北京市金杜律师事务所
关于新希望乳业股份有限公司
首次公开发行股票并上市的
律师工作报告
二○一七年九月
5-2-1
目 录
释 义 ................................................................................................................ 4
引 言 ................................................................................................................ 9
一、 本次发行上市的批准和授权 .................................................................. 13
二、 发行人本次发行上市的主体资格 ........................................................... 17
三、 本次发行上市的实质条件 ..................................................................... 19
四、 发行人的设立 ....................................................................................... 23
五、 发行人的独立性 .................................................................................... 26
六、 发起人和股东 ....................................................................................... 27
七、 发行人的股权及演变............................................................................. 37
八、 发行人的业务 ....................................................................................... 47
九、 关联交易及同业竞争............................................................................. 53
十、 发行人的主要财产 ................................................................................ 81
十一、 发行人的重大债权债务 ........................................................................118
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 ......................................................... 129
十三、发行人章程的制定与修改 ..................................................................... 131
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ....................... 132
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......................................... 134
十六、发行人的税务 ....................................................................................... 138
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ......................................... 140
十八、发行人募集资金的运用 ......................................................................... 144
十九、发行人业务发展目标 ............................................................................ 146
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ......................................................................... 146
二十一、本次发行涉及的相关承诺及约束措施的合法性 ................................. 150
二十二、本次发行方案不涉及发行人股东公开发售股份 ................................. 151
5-2-2
二十三、发行人招股说明书法律风险的评价 ................................................... 151
二十四、 本次发行上市的总体结论性意见 ..................................................... 151
附件一：发行人及子公司拥有的主要业务资质 ................................................ 153
附件二：实际控制人控制的主要企业 .............................................................. 168
附件三：发行人现任董事、监事和高级管理人员，以及该等人员直接控制的主要
企业和在发行人体系外的主要兼职情况 .......................................................... 173
附件四：发行人及子公司的土地使用权 .......................................................... 177
附件五：发行人及子公司的房屋 ..................................................................... 181
附件六：发行人及子公司的注册商标 .............................................................. 192
附件七：发行人及子公司的专利 ..................................................................... 252
附件八：发行人及子公司的作品著作权登记 ................................................... 275
附件九：发行人及子公司租赁土地使用权（含地面建筑物/构筑物、设备设施）、
牧场情况 ......................................................................................................... 277
附件十：发行人及子公司租赁用房 .................................................................. 284
附件十一：发行人及子公司报告期内税收优惠 ................................................ 302
附件十二：发行人及子公司报告期内财政补贴 ................................................ 320
5-2-3
释 义
在本报告内，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右栏中的含
义或全称：
新希望乳业股份有限公司，系由新希望乳业控股有
发行人/公司/乳业股份 指
限公司整体变更设立的股份有限公司
新希望乳业股份有限公司控股的下属 32 家公司，
子公司/控股子公司 指 包括本报告正文“十、发行人的主要资产”/（一）
/1-32 项
乳业控股 指 新希望乳业控股有限公司
四川新希望农业股份有限公司，现已更名为“新希
新希望农业 指
望六和股份有限公司”
新希望（000876）/六和 新希望六和股份有限公司，为上市公司，股票简称
指
股份 为“新希望”，股票代码为 000876
新希望六和集团 指 新希望（000876）及其下属子公司
四川南方希望实业有限公司，现已更名为“南方希
四川南方希望 指
望实业有限公司”
南方希望实业 指 南方希望实业有限公司
Universal Dairy Limited，系香港注册的公司，为
Universal Dairy 指
发行人控股股东
西藏新之望 指 西藏新之望创业投资有限公司
拉萨经济技术开发区草根合创资产管理有限公司，
草根合创 指
现已更名为“新希望投资集团有限公司”
新希望投资集团 指 新希望投资集团有限公司
苏州惠风 指 苏州惠风投资企业（有限合伙）
杭州金色衣谷 指 杭州金色衣谷投资管理合伙企业（有限合伙）
DailyDairy 指 DailyDairy, Limited
Halvorson 指 Halvorson Investments Limited
New Hope Dairy 指 New Hope Dairy International Holdings Ltd
Grass Green Group 指 Grass Green Group International Ltd
Lindford 指 Lindford Holdings Limited
New Century Holdings 指 New Century Holdings Limited
New Evermax 指 New Evermax Holdings Limited
New Everest 指 New Everest Holdings Limited
New United 指 New United Limited
New Expectation 指 New Expectation Limited
5-2-4
New Felicity 指 New Felicity Limited
New Clever 指 New Clever Limited
New Fedility 指 New Fedility Limited
New Success 指 New Success Limited
New Faith 指 New Faith Limited
Hiprotein 指 Hiprotein Ltd
苏州双喜乳业 指 新希望双喜乳业（苏州）有限公司
昆明海子乳业 指 昆明市海子乳业有限公司
邓川蝶泉乳业 指 云南新希望邓川蝶泉乳业有限公司
青岛琴牌乳业 指 青岛新希望琴牌乳业有限公司
昆明雪兰公司 指 昆明雪兰牛奶有限责任公司
河北天香乳业 指 河北新希望天香乳业有限公司
北京大黍 指 北京大黍有机食品有限公司
河北天香商业连锁 指 河北新希望天香商业连锁有限公司
四川新希望乳业 指 四川新希望乳业有限公司
四川新希望乳业阳平分
指 四川新希望乳业有限公司洪雅阳平分公司
公司
四川新华西乳业 指 四川新华西乳业有限公司
西昌三牧乳业 指 西昌新希望三牧乳业有限公司
湖南南山乳业 指 湖南新希望南山液态乳业有限公司
湖南采鲜商贸 指 湖南采鲜乳品商贸有限公司
杭州双峰乳业 指 杭州新希望双峰乳业有限公司
杭州乳品销售公司 指 杭州新希望乳品销售有限公司
七彩云乳业 指 七彩云乳业有限公司
安徽白帝乳业 指 安徽新希望白帝乳业有限公司
四川营养饮品 指 四川新希望营养饮品有限公司
山东朝日农业 指 山东朝日绿源农业高新技术有限公司
山东朝日乳业 指 山东朝日绿源乳业有限公司
新希望生态牧业 指 新希望生态牧业有限公司
四川新希望养殖 指 四川新希望奶牛养殖有限公司
四川华西牧业 指 四川新希望华西牧业有限公司
建德牧业 指 建德新希望牧业有限公司
云南雪兰牧业 指 云南新希望雪兰牧业科技有限公司
广德双峰牧业 指 广德新希望双峰生态牧业有限公司
安徽白帝牧业 指 安徽新希望白帝牧业有限公司
陆良雪兰养殖 指 陆良新希望雪兰奶牛养殖有限公司
云南蝶泉牧业 指 云南新希望蝶泉牧业有限公司
5-2-5
吴忠牧业 指 吴忠新希望牧业有限公司
石林雪兰牧业 指 石林新希望雪兰牧业有限公司
四川鲜行站 指 四川新希望鲜行站商业管理有限公司
重庆天友乳业 指 重庆市天友乳业股份有限公司
鲜生活冷链物流 指 鲜生活冷链物流有限公司
成都鲜生活冷链 指 成都鲜生活冷链物流有限公司
云南鲜生活冷链 指 云南鲜生活冷链物流有限公司
河北鲜生活冷链 指 河北鲜生活冷链物流有限公司
山东鲜生活冷链 指 山东鲜生活冷链物流有限公司
杭州鲜生活冷链 指 杭州鲜生活冷链物流有限公司
广东鲜生活冷链 指 广东鲜生活冷链物流有限公司
新蓉营养科技 指 四川新蓉营养科技有限公司
四川汇翔 指 四川汇翔供应链管理有限公司
河北天香乳品科技 指 河北新希望天香乳品科技有限公司
新希望集团 指 新希望集团有限公司
新希望贸易 指 四川新希望贸易有限公司
新玖商业发展 指 新玖商业发展有限公司
天津商业保理 指 新希望（天津）商业保理有限公司
宝硕股份（600155）/ 河北宝硕股份有公司，为上市公司，股票简称为“宝
指
河北宝硕 硕股份”，股票代码为 600155
云南新龙矿物质饲料 指 云南新龙矿物质饲料有限公司
昆明大商汇 指 昆明大商汇实业有限公司
菁卉房地产 指 成都新希望菁卉房地产开发有限公司
四川新希望房地产 指 四川新希望房地产开发有限公司
四川新希望实业 指 四川新希望实业有限公司
四川鼎晟资产管理 指 四川鼎晟资产管理有限责任公司
草根同创资本 指 草根同创资本（北京）有限公司
北京未来星宇 指 北京未来星宇电子商务有限公司
新井物产 指 新井物产贸易有限公司
万新尚瑞置业 指 永嘉万新尚瑞置业有限公司
万新恒锦置业 指 永嘉万新恒锦置业有限公司
云南大商汇 指 云南大商汇商业发展有限公司
云南汇好物业 指 云南汇好物业有限公司
南宁大商汇 指 南宁大商汇实业有限公司
南宁汇金商业 指 南宁汇金商业管理有限公司
新希望调味品 指 四川新希望调味品有限公司
昆明鲜生活商贸 指 昆明新希望鲜生活商贸有限公司
5-2-6
青岛鲜生活商贸 指 青岛新希望鲜生活商贸有限公司
四川华西国兴置业有限公司，曾用名“四川华西乳
华西国兴置业 指
业有限责任公司”
新希望乳业（香港）贸易有限公司，现已更名为“新
