取公司内幕信息的外部相关人员，包括但不限于：
1.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
2.公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
3.公司收购人或重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员；
4.相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
5.因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交
易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；
6.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进
行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
7.依法从公司获取有关内幕信息的外部单位人员；
8.参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的外部单位人员；
（三）由于第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因知
悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人档案管理
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应建立内幕信息知情人档案，及时
记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环
节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等
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信息，并在向深交所报送相关信息披露文件的同时向深交所报备。内幕信息知情人
登记的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、国籍、证件类型、证件号码、
股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关系人、关
系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登
记时间等信息。
公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档
案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励草案、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交
易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应
当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
第十一条 公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好以下涉及各方内幕信息知情人档案的汇总：
（一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事
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项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息
知情人档案。
（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服
务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，公司应当填写内幕信息知情人
档案。
（三）对收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价
有重大影响事项的其他发起方，公司应当填写内幕信息知情人档案。
上述主体根据事项进程将内幕信息、知情人档案分阶段送达相关公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。公司应当做
好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好上述涉及各方内
幕信息知情人档案的汇总。
第十二条 公司在披露内幕信息前按照相关法律法规政策要求需经常性向相
关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将
其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记
报送信息时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，上市公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因及知悉
时间。
第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、
股权激励等大事项，除按照本规定第九条填写内幕知情人档案外，还应当制作重大
事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹
划决策人员名单、方式等，并要求相关人员在备忘录上签名确认。
第十四条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够实施重大影响的
参股公司的内幕信息管理工作参照本制度执行，上述主体涉及公司并对公司股价有
重大影响事项，公司应当填写内幕信息知情人档案。
第十五条 公司应对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进
行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
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信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度追究相关人员责任，并在2个交
易日内将有关情况和处理结果报送深交所和有关中国证监会派出机构。
公司应当在年度报告“董事会报告”部分披露内幕信息知情人管理制度的执行
情况，本年度公司自查内幕信息知情人在内幕信息披露前利用内幕信息买卖公司股
份的情况，以及监管部门的查处和整改情况。
第十六条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人
档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。公司进行本规定第十二条所列重
大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项
进程备忘录报送证券交易所。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公
司、公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做好内幕信
息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情
人的变更情况。
第十八条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券服
务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，
及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息
知情人的变更情况。
第四章 保密及责任追究
第十九条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务。在内幕
信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用股东权利或支配地位，
要求公司及董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。任何知情人不得公开或
者泄露该信息，不得利用该信息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得
进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二十条 公司全体董事、监事及其他内幕知情人员在公司信息尚未披露前，
应将信息知情范围控制到最小，重大信息文件应指定专人报送和保管。内幕信息知
情人员不得以任何形式将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，也不得在公
司内部网站、微博、微信或其他传播渠道上以任何形式进行传播。如果该事项已在
市场上流传并使公司股票价格产生异动，公司控股股东及实际控制人应立即告知公
司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接向深交所和证券监管机构报告。
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未经董事会批准或总经理、财务总监、董事会秘书同意，公司任何部门和个人
不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、
传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会、
总经理、财务总监或董事会秘书的审核同意，并报证券法务部备案后，方可对外报
道、传送。
第二十一条 内幕信息发生时，知悉该信息的知情人需第一时间告知董事会秘
书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制
度控制内幕信息传递和知情范围。
公司下属各部门、分公司、控股子公司或公司能够对其实施重大影响的参股公
司发生对公司股票价格有重大影响的尚未公开的信息时，各部门负责人、分公司、
控股子公司及参股公司负责人（或财务负责人）应及时履行审批程序和信息披露义
务。因国家法律、法规、规章、或规范性文件的要求，确实需要向国家有关部门进
行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应在提供之前确认已经董事会
秘书备案，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，及时进
行相关登记并根据深交所的规定履行信息披露义务。
第二十二条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知
情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，
坚决杜绝内幕交易。
第二十三条 有机会获取内幕信息的知情人不得向他人泄露内幕信息内容、不
得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。内幕信息尚未公开前，内幕信息知情人
不得将有关内幕信息的内容向外界泄露、报道、传送，不得在公司局域网或网站以
任何形式进行传播和粘贴。
第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机
构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东、公司的控股股东及
实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权
利。
第二十五条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影
响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任，涉嫌犯
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罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任。
第二十六条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动
而受到公司或司法机关处罚的，公司会将处罚结果报送有关中国证监会派出机构和
深圳证券交易所备案。
第五章 附 则
第二十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执
行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按
国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，报送董事会审议
通过。
第二十八条 本制度由公司董事会负责解释与修订，并自公司董事会审议通
过之日起实施。
奥士康科技股份有限公司
2020年3月23日
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附件：上市公司内幕信息知情人档案格式（注1）：
内幕信息事项（注2）：
内幕信息知情人档案格式
知
悉
亲属 知 知悉 内 登 股 与上
关 亲属关 登
证件 证件 联系 通讯 知情 所属单 职 关系 关系 知情地 情 内幕 幕 记 东 市公
姓名 国籍 系 系人证 记
类型 号码 手机 地址 日期 位 务 类型 人姓 点 方 信息 信 时 代 司关
人 件号码 人
名 式 内容 息 间 码 系
阶
段
注3 注4 注5 注6
公司简称：奥士康 公司代码：002913
法定代表人签名： 公司盖章：
注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条的要求内容
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进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别
记录。
3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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