国信证券股份有限公司
关于惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为惠州
市德赛西威汽车电子股份有限公司（以下简称“德赛西威”或“公司”）2017 年
度公开发行股票并上市的保荐机构，履行持续督导职责，根据《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等有关规定，对德赛西威拟使用公开发行部分闲置募集资金进行
现金管理进行了审慎核查，并发表如下核查意见：
一、保荐机构进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与德赛西威董事、监事、高级管理人员交谈，查阅
了德赛西威募集资金使用进度表及拟进行现金管理的相关文本合同，查阅了公司
信息披露文件、相关董事会决议、监事会决议和独立董事意见，以及各项业务和
管理规章制度，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准惠州市德赛西威汽车电子有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2166 号）核准，惠州市德赛西威
汽车电子股份有限公司（以下简称“德赛西威”或“公司”）向社会公开发行人
民币普通股（A 股）10,000 万股（每股面值人民币 1.00 元），发行价格为每股
人民币 20.42 元，本次发行新股募集资金总额合计人民币 2,042,000,000.00 元，
扣减发行费用人民币 70,213,584.91 元后，募集资金净额为人民币 1,971,786,415.09
元。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所验证，并于 2017 年 12 月 20
日出具了瑞华（验）字（2017）第 48280006 号《验资报告》。
（二）募集资金管理情况
公司于 2016 年 3 月制订了《惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司募集资
1
金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）并于 2021 年 5 月，根据《证
券法》、《深交所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相
关法律法规的最新修订，为进一步完善公司治理制度，公司拟对《募集资金管理
制度》进行修订，该制度的修订已经公司第二届董事会第二十次会议及公司 2021
年第一次临时股东大会审议通过。
公司募集资金于 2017 年 12 月到位，根据《募集资金管理制度》的相关规定
并结合公司实际经营需要，公司在中国工商银行股份有限公司惠州分行、中国银
行股份有限公司惠州分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行开设募集资金
专用账户，对募集资金进行的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
（三）募集资金使用情况
截止 2021 年 10 月 28 日公司募集资金余额为 49,024.10 万元，其中使用闲置
募集资金理财尚未到期金额为 45,000 万元，并将于 2021 年 11 月 16 日前全部到
期转回。
公司募集资金投资项目的实施过程中，由于项目的实际需求，需要分期逐步
投入募集资金，存在暂时闲置的募集资金。
三、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
惠州市德赛西威汽车电子股份有限公司第二届董事会第十五次会议及 2020
年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用公司闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意使用不超过 90,000 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性
好、期限不超过 12 个月、有保本承诺的投资品种，并授权公司管理层行使具体
操作的决策权并签署相关合同文件，该事项自公司 2020 年第二次临时股东大会
审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。
截至 2021 年 10 月 28 日，公司使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产
品尚未到期的金额共 45,000 万元。前十二个月公司以闲置募集资金投资的相关
产品具体情况如下：
投资期限 产品预
投资金 期收益
序 到期收益
交易方 产品名称 类型 额（人 产品成 产品到 （年化
号 （元）
民币） 立日 期日 收益
率）
2
利多多公
上海浦东
司添利 2020
发展银行 2020
20JG5812 保本浮 年 10
1. 股份有限 3 亿元 年1月 4.30% 2,475,000.00
期人民币 动收益 月 23
公司惠州 23 日
对公结构 日
分行
性存款
利多多公
上海浦东
司添利 2020
发展银行 2020
20JG5812 保本浮 0.5 亿 年 10
2. 股份有限 年1月 4.30% 412,500.00
期人民币 动收益 元 月 23
公司惠州 23 日
对公结构 日
分行
性存款
利多多公
上海浦东
司添利 2020
发展银行 2020
20JG5811 保本浮 年 12
3. 股份有限 1 亿元 年1月 4.30% 897,222.22
期人民币 动收益 月 16
公司惠州 23 日
对公结构 日
分行
性存款
利多多公
上海浦东 司稳利固
2020
发展银行 定持有期 保本浮 2020
2.5 亿 年 10
4. 股份有限 JG6014 期 动收益 年7月 3.15% 1,925,000.00
元 月 22
公司惠州 人民币对 型 24 日
日
分行 公结构性
存款
利多多公
上海浦东
司稳利 2020 2020
发展银行 保本浮
20JG8710 年 09 年 12
5. 股份有限 动收益 1 亿元 3.05% 660,833.33
期人民币 月 28 月 16
公司惠州 型
对公结构 日 日
分行
性存款
共赢智信
中信银行 汇率挂钩 2020 2020
保本浮
股份有限 人民币结 1.3 亿 年 09 年 12
6. 动收益 3.08% 855,649.32
公司惠州 构性存款 元 月 29 月 16
型
分行 01393 期 日 日
产品
共赢智信
中信银行 汇率挂钩 2020 2020
保本浮
股份有限 人民币结 0.85 亿 年 09 年 12
7. 动收益 3.08% 559,463.01
公司惠州 构性存款 元 月 29 月 16
型
分行 01393 期 日 日
产品
8. 中信银行 共赢智信 保本浮 0.85 亿 2020 2020 3.08% 559,463.01
3
股份有限 汇率挂钩 动收益 元 年 09 年 12
公司惠州 人民币结 型 月 29 月 16
分行 构性存款 日 日
01393 期
产品
利多多公
上海浦东
司稳利 2020 2020
发展银行 保本浮
20JG9095 年 10 年 12
9. 股份有限 动收益 5 亿元 2.98% 2,193,611.11
期人民币 月 23 月 16
公司惠州 型
对公结构 日 日
分行
性存款
中国银行
挂钩型结 2020
保本浮 2021 1.54%
中国银行 构性存 年 12
10. 动收益 1 亿元 年3月 或 1,298,931.51
惠州分行 【CSDV2 月 21
型 22 日 5.21%
02006914 日
B】
中国银行
挂钩型结 2020
保本浮 2021 1.53%
中国银行 构性存款 年 12
11. 动收益 1 亿元 年3月 或 381,452.05
惠州分行 【CSDV2 月 21
型 22 日 5.20%
02006913 日
B】
中国银行
挂钩型结 2020 2021
保本浮 1.54%
中国银行 构性存款 2.5 亿 年 12 年6月