香港贸易 指
希望创新（香港）贸易有限公司”
草根知本集团有限公司，曾用名“草根知本有限公
草根知本 指
司”
四川何不傲美 指 四川何不傲美互动科技有限公司
新希望营养制品 指 四川新希望营养制品有限公司
新希望云优选 指 新希望云优选（上海）商贸有限公司
新希望鲜生活 指 四川新希望鲜生活商业连锁有限公司
上海嘉外 指 上海嘉外国际贸易有限公司
中华人民共和国（为本报告之目的，不包括香港特
中国 指
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民
A股 指
币认购和交易的普通股股票
股票 指 人民币普通股股票
本次发行 指 发行人首次公开发行 A 股股票
发行人首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易
本次发行上市 指
所中小企业板上市
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
工商局 指 工商行政管理局
保荐机构 指 中国国际金融股份有限公司
毕马威 指 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
金杜/本所 指 北京市金杜律师事务所
四川华信 指 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
《北京市金杜律师事务所关于新希望乳业股份有
本报告 指
限公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告》
《北京市金杜律师事务所关于新希望乳业股份有
《法律意见书》 指
限公司首次公开发行股票并上市的法律意见》
发行人为本次发行上市制作的《招股说明书》（申
《招股说明书》 指
报稿）
指毕马威于 2017 年 9 月 8 日出具的《新希望乳业
股份有限公司 2014 年、2015 年、2016 年和 2017
《审计报告》 指
年 1 至 6 月 财务 报告 》（ 毕 马 威华 振 审字 第
1702965 号）
《内控报告》 指 指毕马威于 2017 年 9 月 8 日出具的《内部控制审
5-2-7
核报告》（毕马威华振专字第 1700876 号）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2013 年修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2014 年修正）
《首次公开发行股票并上市管理办法》 2015 年修
《首发管理办法》 指
正）
《章程指引》 指 《上市公司章程指引（2016 年修订）》
《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号
《编报规则第 12 号》 指
—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《证券法律业务管理办
指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
法》
《证券法律业务执业规
指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
则》
《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂
《公开发售股份规定》 指
行规定》
《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革
《新股发行改革意见》 指
的意见》
《上市公司股东大会规
指 《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》
则》
经发行人 2017 年第一次股东大会审议通过且现行
《公司章程》 指
有效的公司章程
经发行人 2017 年第二次临时股东大会审议通过，
《公司章程（草案）》 指
于发行人正式上市发行后适用的公司章程
近三年/最近三年/最近 指以 2017 年 6 月 30 日为基准日，往前推算 36
指
36 个月 个月
指 2014 年度、2015 年度、2016 年度及 2017 年
报告期/三年一期 指
1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日期间
元 指 人民币元
本报告中的出资比例、持股比例等若出现合计数与分项数值之和尾数不符的
情况，均系四舍五入所致。
5-2-8
致：新希望乳业股份有限公司
本所接受发行人委托，作为发行人本次发行上市的专项法律顾问，根据《证券
法》、《公司法》、《首发管理办法》、《证券法律业务管理办法》、《证券法律业务执业
规则》和《编报规则第 12 号》等法律、行政法规、规章、规范性文件和中国证监
会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本
报告。
本所及经办律师依据上述规定以及本报告出具日以前已经发生或者存在的事
实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行
上市相关事项进行了充分的核查验证，保证本报告所认定的事实真实、准确、完
整，对本次发行上市所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
引 言
一、本所及签名律师简介
本所是一九九三年经国家司法部及北京市司法局批准设立的合伙制律师事务
所。本所总部设在北京，并在上海、深圳、成都、广州、杭州、苏州、青岛、济
南、三亚、香港、日本东京及美国硅谷、纽约设有分支机构，业务范围包括证券、
银行、保险、公司、诉讼和仲裁、外商投资、国际贸易、税务、房地产、劳动、
知识产权等法律业务领域。自 2012 年 3 月 1 日，本所与澳大利亚律师事务所
Mallesons Stephen Jaques 建立紧密联盟。
本所为发行人本次发行上市出具的《法律意见书》和本报告的签名律师为王
建平律师、刘浒律师，其主要证券业务执业记录、相关经历、联系方式如下：
（一）王建平律师
王建平律师是本所合伙人、管委会成员，主要从事金融、证券、公司、投资
等法律事务。王建平律师的执业证号：11101199910410186。王建平律师于 1991
年 9 月取得美国密苏里州律师执照。1998 年初取得中国律师执照。1984 年 6 月
至 1988 年 8 月，在全国人大常务委员会法制工作委员会经济法室工作，曾参与
了草原法、渔业法、企业破产法、中外合作经营企业法、海关法等重要立法的起
草工作。1991 年至 1997 年独立执业于美国密苏里州圣路易斯市。王建平律师于
2009 年 8 月至 2011 年 8 月在中国证监会第一届、第二届创业板发行审核委员会
中任专职委员。王建平律师先后参与并负责了中国人寿保险股份有限公司 H 股 A
股、兖州煤业股份有限公司 H 股、中国石油天然气股份有限公司 H 股 A 股、阜
5-2-9
丰集团有限公司 H 股；新浪网、中星微电子有限公司（NASDAQ）、香港慧聪国
际资讯有限公司、香港玖源化工有限公司、吉林省辉南长龙生化药业股份有限公
司、山东罗欣药业股份有限公司（香港创业板）；中国神华能源股份有限公司 A 股、
北京银行股份有限公司、中航光电股份有限公司、四川五粮液股份有限公司、南
方汇通股份有限公司、山东江泉实业股份有限公司、百姓食品控股有限公司、清
华紫光股份有限公司、中科网络软件技术股份有限公司、四川托普长征软件股份
有限公司、四川沱牌曲酒股份有限公司、通威饲料股份有限公司、新疆青松建化
水泥股份有限公司、新疆独山子天利高新股份有限公司、四川峨嵋旅游股份有限
公司、中国北车股份有限公司、四川科伦药业股份有限公司、正泰集团股份有限
公司、河南雏鹰农牧股份有限公司 A 股；广东远光软件股份有限公司 A 股中小板；
山东中鲁远洋渔业股份有限公司 B 股等发行、上市工作；中国光大集团收购丽珠
药业股份有限公司；中国移动通信集团公司的组建；中国太平洋保险公司的重组
与改制等。
王建平律师取得了北京大学法学学士、美国哈佛大学法学硕士、美国密苏里
州华盛顿大学法学博士学位。
王建平律师的联系方式为：电话：010-58785588，传真：010-58785566，
电子邮箱：wangjianping@cn.kwm.com。
（二）刘浒律师
刘浒律师是本所合伙人，主要从事企业改制上市、上市公司再融资、公司并
购等法律业务。刘浒律师的执业证号：15101200610338581。刘浒律师曾主办了
成 都 三 泰 电 子 实 业 股 份 有 限 公 司 （ 002312 ）、 吉 峰 农 机 连 锁 股 份 有 限 公 司
（300022）、成都红旗连锁股份有限公司（002697）、成都运达科技股份有限公司
（300440）、四川迅游网络科技股份有限公司（300467）、四川迈克生物科技股份
有限公司（300463）、四川日机密封件股份有限公司（300470）、四川帝王洁具股
份有限公司（002798）、重庆建工集团股份有限公司（600939）等公司的首次公
开发行 A 股并上市项目，中国东方电气集团公司 2007 年主业资产整体上市项目，
东方电气股份有限公司 2008 年公开增发 A 股股票项目，东方电气股份有限公司
2009 年非公开发行 A 股股票项目，四川大通燃气开发股份有限公司 2013 年非公
开发行 A 股股票项目，国金证券股份有限公司 2014 年公开发行可转换公司债券
项目，东方电气股份有限公司 2014 年公开发行 A 股可转换公司债券项目，国金
证券股份有限公司 2015 年非公开发行 A 股股票项目，成都卫士通信息产业股份
有限公司 2017 年非公开发行 A 股股票项目。
刘浒律师 2001 年毕业于西南政法大学，获法学学士学位；2004 年毕业于四
川大学法学院，获法学硕士学位。
5-2-10
刘浒律师的联系方式为：电话：028-86203818，传真：028-86203819，电
子邮箱：liuhu@cn.kwm.com。
二、本所制作本次发行上市律师工作报告和法律意见书的工作过程
为保证发行人本次发行上市的合法性，本所接受发行人委托，为发行人本次
发行上市出具律师工作报告和法律意见。本所制作本报告和《法律意见书》的工
作过程包括：
（一）了解发行人基本情况并编制查验计划，提交尽职调查文件清单
本所接受发行人委托担任本次发行上市的专项法律顾问后，依据《证券法律
业务管理办法》、《证券法律业务执业规则》和中国证监会的其他有关规定，结合
发行人实际情况编制了查验计划，确定了查验事项、查验工作程序和查验方法，
并就查验事项向公司提交了全面的法律尽职调查文件清单，详细了解发行人的历
史沿革、股权结构及其演变、股东和实际控制人、主营业务及经营成果、关联交
易和同业竞争、主要财产、重大债权债务、重大资产变化情况、董事和高级管理
人员、公司治理、组织结构、劳动人事、规范运作（含工商、税务等）、诉讼仲裁
等情况。上述法律尽职调查文件清单包括了出具法律意见和本报告所需调查的所
有方面的详细资料及相关文件的提交指引。本所向发行人认真解释了法律尽职调
查的要求和责任，并逐项回答了发行人提出的问题，使其充分了解法律尽职调查
的目的、过程、方式及严肃性。
（二）落实查验计划，制作工作底稿
为全面落实查验计划，本所组成专门的工作组收集相关法律文件和证据资料，
遵循审慎性及重要性原则，合理、充分地运用了面谈、书面审查、实地调查、查
询、函证或复核等方式进行查验，对发行人提供的材料之性质和效力进行了必要
的分析和判断，以查证和确认有关事实。在查验过程中，本所工作组不时对查验
计划的落实进度、效果等进行评估和总结，视情况进行适当调整，多次向发行人
提交补充尽职调查文件清单。
本所律师按照《证券法律业务执业规则》的要求，独立、客观、公正，就业
务事项是否与法律相关、是否应当履行法律专业人士特别注意义务作出了分析、
判断。对需要履行法律专业人士特别注意义务的事项，拟定了履行义务的具体方
式、手段和措施，并逐一落实；对其他业务事项履行了普通人一般的注意义务。
本所律师对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评
估机构等机构直接取得的文书，按照前述原则履行必要的注意义务后，作为出具
法律意见的依据；对于不是从公共机构直接取得的文书，经查验后作为出具法律
5-2-11
意见的依据。本所律师对于从公共机构抄录、复制的材料，经该机构确认，并按
照前述原则履行必要的注意义务后，作为出具法律意见的依据；未取得公共机构
确认的，对相关内容进行查验后作为出具法律意见的依据。从不同来源获取的证
据材料或者通过不同查验方式获取的证据材料，对同一事项所证明的结论不一致
的，本所律师追加了必要的程序作进一步查证。
结合查验工作，本所协助发行人建立了专业的法律资料库。查验工作结束后，
本所对查验计划的落实情况进行了评估和总结，认为查验计划得到了全面落实。
本所将尽职调查中收集到的重要文件资料和查验过程中制作的书面记录、面谈和
查询笔录、回复函等归类成册，完整保存出具法律意见和本报告过程中形成的工
作记录，以及在工作中获取的所有文件、资料，及时制作成工作底稿，作为本报
告和为本次发行上市出具法律意见的基础材料。
（三）协助发行人解决有关法律问题，参与对发行人的辅导工作
针对尽职调查和查验工作中发现的问题，本所通过备忘录和其他形式，及时
向发行人提出了相应的建议和要求，督促与协助发行人依法予以解决。本所还根
据保荐机构的安排，对发行人董事、监事、高级管理人员进行了《公司法》、《证
券法》等相关法律法规的培训，协助发行人依法规范运作。
（四）参与发行人本次发行上市的准备工作
本所全程参与了发行人本次发行上市的现场工作，出席中介机构协调会和相
关专题会议，与发行人和其他中介机构一起，拟定发行上市方案和实施计划。为
协助发行人完善法人治理结构，满足首次公开发行股票和上市的条件，本所协助
发行人按照相关法律法规的要求，制定和修改了《公司章程》、《股东大会议事规
则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等一系列公司治理文件，并督促发
行人实际执行。本所还参与了《招股说明书》有关内容的讨论和修改，审阅了相
关申请文件。
（五）内核小组复核
本所内核小组对查验计划及其落实情况、工作底稿的制作情况、工作过程中
相关问题的解决情况、本报告和《法律意见书》的制作情况等，进行了认真的讨
论和复核。经办律师根据内核意见，修改完善了本报告和《法律意见书》。
（六）出具本报告和法律意见书
基于上述工作，本所在按照《证券法律业务管理办法》和《证券法律业务执
5-2-12
业规则》的要求查验相关材料和事实、对相关法律问题进行认真分析和判断后，
制作本报告并确保据此出具的《法律意见书》内容真实、准确、完整，逻辑严密、
论证充分。
一、 本次发行上市的批准和授权
（一）董事会的批准
2017 年 5 月 2 日，发行人召开第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于
公司申请首次公开发行股票并上市的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理
首次公开发行股票并上市有关事项的议案》、《关于募集资金投资项目及可行性的
议案》、《关于首次公开发行股票并上市前滚存未分配利润的分配方案的议案》等
多项议案，就本次发行上市的具体方案、本次募集资金使用的可行性、提请股东
大会就本次发行上市对董事会的授权及其他事项作出决议，并提请股东大会批准。
根据发行人第一届董事会第五次会议的会议通知、议案、决议等文件，并经
本所律师核查，发行人第一届董事会第五次会议的召集和召开程序、出席会议人
员和召集人的资格、会议的表决程序等均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
本所及经办律师认为，发行人董事会就本次发行上市所作决议合法有效。
（二）股东大会的授权与批准
2017 年 5 月 2 日，发行人董事会以书面形式向全体股东发出于 2017 年 5 月
18 日召开 2017 年第二次临时股东大会的通知。
2017 年 5 月 18 日，发行人召开 2017 年第二次临时股东大会，就发行人本
次发行上市事宜审议通过了如下议案：
1. 《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》，并逐项表决通过了下
列事项：
(1) 发行股票的种类：人民币普通股（A 股）。
(2) 每股股票面值：人民币 1.00 元。
(3) 本次发行股票的数量
① 公司首次公开发行股票总数
公司本次发行股票的数量为 85,371,067 股，占发行后总股本的 10%，全部
5-2-13
为新股发行，不涉及公司股东将其持有的股份以公开发行方式一并向投资者发售
的行为（即老股转让）。
② 发行相关费用的分摊原则
公司本次申请首次公开发行股票并上市的发行费用，包括承销费用、保荐费
用、审计费用、律师费用、信息披露费用等。本次发行不涉及老股转让，因此发
行费用均由公司承担。
(4) 拟上市证券交易所及板块：深圳证券交易所，中小企业板。
(5) 发行对象
符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开立 A 股账户的境内自然人、法人
等投资者（包括合格境外投资者等合格投资人），但国家法律、法规禁止购买者除
外。
(6) 定价方式
通过向询价对象初步询价确定发行价格的区间，并根据初步询价结果，由公
司与主承销商协商定价或中国证券监督管理部门认可的其他方式。
(7) 发行方式
采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式或
法律法规规定的其它方式。
(8) 承销方式：余额包销。
(9) 募集资金用途
扣除发行费用后的实际募集资金将投资于以下项目：
序 项目计划总投资 拟投入募集资金
项目名称
号 （万元） 金额（万元）
安徽新希望白帝乳业有限公司搬
1 21,986.26 21,986.26
迁扩建项目
2 营销网络建设及品牌推广项目 20,767.44 9,860.28
3 研发中心建设项目 9,395.00 9,395.00
4 企业信息化建设项目 9,207.00 9,207.00
5-2-14
合计 61,355.70 50,448.54
在募集资金到位前，公司将依据各项目的建设进度和资金需求，通过自筹资
金先行投入，待募集资金全部到位后，按公司有关募集资金使用管理的相关规定
置换本次发行前已投入使用的自筹资金。若实际募集资金数额（扣除发行费用后）
不足以满足以上全部项目的投资需要，不足部分公司将通过自筹资金解决。如本
次发行实际募集资金数额超出上述项目拟使用募集资金金额，超出部分将用于补
充公司主营业务所需的营运资金。
本次发行上市的募集资金投资项目不存在与他人合作的情形；本项目实施后
不会产生同业竞争，不会对发行人的独立性产生影响。
(10) 决议有效期
本次发行上市的决议有效期为：自股东大会通过之日起 36 个月内有效。
2. 《关于提请股东大会授权董事会办理首次公开发行股票并上市有关事项
的议案》，授权董事会全权办理发行人首次公开发行股票并上市的有关具体事宜，
包括但不限于：
(1) 根据中国现行法律、法规、规范性文件的规定，在股东大会关于本次发行
的决议范围内，并结合具体市场及公司实际情况，制定和实施本次发行 A 股股票
的具体方案，包括但不限于发行时间、发行数量、询价区间、发行价格、具体申
购办法，以及与发行定价方式有关的其他事项；
(2) 组织本次发行上市有关的申请材料；
(3) 签署与本次发行上市有关的所有重要合同、文件；
(4) 在股东大会通过的募集资金总额范围内对单个募集资金投资项目的资金
额度、实施进度等进行调整；
(5) 根据公司经营发展需要的迫切性，在募集资金投资项目中决定优先实施的
项目。实施本次募集资金投资项目及有关的事宜；
(6) 全权回复证券监管部门的反馈意见；
(7) 在股东大会关于本次发行的决议有效期内，若有关发行制度或政策发生变
化，由董事会按照新政策以及证券监管部门的要求制作、修改、报送本次股票发
行上市的申报材料并继续办理本次发行事宜；
5-2-15
(8) 根据需要在发行前确定募集资金专用账户；
(9) 本次股票发行后在中国证券登记结算有限责任公司办理股权登记结算相
关事宜，并向深圳证券交易所申请股票上市；
(10) 本次发行上市成功后，根据本次发行的结果，向工商行政管理部门办理
公司章程、注册资本及所涉及其他事项的变更登记和备案手续；
(11) 全权办理与本次发行上市有关的其他所有事宜。
(12) 授权有效期：自股东大会通过之日起 36 个月内有效。
3. 《关于募集资金投资项目及可行性的议案》；
4. 《关于首次公开发行股票并上市前滚存未分配利润的分配方案的议案》；
5. 《关于制定〈新希望乳业股份有限公司章程（草案）〉（上市后适用）的议
案》；
6. 《关于制定〈新希望乳业股份有限公司股东大会议事规则〉（上市后适用）
的议案》；
7. 《关于制定〈新希望乳业股份有限公司董事会议事规则〉（上市后适用）
的议案》；
8. 《关于制定〈新希望乳业股份有限公司监事会议事规则〉（上市后适用）
的议案》；
9. 《关于制定〈新希望乳业股份有限公司信息披露管理制度〉（上市后适用）
的议案》；
10. 《关于制定〈新希望乳业股份有限公司募集资金管理制度〉（上市后适用）
的议案》；
11. 《关于制定<新希望乳业股份有限公司投资者关系管理制度 >（上市后适
用）的议案》；
12. 《关于制定<新希望乳业股份有限公司独立董事工作制度>（上市后适用）
的议案》；
5-2-16
13. 《关于制定<新希望乳业股份有限公司关联交易管理制度>（上市后适用）
的议案》；
14. 《关于制定<新希望乳业股份有限公司对外投资管理制度>（上市后适用）
的议案》；
15. 《关于制定<新希望乳业股份有限公司对外担保管理制度>（上市后适用）
的议案》；
16. 《关于公司上市后三年股东分红回报规划的议案》；
17. 《关于公司上市后稳定股价的预案及约束措施的议案》；
18. 《关于本次公开发行股票摊薄即期回报及填补即期回报措施的议案》；
19. 《新希望乳业股份有限公司关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏的承诺的议案》；
20. 《新希望乳业股份有限公司相关责任主体关于未能履行承诺的约束措施
承诺的议案》；
21. 《关于对公司报告期内关联交易进行审查和确认的议案》。
根据发行人提供的 2017 年第二次临时股东大会的会议通知、议案、决议、股
东资格文件等，并经本所律师核查，发行人 2017 年第二次临时股东大会的召集和
召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序等均符合《公司法》
及《公司章程》的规定。本所及经办律师认为，发行人股东大会已依法定程序作
出批准上市的决议，该等决议合法有效；股东大会授权董事会办理本次发行上市
事宜的授权程序和范围合法有效。
（三）发行人本次发行尚需取得中国证监会的核准；本次发行完成后，发行
人发行的股票于深圳证券交易所挂牌交易尚需获得该证券交易所的审核同意。
综上，本所及经办律师认为，发行人本次发行上市已获得发行人内部的批准
与授权，本次发行上市尚待中国证监会核准及深圳证券交易所审核同意。
二、 发行人本次发行上市的主体资格
（一）发行人系由乳业控股按账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公
司，持有成都市工商局核发的《营业执照》（统一社会信用代码为
5-2-17
91510100790021999F）。根据发行人出具的说明并查验发行人在成都市工商局
的工商档案资料，发行人自成立之日起至今依法有效存续，不存在根据法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件及《公司章程》需要终止的情形，发行人符
合《首发管理办法》第八条之规定。
（二）发行人系由乳业控股整体变更设立的股份有限公司，自 2006 年 7 月 5
日乳业控股成立之日起至本报告出具日，发行人持续经营时间已超过三年，发行
人符合《首发管理办法》第九条之规定。
（三）根据四川华信出具的《验资报告》（川华信验（2017）45 号、川华信
验（2017）50 号），并经本所律师查验，截至本报告出具日，发行人注册资本为
76,833.9599 万元，实收资本为 76,833.9599 万元，发行人的注册资本已足额缴
纳。经核查，发行人系由乳业控股整体变更设立，乳业控股的全部法人财产由发
行人承继。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，符合《首发管理办法》第十
条之规定。
（四）根据发行人《营业执照》、《公司章程》，发行人经营范围为：“乳
及乳制品、饮料和冷冻食品的经营、社会经济咨询【包括投资咨询服务（不得从
事非法集资、吸收公众资金等金融活动）】；牲畜的饲养；乳及乳制品、饮料、
冷冻食品的研发；预包装食品、乳制品（凭许可证经营）、农畜产品的批发；奶
业基地的建设与经营。（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品
的，按国家有关规定办理申请；以上经营范围不含国家法律法规限制或禁止的项
目，涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外，涉及许可证的凭相关许可证方
可开展经营活动）”。根据《审计报告》、《招股说明书》和发行人的说明，发
行人实际从事的主营业务为乳制品及含乳饮料的研发、生产和销售，经查验中华
人民共和国国家发展和改革委员会发布的《产业结构调整指导目录（2011 年本）
（2013 年修正）》，发行人主营业务不属于限制类或淘汰类产业，其生产经营活
动符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，符合国家产业政策，符合《首发
管理办法》第十一条之规定。
（五）根据《审计报告》披露的发行人报告期主营业务收入以及《招股说明
书》、发行人工商存档材料、历次股东决定/股东会/股东大会决议、董事会决议并
经本所律师核查，发行人最近三年内主营业务没有发生重大变化，董事、高级管
理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，符合《首发管理办法》第
十二条之规定。
（六）根据发行人股东的说明并经本所律师查验，发行人的股权清晰，控股
股东 Universal Dairy 和受实际控制人支配的股东新希望投资集团持有的发行人股
份不存在重大权属纠纷，符合《首发管理办法》第十三条之规定。
5-2-18
综上，本所及经办律师认为，发行人为依法发起设立并有效存续的股份有限
公司，不存在根据法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》需要终止的情形。
发行人具备本次发行上市的主体资格。
三、 本次发行上市的实质条件
（一）发行人本次发行上市符合《证券法》规定的相关条件
1. 发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会；选举了董事、独立
董事、监事、职工代表监事；聘任了总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责
人等高级管理人员；设立了董事会审计委员会等董事会下属专门委员会，具备健
全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《证券法》
第十三条第一款第（一）项之规定。
2. 根据《审计报告》、发行人的说明并经本所律师核查，发行人具有持续盈
利能力，财务状况良好，符合《证券法》第十三条第一款第（二）项之规定。
3. 根据《审计报告》、发行人的说明并经本所律师核查，发行人最近三年财
务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，符合《证券法》第十三条第一款
第（三）项之规定。
4. 发行人本次发行上市前股本总额为 768,339,599 元，不少于 3,000 万元，
符合《证券法》第五十条第一款第（二）项之规定。
5. 根据发行人 2017 年第二次临时股东大会决议，发行人本次拟向社会公众
发行 85,371,067 股 A 股股票。本次发行上市完成后，发行人公开发行的股份占本
次发行上市后发行人股份总数的 10%，符合《证券法》第五十条第一款第（三）
项之规定。
6. 根据工商、税务、质监、食药监、畜牧、农业、社会保险和住房公积金等
主管部门出具的相关证明文件并经本所律师查验，报告期内，发行人控股子公司
曾被主管部门予以处罚的行为已由相应的主管部门确认或经本所律师核查不属于
重大违法行为，发行人最近三年无重大违法行为；根据《审计报告》及发行人的
确认并经本所律师核查，发行人最近三年财务会计报告无虚假记载，符合《证券
法》第五十条第一款第（四）项之规定。
（二）发行人本次发行上市符合《首发管理办法》规定的相关条件
1. 主体资格
5-2-19
如本报告正文“二、发行人本次发行上市的主体资格”所述，发行人具备本
次发行上市的主体资格，符合《首发管理办法》第八条至第十三条之规定。
2. 规范运行
(1) 如本报告正文“十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规
范运作”所述，发行人具有完善的公司治理结构，已经依法建立健全了股东大
会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会等专门委员会制
度，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《首发管理办法》第十四条之规定。
(2) 经保荐机构及其他中介机构的辅导，发行人的董事、监事和高级管理人
员已经了解与股票发行上市相关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高