12. 动收益 或 4,211,404.11
惠州分行 【CSDV2 元 月 21 18
型 5.34%
02006943 日 日
B】
中国银行
挂钩型结 2020 2021
保本浮 1.53%
中国银行 构性存款 2.5 亿 年 12 年6月
13. 动收益 或 4,211,404.11
惠州分行 【CSDV2 元 月 21 18
型 5.33%
02006942 日 日
B】
中国民生 保本保 2021 2021
定期（通 0.8 亿
14. 银行股份 证收益 年3月 年6月 3.4% 680,000
知）存款 元
有限公司 型 23 日 23 日
利多多公
上海浦东
司稳利固
发展银行 保本浮 2021 2021
定持有期
15. 股份有限 动收益 1 亿元 年3月 年4月 3.45% 287,500
JG9013 期
公司惠州 型 24 日 24 日
人民币对
分行
公结构性
4
存款
中国民生 保本保 2021 2021
定期（通 0.5 亿
16. 银行股份 证收益 年6月 年7月 3.3% 155,833.33
知）存款 元
有限公司 型 18 日 22 日
中国民生 保本保 2021 2021
定期（通 0.5 亿
17. 银行股份 证收益 年6月 年8月 3.4% 288,055.56
知）存款 元
有限公司 型 18 日 18 日
上海浦东
2021
发展银行 保本保 2021
年 11
18. 股份有限 大额存单 证收益 4 亿元 年6月 3.8% 尚未到期
月 10
公司惠州 型 18 日
日
分行
中国民生 保本保 2021 2021
定期（通 0.3 亿
19. 银行股份 证收益 年8月 年9月 2.1% 54,250
知）存款 元
有限公司 型 27 日 27 日
中国银行
挂钩型结 2021
保本浮 202 年 1.53%
中国银行 构性存款 0.26 亿 年 11
20. 动收益 9月1 或 尚未到期
惠州分行 【CSDV 元 月 12
型 日 4.46%
Y2021068 日
15】
中国银行
挂钩型结 2021
保本浮 202 年 1.54%
中国银行 构性存款 0.24 亿 年 11
21. 动收益 9月1 或 尚未到期
惠州分行 【CSDV 元 月 12
型 日 4.47%
Y2021068 日
16】
综上，公司前次使用部分闲置募集资金进行现金管理均在董事会审批额度之
内，符合相关规定。
四、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）现金管理的目的
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保公司募集资金
投资项目所需资金和保证募集资金安全的情况下，合理利用闲置募集资金进行现
金管理，用于投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、有保本承诺的投
资品种。
（二）现金管理的投资产品品种
为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月、有
5
保本承诺的投资品种，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》规定的
风险投资品种。
（三）现金管理额度
公司拟使用额度不超过 50,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。上述额
度在决议有效期内，可循环滚动使用。
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理将严格遵守中国证券监督管理委
员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，所投资产品不得
违反相关规定，投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用
作其他用途。公司开立或注销产品专用结算账户将按照深圳证券交易所相关要求
履行备案及信息披露手续。
（四）现金管理有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）具体实施方式
在额度范围内授权公司管理层行使相关决策权并签署相关法律文件，包括但
不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签
署合同，公司财务管理部门负责具体组织实施，并建立投资台账，安排专人及时
分析和跟踪，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相
应措施，控制投资风险。
（六）信息披露
公司在每次购买投资产品后将及时履行信息披露义务，包括购买投资产品的
额度、期限、收益等。
五、投资风险分析及风险控制措施
公司投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险。公司将根据经济形势以及金融市
场的变化适时适量的介入。针对投资风险，上述投资将严格按照公司相关规定执
行，有效防范投资风险，确保资金安全。
6
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品；
2、公司将建立投资台账，安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进
展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措
施，控制投资风险；
3、公司内部审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地
预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告；
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计；
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。
六、对公司日常经营的影响
（一）公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目
所需资金安全的前提下进行的，不影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改
变募集资金用途的行为。
（二）通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，提升募
集资金管理使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。
七、履行的程序
公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议分别审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。独立董事发表了明确的同意意
见。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事
项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了
必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。本次使用闲置募集
资金购买理财产品的事项符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法
规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划
7
的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上所述，保荐机构同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于惠州市德赛西威汽车电子股份
有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
2021 年 10 月 28 日
9