级管理人员的法定义务和责任，符合《首发管理办法》第十五条之规定。
(3) 根据发行人及其董事、监事和高级管理人员的说明、承诺，以及对发行
人董事、监事和高级管理人员简历及其履职情况的查验，发行人的董事、监事和
高级管理人员忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不存
在下列情形，符合《首发管理办法》第十六条之规定：
① 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
② 最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券
交易所公开谴责的；
③ 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查，尚未有明确结论意见的。
(4) 根据《内控报告》、发行人的说明并经本所律师查验，发行人内部控制制
度健全且被有效执行，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的
效率与效果，符合《首发管理办法》第十七条之规定。
(5) 根据发行人的说明、部分主管部门出具的证明文件、相关主体的承诺并
经本所律师在公开网站查询，发行人不存在下列情形，符合《首发管理办法》第
十八条之规定。
① 最近 36 个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；
或者有关违法行为虽然发生在 36 个月前，但目前仍处于持续状态；
② 最近 36 个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政
法规，受到行政处罚，且情节严重；
5-2-20
③ 最近 36 个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核
准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、
变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
④ 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
⑤ 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；
⑥ 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
(6) 发行人的《公司章程》中已明确对外担保的审批权限和审议程序，根据《审
计报告》、发行人的说明并经本所律师查验，发行人不存在为控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形，符合《首发管理办法》第十九条
之规定。
(7) 根据《内控报告》及发行人的说明，发行人有严格的资金管理制度，截至
本报告出具日，不存在有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借
款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形，符合《首发管理办法》第二
十条之规定。
(8) 经查阅《审计报告》，发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能
力较强，现金流量正常，符合《首发管理办法》第二十一条之规定。
(9) 根据《内控报告》、发行人的说明并经本所律师查验，截至本报告出具日，
发行人的内部控制在所有重大方面是有效的，并由毕马威出具了无保留结论的
《内控报告》，符合《首发管理办法》第二十二条之规定。
(10) 根据《审计报告》、《内控报告》、发行人的说明并经本所经办律师查
验，发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制
度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流
量，并由毕马威出具了无保留意见的《审计报告》，符合《首发管理办法》第二
十三条之规定。
(11) 根据《审计报告》、《内控报告》、发行人的说明并经本所律师查验，
发行人编制财务报表以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量
和报告时保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，选用一致的会计政策，
未进行随意变更，符合《首发管理办法》第二十四条之规定。
(12) 根据《招股说明书》、《审计报告》、发行人的说明并经本所律师查验，
5-2-21
发行人已完整披露关联方关系（以本报告正文“九、关联交易及同业竞争”/（一）
所列原则确定的范围）并按重要性原则恰当披露关联交易。关联交易价格公允，
不存在通过关联交易操纵利润的情形，符合《首发管理办法》第二十五条之规定。
(13) 根据《审计报告》，本所及经办律师认为发行人符合《首发管理办法》
第二十六条之规定：
① 发行人 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年 1 月至 6 月归属于
发行人股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为
13,265,680 元、37,707,060 元、114,654,822 元、95,194,265 元，均为正数且累
计不少于人民币 3,000 万元。
② 发行人 2014 年度、2015 年度、2016 年度、2017 年 1 月至 6 月营业收
入分别为 3,532,392,735 元、3,915,165,830 元、4,053,209,528 元、2,085,216,465
元，累计超过人民币 3 亿元。
③ 发行人本次发行上市前股本总额为人民币 768,339,599 元，不少于人民币
3,000 万元。
④ 截至 2017 年 6 月 30 日，发行人经审计的归属于母公司股东的净资产为
1,104,984,044 元，其中无形资产（不含土地使用权）为 35,722,650 元，最近一
期无形资产（不含土地使用权）占净资产比例不超过 20%。
⑤ 截至 2017 年 6 月 30 日，发行人经审计的未分配利润为 104,610,132 元，
不存在未弥补亏损。
(14) 根据发行人主管税务机关出具的证明文件，发行人依法纳税，各项税收
优惠符合相关法律法规的规定；如本报告正文“十六、发行人的税务”所述，发
行人子公司青岛琴牌乳业、苏州双喜乳业在报告期存在被地方税务主管部门予以
处罚的事项已经主管部门书面证明不属于重大违法违规行为。发行人的经营成果
对税收优惠不存在严重依赖，符合《首发管理办法》第二十七条之规定。
(15) 根据《审计报告》、发行人的说明并经本所律师查验，发行人不存在重
大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。符合
《首发管理办法》第二十八条之规定。
(16) 根据《招股说明书》、《审计报告》、发行人的说明并经本所律师查验，
发行人的申报文件中不存在下列情形：
① 故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息；
5-2-22
② 滥用会计政策或者会计估计；
③ 操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证。
发行人符合《首发管理办法》第二十九条之规定。
(17) 根据《招股说明书》、《审计报告》及发行人的说明，发行人不存在下
列影响持续盈利能力的情形：
① 经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对持续盈
利能力构成重大不利影响；
② 行业地位或所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对持续盈利
能力构成重大不利影响；
③ 最近 1 个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性
的客户存在重大依赖；
④ 最近 1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；
⑤ 在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或
者使用存在重大不利变化的风险；
⑥ 其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
发行人符合《首发管理办法》第三十条之规定。
综上，本所及经办律师认为，发行人具备本次发行上市的实质条件。
四、 发行人的设立
（一）发行人的设立
发行人系由乳业控股整体变更设立的股份有限公司，其设立时履行了以下必
要的法律程序：
1. 2016 年 11 月 25 日，毕马威出具《审计报告》毕马威华振审字第 1602340
号），经审验，截至 2016 年 9 月 30 日，乳业控股的净资产为 644,762,832 元。
5-2-23
2. 2016 年 11 月 25 日，北京中企华出具《新希望乳业控股有限公司拟改制
设立股份公司项目评估报告》（中企华评报字[2016]第 4100 号），按资产基础法
评估，乳业控股在评估基准日 2016 年 9 月 30 日的净资产评估值为 77,475.11 万
元。
3. 2016 年 11 月 26 日，乳业控股召开董事会，审议通过《关于审议<审计
报告>的议案》、《关于新希望乳业控股有限公司整体变更为股份有限公司的议案》
和《关于股份公司筹建工作安排的议案》，一致同意乳业控股采用整体变更的方
式由有限责任公司变更为股份有限公司。
4. 2016 年 12 月 15 日，发行人召开创立大会，审议通过《关于新希望乳业
控股有限公司整体变更为股份公司方案的议案》等相关议案。
5. 2016 年 12 月 19 日，成都市投资促进委员会出具《外商投资企业变更备
案回执》（蓉外资备 201600335），对乳业控股整体变更为股份有限公司等基本
信息予以备案。
6. 2016 年 12 月 23 日，成都市工商局出具《准予变更备案登记通知书》（(成)
工商外企登字[2016]第 000557 号），对乳业控股整体变更为股份有限公司等相关
事项准予变更备案登记。
7. 2016 年 12 月 23 日，发行人取得成都市工商局核发的《营业执照》（统
一社会信用代码 91510100790021999F）。
8. 2016 年 12 月 25 日，四川华信出具《验资报告》（川华信验（2016）137
号），对乳业控股整体变更为股份有限公司的情况予以审验。
根据对上述事实的查验，本所及经办律师认为，乳业控股整体变更设立发行
人的程序、资格、条件、方式等均符合设立当时有效的法律、行政法规、规章和
规范性文件的规定，合法有效。
（二）发行人设立过程中所签订的《发起人协议书》
2016 年 11 月 26 日，乳业控股股东 Universal Dairy 和西藏新之望作为发行
人的发起人签署了《新希望乳业股份有限公司（筹）发起人协议书》。该协议对
拟设立股份有限公司的名称、注册资本及股份总数、出资方式、各发起人认购股
份数及持股比例、公司筹备事宜、发起人的权利和责任等内容作出明确约定。
本所及经办律师认为，上述协议的签署符合相关法律、行政法规和规范性文
件的规定，公司的设立行为不存在潜在纠纷。
5-2-24
（三）发行人设立过程中有关资产审计、评估、验资事项
1. 审计
乳业控股整体变更设立股份有限公司时，毕马威于 2016 年 11 月 25 日出具
《审计报告》（毕马威华振审字第 1602340 号）。根据该《审计报告》，截至 2016
年 9 月 30 日，乳业控股的总资产为 3,166,550,064 元，负债合计 2,521,787,232
元，净资产为 644,762,832 元。
2. 评估
乳业控股整体变更设立股份有限公司时，北京中企华于 2016 年 11 月 25 日
出具《新希望乳业控股有限公司拟改制设立股份公司项目评估报告》（中企华评
报字[2016]第 4100 号），按资产基础法评估，乳业控股在评估基准日 2016 年 9
月 30 日的净资产评估值为 77,475.11 万元。
3. 验资
乳业控股整体变更设立股份有限公司时，四川华信于 2016 年 12 月 25 日出
具《验资报告》（川华信验（2016）137 号），经审验，乳业控股以 2016 年 9
月 30 日为基准日经审计的净资产值 644,762,832 元为基础，按 1.07699725504:1
的比例取整折合 598,667,108 股作为发行人股本；净资产额超出股本总额部分
46,095,724 元计入发行人资本公积。截至 2016 年 9 月 30 日止，发行人已收到全
体股东投入的注册资本（股本）合计人民币 598,667,108 元，资本公积 46,095,724
元。
本所及经办律师认为，发行人在设立过程中的审计、评估、验资均已履行必
要的法律程序，符合法律、行政法规和规范性文件之规定。
（四）发行人创立大会
2016 年 12 月 15 日，发行人召开创立大会，全体发起人出席了本次会议，本
次会议的发起人合计持有公司 100%的股份。会议审议通过了《关于新希望乳业
控股有限公司整体变更为股份公司方案的议案》、《关于新希望乳业股份有限公
司筹建报告的议案》、《关于新希望乳业股份有限公司设立费用报告的议案》、
《关于新希望乳业股份有限公司章程的议案》、《关于授权董事会办理股份公司
设立登记等有关事宜的议案》等与整体变更设立股份有限公司相关的议案。同时，
本次会议审议通过了乳业股份三会议事规则以及相关管理制度，设立了董事会专
5-2-25
门委员会；选举了第一届董事会董事和股东代表监事，股东代表监事与职工民主
选举的职工代表监事共同组成公司第一届监事会。
本所及经办律师认为，发行人创立大会召开的程序及所审议事项符合法律、
行政法规和规范性文件的规定。
五、 发行人的独立性
（一）发行人的资产完整
如本报告正文“十、发行人的主要财产”所述，发行人及其子公司拥有的部
分资产存在因客观原因无法办理权属证书或尚在办理权属证书、更名过程中，部
分因客观原因无法办理权属证书的资产已经取得主管部门同意继续使用的书面确
认，其他无法办理权属证书的资产根据其重要性不会对本次发行构成重大法律障
碍。
综上所述，根据《审计报告》、有关权属证书等相关文件，并经本所律师查验，
发行人的核心资产完整，具备完整、独立的业务体系及相关资产的所有权或使用
权；部分瑕疵资产的持续使用不会对本次发行构成重大法律障碍。
（二）发行人的业务独立
根据发行人《营业执照》、《招股说明书》并经本所律师现场走访查验，发行
人主要从事乳制品及含乳饮料的研发、生产和销售，拥有独立的业务经营体系和
直接面向市场独立经营的能力，发行人业务独立于控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业。如本报告正文“九、关联交易及同业竞争”所述，发行人与控股
股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在实质性同业竞争或者显失公平的
关联交易。
（三）发行人的人员独立
根据发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员
的简历以及该等人员出具的声明，截至本报告出具日，发行人的总经理、副总经
理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员没有在控股股东、实际控制人及其
控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，没有在控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员没有在控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业中兼职。
（四）发行人的财务独立
5-2-26
根据《审计报告》、《内控报告》以及发行人财务负责人的说明，发行人设立
独立的财务部门，配备了专职财务人员，建立了独立的财务核算体系，制定了完
善的财务会计制度和财务管理制度，能够独立作出财务决策。发行人依法开立了
独立银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账
户或控股股东、实际控制人干预公司资金使用的情形。发行人依法独立进行纳税
申报和履行纳税义务。
（五）发行人的机构独立
根据发行人《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》、《总经理工作细则》及历次股东大会决议、董事会决议及监事会决
议，发行人设置股东大会、董事会和监事会，并在董事会下设总经理、董事会秘
书、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略与发展委员会。根据发
行人的说明并经本所律师查验相关会议文件，发行人的机构按照发行人《公司章
程》和内部规章制度的规定独立决策和运作，发行人独立行使经营管理职权，与
控股股东及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
综上所述，本所及经办律师认为，发行人资产完整，业务、人员、财务、机
构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人与控股股
东、实际控制人控制的其他企业间不存在实质性同业竞争以及严重影响公司独立
性或者显失公允的关联交易。
六、 发起人和股东
（一）发起人和股东的出资资格
1. 发行人设立时的发起人为 2 名法人股东，基本情况如下：
(1) Universal Dairy
本所律师查验了 Universal Dairy 公司注册文件、公司章程和商业登记证书等
资料，Universal Dairy 于 2015 年 3 月 18 日在香港注册设立，公司编号为 2212982，
根据其持有的最新《商业登记证》（登记证号码 64511328-000-03-17-8）显示，
Universal Dairy 存续有效期自 2017 年 3 月 18 日至 2018 年 3 月 17 日。
2017 年 8 月 30 日，香港赵、司徒、郑律师事务所就 Universal Dairy 相关事
项出具法律意见如下：“截至本法律意见书出具日为止， New Hope Dairy
International Holdings Limited 仍合法持有公司全部已发行股份，为公司唯一股
东。……根据本所查册所得，公司是依据香港法律注册成立，截至本法律意见出
5-2-27
具日为止，仍然是合法存在的公司。……《商业登记证》每年到期，缴交相关款
项，即可获续期一年。……”
本所律师查验了发行人和 Universal Dairy 提供的各主体设立注册文件、股东
备案登记文件等资料，并结合香港赵、司徒、郑律师事务所出具的法律意见，截
至 2017 年 6 月 30 日，Universal Dairy 的唯一股东为 New Hope Dairy；New Hope
Dairy 的股东分别为 Grass Green Group、New Century Ltd.；Grass Green Group
的股东分别为 New Everest、Lindford；New Century Ltd.、New Everest、Lindford
均是 Liu Chang 作为唯一股东的境外主体。
综上所述，本所及经办律师认为：Universal Dairy 不属于《证券投资基金法》、
《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办
法（试行）》所规定的私募投资基金或私募基金管理人，不需要按照《私募投资
基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
等相关法律法规履行登记或备案程序。
(2) 西藏新之望
西藏新之望持有西藏拉萨经济技术开发区工商局于 2016 年 11 月 3 日核发的
《营业执照》（统一社会信用代码为 91540091MA6T1H0Q92）。经本所律师核
查西藏新之望最新《营业执照》、工商底档文件，西藏新之望成立于 2016 年 9
月 18 日，住所为拉萨经济技术开发区林琼岗支路新希望大厦 207 室，法定代表
人为席刚，注册资本为 3,542.7566 万元，经营范围为创业投资（不得从事担保和
房地产业务；不得参与发起或管理公募或私募证券投资基金、投资金融衍生品；
不得以公开方式募集资金、吸收公众存款、发放贷款；不得从事证券、期货类投
资；不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产品；不得经营金融产品、理财产
品和相关衍生业务）；创业投资管理（不含公募基金；不得参与发起或管理公募
或私募证券投资基金、投资金融衍生品；不得以公开方式募集资金、吸收公众存
款、发放贷款；不得从事证券、期货类投资；不得公开交易证券类投资产品或金
融衍生产品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务；不得从事房地产和
担保业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目）。
经本所律师核查发行人内部审议文件、管理层委托持股协议和股权转让协议、
西藏新之望工商底档文件以及本所律师在全国企业信用信息公示系统查询，西藏
新之望是发行人管理层持股平台，发行人实施管理层持股的具体过程如下：
2014 年 12 月 15 日，南方希望实业签署《新希望乳业控股有限公司股东决定》，
同意对乳业控股管理层实施股权激励计划，授予管理层股权，在法律、法规和条
件具备的情况下，可转化为乳业控股或以乳业控股为主体的拟上市公司的股票。
5-2-28
2014 年 12 月 16 日，乳业控股召开董事会，明确了管理层股权激励计划的数量、
各人员分配。根据发行人提供的管理层委托持股协议，管理层人员为便于股权管
理以及注册平台等事宜，部分管理层人员曾将取得的激励股权委托部分人员代为
持有，具体代持关系如下：
委托方姓名 受托方姓名 委托持有乳业控股股权 出资额度（元）
安保森 席 刚 0.07344181% 851,558
郭 兴 席 刚 0.05246467% 608,328
李 严 席 刚 0.11541360% 1,338,221
李再兴 席 刚 0.11541360% 1,338,221
李忠齐 席 刚 0.05246467% 608,328
卢 红 席 刚 0.10491632% 1,216,505
欧邦伟 席 刚 0.06291848% 729,540
任永福 席 刚 0.05246467% 608,328
王铁军 席 刚 0.12589345% 1,459,735
岳春生 席 刚 0.18885540% 2,189,779
赵群辉 席 刚 0.10491632% 1,216,505
朱 川 席 刚 0.18885540% 2,189,779
陈 宁 曹丽琴 0.02623233% 304,164
李红梅 曹丽琴 0.05246467% 608,328
李启明 曹丽琴 0.03147442% 364,946
刘海燕 曹丽琴 0.08393909% 973,274
刘志建 曹丽琴 0.09441903% 1,094,789
秦海洋 曹丽琴 0.09441903% 1,094,789
石青柏 曹丽琴 0.05246467% 608,328
孙晓宇 曹丽琴 0.09441903% 1,094,789
肖 平 曹丽琴 0.10491632% 1,216,505
赵韵新 曹丽琴 0.19199805% 2,226,218
赵志勇 曹丽琴 0.02623233% 304,164
合计 2.09099736% 24,245,121
如本报告正文“七、发行人的股本及演变”/（四）所述，发行人终止其海外
上市计划并决定在中国境内 A 股上市后，接受股权激励的管理层设立西藏新之望
作为管理层持股平台。2016 年 9 月西藏新之望设立时，股东为席刚、曹丽琴、黄
代云、邓中富、李小鹏和林永裕，注册资本为 3,000 万元。
2016 年 11 月，拉萨经济技术开发区新加投资管理有限公司对西藏新之望增
资，西藏新之望注册资本增加至 35,427,566 元，股东为席刚、曹丽琴、黄代云、
5-2-29
邓中富、李小鹏、林永裕和拉萨经济技术开发区新加投资管理有限公司。根据拉
萨经济技术开发区藏燕投资管理有限公司（委托方）和拉萨经济技术开发区新加
投资管 理有 限公 司（ 受托方 ）签 署的 《委 托协议 书》 ，委 托方 以货币 出资
4,654,627.50 元并委托受托方认购并持有西藏新之望 7.6601%股权，以间接持有
发行人 2,961,935 股股份的权益。
2017 年 3 月，上述各委托持股的主体通过股权转让解除代持，截至本报告出
具日，西藏新之望的股权结构如下：
持有西藏新之 在发行人体系内任
序号 股东名称/姓名 持股比例
望出资额（元） 职情况
1 席 刚 6,879,060.12 19.4173% 董事长
原发行人董事长，现
2 黄代云 3,258,540.00 9.1978%
任发行人首席顾问
拉萨经济技术开
3 发区新加投资管 2,713,783.00 7.6601% ——
理有限公司
拉萨经济技术开
4 发区藏燕投资管 2,713,783.00 7.6601% ——
理有限公司
5 邓中富 2,027,550.00 5.7231% 副总经理
6 曹丽琴 1,520,670.24 4.2923% 副总经理
原发行人行政总监，
7 赵韵新 1,325,129.76 3.7404%
现任发行人顾问
8 朱 川 1,303,439.88 3.6792% 总经理
昆明雪兰公司总经
9 岳春生 1,303,439.88 3.6792%
理
10 李小鹏 1,158,450.00 3.2699% 财务总监
杭州双峰乳业总经
11 王铁军 868,889.88 2.4526%
理
原发行人行政人事
12 李 严 796,560.12 2.2484% 部部长，现任新希望
调味品总经理
邓川蝶泉乳业总经
13 李再兴 796,560.12 2.2484%
理
14 林永裕 724,110.00 2.0439% 副总经理
战投部项目投资总
15 卢 红 724,110.12 2.0439%
监
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持有西藏新之 在发行人体系内任
序号 股东名称/姓名 持股比例
望出资额（元） 职情况
河北天香乳业总经
16 赵群辉 724,110.12 2.0439%
理
17 肖 平 724,110.12 2.0439% 营销中心负责人
湖南南山乳业总经
18 刘志建 651,660.12 1.8394%
理
19 秦海洋 651,660.12 1.8394% 设备工程部负责人
原发行人学团部负
20 孙晓宇 651,660.12 1.8394% 责人，现任鲜生活冷
链物流副总经理
21 刘海燕 579,329.76 1.6353% 科技项目部负责人
青岛琴牌乳业总经
22 安保森 506,879.76 1.4307%
理
西昌三牧乳业总经
23 欧邦伟 434,250.00 1.2257%
理
四川营养饮品总经
24 李忠齐 362,100.00 1.0221%
理
奶源发展中心负责
25 任永福 362,100.00 1.0221%
人
原发行人采购中心
26 郭 兴 362,100.00 1.0221% 负责人，现任新希望
贸易总经理
27 李红梅 362,100.00 1.0221% 财务副部长
原发行人采购中心
28 石青柏 362,100.00 1.0221% 负责人，现任四川汇
翔总经理
29 李启明 217,229.76 0.6132% 研发中心负责人
30 赵志勇 181,050.00 0.5110% 总经理项目助理
生产管理中心总工
31 陈 宁 181,050.00 0.5110%
程师
合计 35,427,566.00 100% ——
截至本报告出具日，经本所律师在全国企业信用信息公示系统查询及席刚出
具的书面确认，拉萨经济技术开发区新加投资管理有限公司是由自然人席刚持股
100%的有限责任公司；经本所律师在全国企业信用信息公示系统查询，拉萨经济
技术开发区藏燕投资管理有限公司是由自然人王航持股 100%的有限责任公司，
王航任新希望集团董事。
5-2-31
综上所述，本所及经办律师认为：西藏新之望是发行人管理层持股平台，不
属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基
金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金或私募基金管理人，
不需要按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和
基金备案办法（试行）》等相关法律法规履行登记或备案程序。
2. 发行人现有股东
本所律师核查了发行人及各股东工商底档文件/商业登记文件、最新营业执
照，并在全国企业信用信息公示系统进行查询，截至本报告出具日，发行人共有 6
名股东，均为机构股东，股权结构图如下：
截至本报告出具日，发行人各机构股东基本情况如下：
(1) Universal Dairy 和西藏新之望的基本情况请见本报告正文“六、发起人和
股东”/（一）/1。
(2) 新希望投资集团
新希望投资集团成立于 2015 年 6 月 4 日，曾用名拉萨经济技术开发区草根
合创资产管理有限公司。新希望投资集团持有西藏拉萨经济技术开发区工商局于
2017 年 1 月 23 日核发的《营业执照》统一社会信用代码 915400913213403053），
法定代表人为刘永好，注册资本为 70,000 万元，住所为拉萨经济技术开发区林琼
岗路新希望集团大厦 2 楼 203 号办公室，营业期限为 2015 年 6 月 4 日至 2045
5-2-32
年 6 月 3 日，经营范围为创业投资（不得从事担保和房地产业务；不得参与发起
或管理公募或私募证券投资基金、投资金融衍生品）；股权投资（不得参与发起
或管理公募或私募证券投资基金、投资金融衍生品；不得为被投资企业以外的企
业投资提供担保；不得从事房地产业务）；投资管理（不含金融和经纪业务。不
得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权）；资产管理
（不含金融资产管理和保险资产管理）。（经营以上业务的，不得以公开方式募
集资金、吸收公众存款、发放贷款；不得公开交易证券类投资产品或金融衍生产
品；不得经营金融产品、理财产品和相关衍生业务）；企业管理咨询（不含投资
管理和投资咨询业务）；经济贸易咨询；实业投资、项目投资（不得从事股权投
资业务）（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可经营该项目）。
经查验，新希望投资集团的唯一股东为新希望亚太投资控股有限公司，新希
望亚太投资控股有限公司的股东为拉萨经济技术开发区新希望投资有限公司、刘
永好；拉萨经济技术开发区新希望投资有限公司是由刘永好 100%持股的有限责
任公司。
综上所述，本所及经办律师认为：新希望投资集团不属于《证券投资基金法》、
《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办
法（试行）》规定的私募投资基金或私募基金管理人，不需要按照《私募投资基
金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
等相关法律法规履行登记或备案程序。
(3) DailyDairy
本所律师查验了胡百全律师事务所出具的《证明书》及其附件，DailyDairy
系一家在香港注册的私人有限公司，商业登记证号码为 67685603-000-04-17-A，
有效期自 2017 年 4 月 21 日至 2018 年 4 月 20 日。
2017 年 9 月 8 日，香港赵、司徒、郑律师事务所就 DailyDairy 相关事项出具
法律意见如下：“截至本法律意见出具之日为止，DAIRYPROTEIN,L.P.并未将所
持有的 DailyDairy, Limited 的股份（无论是全部亦或是部分）转让给其他个人或
公司，其仍为公司唯一股东。……根据本所查册所得，公司是依据香港法律注册
成立，公司截至本法律意见出具日为止，仍然是合法存在的公司。……《商业登
记证》每年到期，缴交相关款项，即可获续期一年。”
本所律师核查了 DailyDairy 相关主体的登记文件，结合香港赵、司徒、郑律
师事务所出具的法律意见并在各主体注册地登记的相关网站查询，截至本报告出
具日，DailyDairy 的唯一股东为 Dairyprotein,L.P.；Dairyprotein,L.P.的普通合伙
5-2-33
人 为 Dairyprotein GP,Ltd. ，以上主体均系 在中国大陆 外注册 设 立的主体 。
Dairyprotein GP,Ltd.的唯一股东为 Alex Tianli ZHANG，为加拿大国籍。
本所及经办律师认为：DailyDairy 不属于《证券投资基金法》、《私募投资
基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
规定的私募投资基金或私募基金管理人，不需要按照《私募投资基金监督管理暂
行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法
规履行登记或备案程序。
(4) 苏州惠风
苏州惠风设立于 2017 年 4 月 7 日，持有苏州市工商局 2017 年 4 月 7 日核发
的《营业执照》（统一社会信用代码 91320500MA1NQ4FT52），执行事务合伙
人为缪晓航，主要经营场所为江苏省苏州市姑苏区景德路 464 号，合伙期限为
2017 年 4 月 7 日至 2032 年 4 月 5 日，经营范围为创业投资业务；代理其他创业
投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创
业管理服务业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本所律师核查了苏州惠风合伙协议、工商底档文件并在全国企业信用信息公
示系统查询，截至本报告出具日，苏州惠风合伙人如下：
序号 合伙人姓名 出资额（万元） 出资比例 合伙人类型
1 缪晓航 232.55 46.51% 普通合伙人
2 许耀强 104.65 20.93% 有限合伙人
3 薛 纯 81.40 16.28% 有限合伙人
4 陈 平 81.40 16.28% 有限合伙人
合计 500.00 100% ——
苏州惠风的合伙人是苏州双喜乳业的原自然人股东，2017 年 5 月，缪晓航、
许耀强、薛纯和陈平将其持有的苏州双喜乳业全部股权转让给发行人。2017 年 5
月，4 人以其设立的苏州惠风作为平台认购发行人新增股份，详细内容请见本报
告正文“七、发行人的股权及演变”/（三）/2。
本所及经办律师认为：苏州惠风不属于《证券投资基金法》、《私募投资基
金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
规定的私募投资基金或私募基金管理人，不需要按照《私募投资基金监督管理暂
行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法
规履行登记或备案程序。
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(5) 杭州金色衣谷
杭州金色衣谷设立于 2017 年 4 月 19 日，持有杭州高新技术产业开发区（滨
江）市场监督管理局 2017 年 4 月 19 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码
91330108MA28R0EA6Y），执行事务合伙人为林永裕，主要经营场所为浙江省
杭州市滨江区长河街道滨盛路 1870 号柏悦轩 812 室，合伙期限为 2017 年 4 月
19 日至 2037 年 4 月 18 日，经营范围为服务：投资管理（未经金融等监管部门
批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本所律师核查了杭州金色衣谷合伙协议、工商底档文件并在全国企业信用信
息公示系统查询，截至本报告出具日，杭州金色衣谷合伙人如下：
序号 合伙人姓名 出资份额（万元） 出资比例 合伙人类型
1 林永裕 40 80% 普通合伙人
2 吴秀美 10 20% 有限合伙人
合计 50 100% ——
根据发行人说明，林永裕与吴秀美为夫妻关系。林永裕是杭州双峰乳业原自
然人股东，2017 年 5 月，为规范发行人董事、监事和高级管理人员的对外投资情
况，林永裕将其持有的杭州双峰乳业全部股权转让给发行人。2017 年 5 月，林永
裕以杭州金色衣谷作为平台认购发行人新增股份，详细内容请见本报告正文“七、
发行人的股权及演变”/（三）/2。
本所及经办律师认为：杭州金色衣谷不属于《证券投资基金法》、《私募投
资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
规定的私募投资基金或私募基金管理人，不需要按照《私募投资基金监督管理暂
行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法
规履行登记或备案程序。
综上所述，本所及经办律师认为，截至本报告出具日，发行人的发起人和股
东依法存续，具备法律、行政法规和规范性文件规定担任发起人或进行出资的资
格。
（二）发起人的人数、住所和持股比例
如本报告正文“六、发起人和股东”/（一）/1 所述，发行人的发起人共 2 名，
分别为 Universal Dairy 和西藏新之望，设立时的出资比例分别为 93.5411%、
5-2-35
6.4589%，其中西藏新之望的住所位于中国境内，符合《公司法》等法律、行政
法规和规范性文件有关发起人的人数、住所和出资比例要求。
（三）发起人出资的合法性
发行人是由乳业控股整体变更设立的股份有限公司，根据四川华信于 2016
年 12 月 25 日出具的《验资报告》（川华信验（2016）137 号），各发起人均以
其各自持有的乳业控股股权所对应的乳业控股截至 2016 年 9 月 30 日经审计的净
资产按照 1.07699725504:1 的比例折股作为对发行人的出资。
本所及经办律师认为，发行人的发起人投入发行人的资产产权关系清晰，将
上述资产投入发行人不存在法律障碍。
（四）经查验，发行人在将乳业控股依法整体变更为股份有限公司时，不存
在将其全资附属企业或其他企业先注销再以其资产折价入股的情形，亦不存在发
起人以在其他企业中的权益折价入股的情形。
（五）发行人是由乳业控股整体变更而来，乳业控股的资产、业务、债权、
债务全部由发行人承继。经核查，原以乳业控股为权利人的资产或权利的权属证
书尚未全部办理完毕更名手续，根据发行人的说明，相关更名手续正在办理且不
存在法律障碍。
（六）发行人的控股股东、实际控制人
本所律师查验了发行人工商底档文件并在全国企业信用信息公示系统查询，
截至本报告出具日，Universal Dairy 持有发行人 72.8844%的股份，为发行人的
控股股东。Liu Chang 在境外合计持有 Universal Dairy100%的股权，刘永好通过
新希望投资集团持有发行人 17.4914%的股份。
根据刘永好、Liu Chang 签署的书面文件，刘永好和 Liu Chang 为父女关系。
如本报告正文“七、发行人的股权及演变”所述，自 2014 年 1 月 1 日起，刘永
好、Liu Chang 通过间接持有南方希望实业股权控制乳业控股，并于 2016 年 3 月
1 日签署了有关发行人的《一致行动协议》。根据《一致行动协议》约定，自南
方希望实业成为乳业控股唯一股东之日起，刘永好和 Liu Chang 双方已就对乳业
控股所有重要事项的决策保持意见一致达成共识，并且直至协议签署之日均在各
个层面（无论作为该层面的股东/合伙人/董事/高管/其他身份）就乳业控股相关事
项保持一致行动，事实上共同实际控制乳业控股，且该共同控制状态未受任一方
直接/间接持有乳业控股股权的方式及权益比例之变化的任何影响；协议的有效期
自签署之日起至双方协商解除本协议并签署书面终止协议为止，但不得早于发行
5-2-36
人正式上市后届满三年。
综上所述，本所律师查验了乳业控股/发行人设立以来的股权控制关系、《一
致行动协议》中对一致行动关系的确认和未来保持一致行动的约定，本所及经办
律师认为，刘永好和 Liu Chang 自 2014 年 1 月 1 日起至本报告出具日一直为发
行人的共同实际控制人。
综上所述，本所及经办律师认为，发行人的实际控制人为刘永好和 Liu Chang，
发行人最近三年实际控制人未发生变更。
七、 发行人的股权及演变
（一）乳业控股的设立及股权变更事项
乳业控股设立于 2006 年 7 月，其设立及股权变更事项如下：
1. 2006 年 7 月设立
2006 年 6 月 30 日，国家工商行政管理总局出具《企业名称预先核准通知书》
（（国）登记内名预核字[2006]第 711 号），同意预先核准新希望农业出资设立“新
希望乳业控股有限公司”。
2006 年 7 月 3 日，新希望农业签署《新希望乳业控股有限公司章程》。
2006 年 7 月 5 日，四川华信出具《验资报告》（川华信验（2006）14 号），
截至 2006 年 7 月 5 日止，乳业控股已收到新希望农业缴纳的注册资本合计 48,000
万元，实收资本合计 48,000 万元，均为货币出资。
2006 年 7 月 5 日，乳业控股取得成都市工商局核发的《企业法人营业执照》
（注册号 5101001813004）。
乳业控股设立的股权结构为：
股东名称 出资额（万元） 出资方式 持股比例
新希望农业 48,000 货币 100%
合计 48,000 货币 100%
2. 2011 年 9 月股东变更
5-2-37
2010 年 9 月 9 日，新希望农业、四川南方希望及成都新望投资有限公司签署
《资产置换及发行股份购买资产协议（二）》，新希望农业同意以其持有的乳业控
股 100%的股权与四川南方希望持有的四川新希望农牧有限公司 92.75%的股权进
行置换，置出资产和置入资产的差额部分由新希望农业向四川南方希望发行股份
支付，成都新望投资有限公司同意将其持有的四川新希望农牧有限公司 7.25%的
股权认购新希望农业非公开发行的股份。
根据新希望（000876）公告显示，2010 年 12 月 18 日，北京天健兴业资产
评估有限公司出具资产评估报告书（天兴评报字[2010]第 559 号），对新希望农业
拟转让的乳业控股而涉及乳业控股的股东全部权益于评估基准日（2010 年 10 月
31 日 ） 的 市 场 价 值 进 行 了 评 估 ， 评 估 基 准 日 审 计 后 的 总 资 产 评 估 价 值 为
121,232.30 万元；净资产评估价值为 55,235.62 万元。
2011 年 9 月 8 日，上述股权转让及置换事宜取得中国证监会的核准。2011
年 9 月 19 日，新希望农业与四川南方希望签署《股权转让协议》。
2011 年 9 月 19 日，乳业控股通过章程修订案，公司股东变更为四川南方希
望。根据本次股权转让及置换事宜公开披露的文件、发行人确认并经本所律师在
全国企业信用信息公示系统查询，四川南方希望实业成为乳业控股股东时，其唯
一股东为新希望集团；新希望集团的股东为刘永好、李巍、Liu Chang，分别持股
62.343%、1.304%和 36.353%。
本次股权转让后，乳业控股的股权结构为：
股东名称 出资额（万元） 出资方式 持股比例
四川南方希望 48,000 货币 100%
合计 48,000 货币 100%
3. 2015 年 6 月股权转让
2015 年 5 月 10 日，南方希望实业（四川南方希望更名后的主体）作出股东
决定，同意将南方希望实业持有的占乳业控股 100%股权比例的 48,000 万元出资
转让给 Universal Dairy；同意修改后的公司章程。本次股权转让时，南方希望实
业的股东为新希望集团、西藏恒业峰实业有限公司，分别持股 51%和 49%。其中，
新希望集团的股东为刘永好、李巍、Liu Chang，分别持股 62.343%、1.304%和
36.353%；西藏恒业峰实业有限公司的股东为刘永好、西藏添益实业有限公司，
分别持股 27.34%、72.66%，西藏添益实业有限公司为 Liu Chang 实际控制的企
业。
5-2-38
2015 年 5 月 10 日，Universal Dairy 与南方希望实业签署《股权转让协议》，
基于 2015 年 4 月 30 日北京中企华资产评估有限责任公司出具的《新希望乳业控
股有限公司拟进行股权转让项目评估报告》（中企华评报字[2015]第 3313 号），双
方同意，Universal Dairy 以 6.18 亿元价款向南方希望实业收购其持有的乳业控股
100%的股权。
2015 年 6 月 18 日，成都市投资促进委员会出具《关于同意香港投资者
Universal Dairy Limited 并购新希望乳业控股有限公司股权的批复》（成投促审
[2015]82 号），同意 Universal Dairy 购买南方希望实业持有的乳业控股 100%的股
权，有关股权交割及对价支付等事宜按各方签署的股权转让协议执行。
2015 年 6 月 18 日，就上述变更，乳业控股取得四川省人民政府核发的《中
华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（批准号：商外资川府蓉字[2015]0019
号），企业类型为外资企业，注册资本为 48,000 万元，投资总额为 10 亿元，投资
者为 Universal Dairy。
2015 年 6 月 26 日，乳业控股取得成都市工商局核发的《营业执照》（注册号
510100000021466），公司类型变更为有限责任公司（台港澳法人独资）。
本次股权转让后，乳业控股的股权结构为：
股东名称 出资额（万元） 出资方式 持股比例
Universal Dairy 48,000 货币 100%
合计 48,000 货币 100%
本次股权转让基于发行人当时拟实施海外上市计划，海外上市计划架构的搭
建及拆除详见本报告正文“七、发行人的股本及演变”/（四）。
4. 2015 年 12 月增加注册资本
2015 年 12 月 2 日，Universal Dairy 做出股东决定，同意乳业控股注册资本
由 48,000 万元增加至 98,000 万元，增加部分由 Universal Dairy 于 2016 年 6 月
30 日前以等值美元现汇形式出资；乳业控股投资总额增加至 20 亿元；同意修改
后的公司章程。
2015 年 12 月 10 日，成都市投资促进委员会出具《关于同意新希望乳业控股
有限公司增资的批复》（成投促审[2015]223 号），同意公司投资总额增加至 20 亿
元，注册资本由 4.8 亿元增加至到 9.8 亿元，新增部分由 Universal Dairy 以等值
美元现汇形式于 2016 年 6 月 30 日前缴付。
5-2-39
2015 年 12 月 10 日，就上述变更，乳业控股取得四川省人民政府换发的《中
华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（批准号：商外资川府蓉字[2015]0019
号），注册资本为 98,000 万元，投资总额为 20 亿元。
2015 年 12 月 21 日，乳业控股取得成都市工商局核发的《营业执照》（统一
社会信用代码 91510100790021999F）。
2016 年 1 月 21 日，四川华信出具《验资报告》（川华信验（2016）06 号），
截至 2016 年 1 月 20 日止，乳业控股已收到 Universal Diary 缴纳的新增注册资本
人民币 50,000 万元，为货币出资。
本次增资后，乳业控股的股权结构为：
股东名称 出资额（万元） 出资方式 持股比例
Universal Dairy 98,000 货币 100%
合计 98,000 货币 100%
5. 2016 年 8 月减少投资总额和注册资本
2016 年 5 月 14 日，乳业控股唯一股东 Universal Dairy 作出股东决定，同意
乳业控股减少投资总额至 15 亿元、减少注册资本至 5.6 亿元，通过修改后的公司
章程。
2016 年 7 月 8 日，成都市投资促进委员会出具《关于同意新希望乳业控股有
限公司减少投资总额、注册资本的批复》（成投促审[2016]205 号），同意乳业控股
投资总额由 20 亿元减少至 15 亿元，注册资本由 9.8 亿元减少至 5.6 亿元，减少
的注册资本以人民币或等值美元支付给股东；同意乳业控股投资者于 2016 年 6
月 30 日签署的章程修正案。
2016 年 7 月 8 日，就上述变更，乳业控股取得四川省人民政府换发的《中华
人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（批准号：商外资川府蓉字[2015]0019
号）；投资总额为 15 亿元，注册资本为 5.6 亿元。
2016 年 7 月 13 日，乳业控股向成都市工商局出具《债务清偿证明》：“公司
于 2016 年 5 月 14 日决定减少注册资本，10 日内通知债权人并于 2016 年 5 月
14 日起连续三天在《华西都市报》发布了减资公告。截至目前，所有债权人对减
资无异议。如有不实，愿承担相应法律责任。”
5-2-40
2016 年 8 月 1 日，乳业控股取得成都市工商局核发的《营业执照》（统一社
会信用代码 91510100790021999F）。
2016 年 9 月 22 日，四川华信出具《验资报告》（川华信验（2016）90 号），
经审验，截至 2016 年 7 月 28 日止，乳业控股已减少实收资本人民币 42,000 万
元，变更后的注册资本人民币 56,000 万元，实收资本人民币 56,000 万元。
本次减资完成后，乳业控股的股权结构为：
股东名称 出资额（万元） 出资方式 持股比例
Universal Dairy 56,000 货币 100%
合计 56,000 货币 100%
6. 2016 年 9 月增加注册资本
2016 年 9 月 22 日，乳业控股唯一股东 Universal Diary 作出股东决定：同意
乳业控股注册资本由 560,000,000 元增加至 598,667,108 元，投资总额不变，即
新增注册资本 38,667,108 元；同意引入西藏新之望为公司股东，并以 63,400,000
元现金认缴本次增加的注册资本，超过注册资本的部分计入公司资本公积；公司
性质由外商独资企业变更为中外合资经营企业；同意与新股东签署的关于《新希
望乳业控股有限公司合资经营合同》；通过新的《公司章程》。
2016 年 9 月 22 日，乳业控股与西藏新之望就上述增资事项签署《增资协议》。
2016 年 9 月 23 日，成都市投资促进委员会出具《关于同意新希望乳业控股
有限公司增资的批复》（成投促审[2016]346 号），同意西藏新之望增资乳业控股，
乳业控股性质变更为中外合资经营企业；注册资本增加至 59,866.7108 万元；同
意乳业控股投资者于 2016 年 9 月 22 日签署的合同、章程。
2016 年 9 月 26 日，就上述变更，乳业控股取得四川省人民政府换发的《中
华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（批准号：商外资川府蓉字[2015]0019
号），注册资本变更为 598,667,108 元；投资者为 Universal Dairy 和西藏新之望。
2016 年 9 月 28 日，乳业控股取得成都市工商局核发的《营业执照》（统一社
会信用代码 91510100790021999F）。
2016 年 10 月 14 日，四川华信出具《验资报告》（川华信验（2016）101 号），
经审验，截至 2016 年 9 月 30 日止，乳业控股已收到西藏新之望缴纳的新增投资
5-2-41
款人民币 63,400,000 元，均为货币出资；其中注册资本 38,667,108 元，剩余款
项 24,732,892 元进入资本公积。
本次增资完成后，乳业控股的股权结构为：
股东名称 出资额（万元） 出资方式 持股比例
Universal Dairy 56,000 货币 93.5411%
西藏新之望 3,866.7108 货币 6.4589%
合计 59,866.7108 货币 100%
西藏新之望为发行人管理层持股平台，其基本信息详见本报告正文“六、发
起人和股东”/（一）/1/（2）。
综上，本所及经办律师经查验后认为，乳业控股系依法设立的有限责任公司，
其历次股权变动已履行了必要的法律程序，符合相关法律法规的规定，历次股权
变动合法、合规、真实、有效。
（二）股份有限公司设立时的具体情况和股权设置、股本结构
股份有限公司设立时的具体情况详见本报告正文“四、发行人的设立”。股份
公司设立时的股本结构如下：
股东名称 持股数量（万股） 持股比例
Universal Dairy 56,000 93.5411%
西藏新之望 3,866.7108 6.4589%
合计 59,866.7108 100%
经查验，本所及经办律师认为，发行人设立时的股权设置、股本结构合法有
效，股份权属清晰，不存在纠纷及潜在纠纷。
（三）股份公司设立后的股权变更事项
1. 2016 年 12 月增加注册资本
2016 年 12 月 30 日，发行人召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于新希望乳业股份有限公司增资的议案》，同意草根合创按照 2.1589245 元/股的
价格认购发行人增发的 129,462,609 股，合计增资款项为 279,500,000 元；其中
129,462,609 元计入公司注册资本，其余进入公司资本公积。本次增资属于关联
交易事项，关联股东 Universal Dairy 回避表决相关议案。
5-2-42
2016 年 12 月 30 日，成都市投资促进委员会出具《外商投资企业变更备案回
执》（蓉外资备 201600399），对发行人本次增资的相关信息准予备案。
2016 年 12 月 30 日，发行人取得成都市工商局核发的《营业执照》（统一社
会信用代码 91510100790021999F）。
2017 年 1 月 3 日，四川华信出具《验资报告》（川华信验（2017）03 号），
经审验，截至 2016 年 12 月 30 日止，发行人已收到草根合创缴纳的新增投资款
279,500,000 元，均为货币出资；其中注册资本和实收资本 129,462,609 元，其
余款项 150,037,391 元计入资本公积。
本次增资完成后，发行人的股权结构如下：
股东名称 持股数量（万股） 持股比例
Universal Dairy 56,000 76.9094%
草根合创 12,946.2609 17.7801%
西藏新之望 3,866.7108 5.3105%
合计 72,812.9717 100%
2. 2017 年 5 月增加注册资本
2017 年 4 月 21 日，发行人召开 2017 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于 DailyDairy, Limited 增资入股的议案》、《关于新希望投资集团有限公司增资入
股暨关联交易的议案》、《关于苏州惠风投资企业（有限合伙）增资入股的议案》
和《关于杭州金色衣谷投资管理合伙企业（有限合伙）增资入股暨关联交易的议
案》，同意 DailyDairy、新希望投资集团、苏州惠风、杭州金色衣谷均按照 2.6940
元/股的价格分别认购发行人增发的 20,228,545 股、4,931,337 股、11,180,000
股和 3,870,000 股股份。本次新希望投资集团、杭州金色衣谷增资均属于关联交
易事项，关联股东 Universal Dairy、新希望投资集团回避表决相关议案。
2017 年 5 月 2 日，成都市投资促进委员会出具《外商投资企业变更备案回执》
（蓉外资备 201700176），对发行人本次增资的相关信息准予备案。
2017 年 5 月 2 日，发行人取得成都市工商局核发的《营业执照》（统一社会
信用代码 91510100790021999F）。
四川华信分别于 2017 年 5 月 18 日、2017 年 6 月 16 日出具《验资报告》（川
华信验（2017）45 号和川华信验（2017）50 号）。经审验，截至 2017 年 6 月
5-2-43
15 日止，发行人已收到 Daily Dairy、新希望投资集团、苏州惠风、杭州金色衣谷
本次增资缴纳的全部投资款。
本次增资完成后，发行人的股权结构如下：
股东名称 持股数量（万股） 持股比例
Universal Dairy 56,000 72.8844%
新希望投资集团 13,439.3946 17.4914%
西藏新之望 3,866.7108 5.0326%
Daily Dairy 2,022.8545 2.6328%
苏州惠风 1,118 1.4551%
杭州金色衣谷 387 0.5037%
合计 76,833.9599 100%
综上所述，经本所律师查验，发行人自股份公司设立后的历次增资行为导致
的股权变动已履行了必要的法律程序，符合相关法律法规的规定，相关股权变动
合法、合规、真实、有效。
（四）海外上市计划及其终止
根据发行人提供的资料及说明，并经本所律师核查，发行人曾实施海外上市
计划，2016 年 2 月该计划已经终止。海外上市计划搭建的架构安排如下：
1. 2013 年 5 月 3 日，刘永好及 Zhang Guo Kun 在英属维京群岛注册成立
Halvorson，刘永好持有 99 股，Zhang Guo Kun 持有 1 股。2015 年 11 月 11 日，
Zhang Guo Kun 将其持有 Halvorson 的 1 股转让给 Liu Chang。
2. 2013 年 10 月 18 日，Liu Chang 于英属维京群岛注册成立 Lindford。
3. 2014 年 1 月 22 日，New Hope Agriculture and Food Fund Ⅱ,L.P.设立
Hiprotein。
4. 2014 年 8 月 11 日，Liu Chang 在英属维京群岛注册成立 New Everest
和 New Century Ltd.。
5. 2014 年 12 月 2 日，黄代云、席刚、邓中富、赵韵新、曹丽琴、林永裕、
李严、李小鹏与 Bin Xu 在英属维京群岛共同注册成立 New Evermax。
5-2-44
2014 年 12 月至 2015 年 7 月间，席刚、黄代云、曹丽琴、林永裕、李小鹏、
邓中富、李严和赵韵新分别在英属维京群岛注册成立 Newcrest、New Clever、
New Expectation、New Faith、New Fedility、New Felicity、New Success 和 New
United。
经 2015 年 7 月 14 日、2015 年 7 月 20 日两次股权转让，截至 2015 年 7 月
20 日，New Evermax 股东为： New Clever、Newcrest、New Felicity、New
Expectation、New Faith、New Fedility。
6. 2015 年 1 月 30 日，Osiris International Cayman Limited 在开曼群岛注
册设立 New Century Holdings；同日，Osiris International Cayman Limited 将其
持有的股份转让给 Liu Chang 设立的 New Century Ltd.。2015 年 12 月 8 日，New
Century Ltd.完成向 New Century Holdings 增资。2015 年 7 月 24 日，New Century
Holdings 更名为 New Hope Dairy。2015 年 12 月 25 日，Grass Green Group、
New Evermax、Halvorson、Hiprotein 完成向 New Hope Dairy 增资。
7. 2015 年 2 月 2 日，New Everest（Liu Chang 于 2014 年 8 月设立）、Perfect
Holdings（王航于 2014 年 7 月设立）及 Newcrest（席刚于 2014 年 12 月设立）
于英属维京群岛注册成立 Grass Green Group。2015 年 12 月 7 日，Perfect
Holdings 向 Lindford 转让其持有的 Grass Green Group 全部股份的 50%，
Newcrest 向 Lindford 转让其持有的 Grass Green Group 全部股份的 50%；2015
年 12 月 10 日，Perfect Holdings、Newcrest 分别向 New Everest 转让各自持有
的 Grass Green Group 全部剩余股份。上述股权调整后，Grass Green Group 的
股东为 New Everest、Lindford。
8. 2015 年 3 月 12 日，New Hope Dairy 在香港注册成立 Universal Dairy，
指派 Liu Chang 为第一届董事。根据最新《商业登记证》显示，Universal Dairy
登记证号码为 64511328-000-03-16-3，有效期自 2017 年 3 月 18 日至 2018 年 3
月 17 日。
9. 如本报告正文“七、发行人的股本及演变”/（一）/3 内容所述，2015 年
6 月，Universal Dairy 取得发行人 100%的股权。
海外上市架构搭建完成后，境外拟上市主体 New Hope Diary 拟在境外公开
发行股票并在香港联合交易所有限公司主板上市。相关架构示意图如下：
5-2-45
2016 年 2 月，发行人终止上述海外上市计划，拟在中国境内首次公开发行股
票并上市。为满足中国境内首次公开发行股票的相关要求，发行人对境外架构进
行了调整，具体如下：
1. 2016 年 8 月 31 日，New Evermax 将持有的 New Hope Diary 全部股份
转让给 New Century Ltd.。相关管理层人员在境内以适格主体对发行人进行增资，
具体内容详见本报告正文“七、发行人的股本及演变”/（一）/6。
2. 2016 年 8 月 31 日，Halvorson 将持有的 New Hope Diary 全部股份转让
给 New Century Ltd.。刘永好在境内通过其控制的草根合创/新希望投资集团对发
行人进行增资，具体内容详见本报告正文“七、发行人的股本及演变”/（三）/1、
2。
3. 2017 年 4 月 15 日，Hiprotein 将其持有的 New Hope Dairy 全部股份转让
给 New Century Ltd.。本次转让完成后，Hiprotein 不再间接持有发行人股份。
上述股权转让完成后，发行人境外架构仅保留了新加坡国籍的自然人 Liu
Chang 通过其控制的相关公司间接持有发行人股权，具体架构如下：
5-2-46
综上所述，发行人的海外上市计划已经终止并完成了原股权架构的调整。
（五）根据发行人、发行人股东的说明并经本所律师查验，截至本报告出具
日，发行人的各股东所持公司的股份没有被冻结，亦不存在质押的情形。
八、 发行人的业务
（一）发行人的经营范围
根据发行人持有的最新《营业执照》、现行有效的《公司章程》和工商底档
文件，发行人经营范围为：乳及乳制品、饮料和冷冻食品的经营、社会经济咨询
【包括投资咨询服务（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）】、牲畜
的饲养；乳及乳制品、饮料、冷冻食品的研发；预包装食品、乳制品（凭许可证
经营）、农畜产品的批发；奶业基地的建设与经营（不涉及国营贸易管理商品，
涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请；以上经营范围不含国
家法律法规限制或禁止的项目，涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外，涉
及许可证的凭相关许可证方可开展经营活动）。
发行人控股子公司的经营范围详见本报告正文“十、发行人的主要财产”/
（一）。
根据发行人的说明并经本所律师查验，发行人及发行人控股子公司从事的业
务在其所持《营业执照》列示的经营范围之内。
5-2-47
（二）发行人及其子公司取得的业务资质
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司拥有的与其主营业务相关且在有效
期的资质共计 182 项，具体内容详见附件一“发行人及子公司拥有的主要业务资
质”。其中：
1. 截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司持有污染物排放许可证的情况
详见本报告正文“十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准”。
2. 截至 2017 年 6 月 30 日，发行人投入运营的牧场共计 12 个，该等牧场取
得的业务许可及资质情况如下：
序 公司 牧场
证照名称 证书编号 有效期
号 名称 名称
动物防疫条件 （川洪）动防合字第 20120070 至 2018 年 2 月
示范 合格证 号 16 日
1
牧场 排放污染物临 至 2017 年 12
川环许 Z40048*L
时许可证 月 31 日
四川 动物防疫条件 （川洪）动防合字第 20120071 至 2018 年 2 月
新希 天然 合格证 号 16 日
2
望养 牧场 排放污染物许 至 2021 年 6 月
川环许 Z40047
殖 可证 6日
动物防疫条件 （川洪）动防合字第 20120072 至 2018 年 2 月
刘坪 合格证 号 16 日
3
牧场 排放污染物临 至 2017 年 6 月
川环许 Z40049*L
时许可证 27 日(1)
动物防疫条件 （青农发）动防合字第 140003
四川 青白 长期有效
合格证 号
4 华西 江牧
排放污染物许 至 2020 年 9 月
牧业 场 川环许 A 青 0096
可证 29 日
动物防疫合格
（建）动防合字第 20140011 号 长期有效
建德 建德 证
5
牧业 牧场 污染物排放许 至 2017 年 10
330182030054-101
可证 月 22 日
动物防疫合格
云南 （陆）动防合字第 20160045 号 长期有效
陆良 证
6 雪兰
牧场 云南省排放污 至 2022 年 3 月
牧业 91530322052227514LC0112Y
染物许可证 27 日
动物防疫合格
安徽 证
白帝
7 白帝 (3)
牧场 排放污染物许
牧业
可证
5-2-48
序 公司 牧场
证照名称 证书编号 有效期
号 名称 名称
动物防疫合格
陆良 戚家 （陆）动防合字第 20150020 号 长期有效
证
8 雪兰 山牧
云南省排放污 至 2020 年 5
养殖 场 91530322336505774NC0156Y
染物许可证 月 31 日
动物防疫合格 （滇洱）动防合字第 20150001
云南 长期有效
蝶泉 证 号
9 蝶泉
牧场 云南省排放污 至 2020 年 8 月
牧业 5329302000102B0060Y
染物许可证 31 日
动物防疫合格 （吴利农科）动防合字第 至 2017 年 10
吴忠 吴忠 证 20150016 号 月 13 日
10
牧业 牧场 排放污染物许 至 2018 年 3 月
宁（吴）环排证[2017]8 号
可证 22 日
动物防疫条件 每年 6 月前年
石林 （石）动防合字第 2016005 号
石林 合格证 审
11 雪兰
牧场 云南省排放污 至 2020 年 9 月
牧业 530100000003984C0000Y
染物许可证 16 日
动物防疫条件 （鲁莱）动防合字第 1712001N 至 2019 年 5 月
山东
莱阳 合格证 号 8日
12 朝日
牧场 排污重点污染 烟环排水（莱阳市）字 041 号 至 2017 年 11
农业
物许可证 月 15 日
(1) 由于四川新希望养殖刘坪牧场已计划关停、不再继续经营，因此其持有的
《排放污染物临时许可证》（川环许 Z40049*L）于 2017 年 6 月 27 日期限届满后
未再办理续期。
(2) 广德双峰牧业未实际从事牧场经营，租赁的相关土地用于林木种植，无需
取得牧场经营相关的资质证照。
(3) 安徽白帝牧业
根据本所律师实地走访牧场、牧场环境保护监管部门访谈、相应主管部门出
具的书面确认和发行人提供的证照等文件，截至本报告出具日，安徽白帝牧业经
营白帝牧场的资质证照办理情况如下：
安徽白帝牧业经营的白帝牧场在报告期内持有《动物防疫条件合格证》（（长
畜）动防（合）字第 20160247 号），证件有效期至 2017 年 8 月 8 日。在安徽
白帝牧业办理证件续期过程中，长丰县畜牧水产局出具《证明》，确认因规划调
整原因，该局在辖区内暂不予受理新的《动物防疫合格证》办理申请；安徽白帝
牧业符合相关动物防疫合格条件，在区域规划确定前可以继续经营。
5-2-49
安徽白帝牧业环境保护主管部门长丰县环境保护局于 2015 年 8 月 13 日出具
《行政处罚决定书》（长环罚字[2015]34 号），因安徽白帝牧业配套建设的环境
保护设施未经验收、主体工程已正式投入使用，对其处以罚款 4 万元。经查验，
安徽白帝牧业已经缴纳前述罚款并于 2015 年 9 月 7 日通过阶段性环境保护验收
（长环建验[2015]48 号）。
长丰县环境保护局于 2015 年 9 月 8 日出具《行政处罚决定书》（长环罚字
[2015]38 号），因安徽白帝牧业污水排放超标，对其处以罚款 5,600 元。经查验，
安徽白帝牧业已经缴纳前述罚款并就污水排放行为完成了整改。根据长丰县环境
保护局 2015 年 12 月 4 日出具的《关于安徽新希望白帝牧业有限公司现有生产工
艺无需核发水污染物排放许可证的情况说明》显示，根据安徽白帝牧业 2,000 头
奶牛养殖项目的环保验收意见和日常环境监管，该场产生的养殖废水集中收集后
进入厂区的污水处理站处理，处理后的废水进入存贮池，用于农田施肥，整体废
水综合利用不外排，暂无需核发水污染物排放许可证。
2017 年 8 月 4 日，长丰县环境保护局出具《证明》确认，安徽白帝牧业上述
被处罚的行为不构成重大违法违规行为；因规划调整原因，该局在辖区内暂不受
理新的环境保护验收、排污许可证办理申请；同时，经该局核查安徽白帝牧业的
生产工艺和实际生产经营情况，确认安徽白帝牧业在生产经营过程中整体废水综
合利用不外排，也不存在其他污染物（包括但不限于固体废弃物、废气、噪声等
污染物）排放，无需申领污染物排放许可证。除上述行政处罚事项外，自 2014
年 1 月 1 日至今，安徽白帝牧业的生产经营符合环境保护法律、行政法规以及地
方性规定，该局未发现存在环境污染事故、环境保护方面的纠纷或其他违反有关
环境保护法律、行政法规、规范性文件的违法违规行为，也不存在其他因环境保
护方面的违法违规行为而受到行政处罚的情形。
(4) 吴忠牧业系整体租赁第三方牧场经营，上表中相关的资质证照办理在出租
方吴忠市立祥奶牛养殖专业合作社名下。
综上所述，本所及经办律师认为，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司
取得了其实际从事主营业务的必要资质或取得了主管部门对于资质办理事项的确
认，经营方式符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
（三）发行人在中国大陆以外从事的经营活动
根据发行人的说明、《审计报告》并经本所律师查验，截至本报告出具日，
发行人未在中国大陆以外的地区设立机构并从事经营活动。
（四）发行人经营范围的变更
5-2-50
1. 乳业控股设立时的经营范围
乳业控股于 2006 年 7 月 5 日成立，经成都市工商局核准，乳业控股的经营
范围为：乳及乳制品、饮料和冷冻食品及养殖产业的投资、项目策划、咨询服务。
2. 经营范围第一次变更
2006 年 9 月 6 日，乳业控股通过章程修正案，并于 2006 年 9 月 8 日取得成
都市工商局核发的《企业法人营业执照》，乳业控股的经营范围变更为：乳及乳
制品、饮料和冷冻食品及养殖产业的投资、项目策划、咨询服务；乳及乳制品、
饮料、冷冻食品的研发与销售（有效期限 2006 年 8 月 30 日至 2010 年 8 月 29
日）；奶业基地建设的投资与发展。
3. 经营范围第二次变更
2008 年 3 月 11 日，乳业控股通过章程修正案，并于 2008 年 3 月 18 日取得
成都市工商局核发的《企业法人营业执照》，乳业控股的经营范围变更为：乳及
乳制品、饮料和冷冻食品及养殖产业的投资、项目策划、咨询服务；乳及乳制品、
饮料、冷冻食品的研发，预包装食品、冷冻食品的销售（凭许可证经营，有效期
至 2010 年 8 月 29 日）；奶业基地建设的投资与发展，包装物的采购销售。
4. 经营范围第三次变更
2010 年 10 月 13 日，经新希望农业作出股东决定，并于 2010 年 10 月 18 日
取得成都市工商局核发的《企业法人营业执照》，乳业控股的经营范围变更为：
乳及乳制品、饮料和冷冻食品及养殖产业的投资、项目策划、咨询服务；乳及乳
制品、饮料、冷冻食品的研发，零售：预包装食品（凭许可证经营，有效期至 2013
年 8 月 11 日）；奶业基地建设的投资与发展，包装物的采购销售。（以上范围国
家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的除外，涉及资质证的凭资质证经营）。
5. 经营范围第四次变更
2011 年 1 月 14 日，经新希望农业作出股东决定，并于 2011 年 3 月 2 日取
得成都市工商局核发的《企业法人营业执照》，乳业控股的经营范围变更为：乳
及乳制品、饮料和冷冻食品及养殖产业的投资、项目策划、咨询服务；乳及乳制
品、饮料、冷冻食品的研发，批发兼零售：预包装食品（凭许可证经营，有效期
至 2013 年 8 月 11 日）；奶业基地建设的投资与发展，包装物的采购销售。（以
上范围国家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的除外，涉及资质证的凭资
质证经营）。
5-2-51
6. 经营范围第五次变更
2011 年 6 月 20 日，经新希望农业作出股东决定，并于 2011 年 6 月 22 日取
得成都市工商局核发的《企业法人营业执照》，乳业控股的经营范围变更为：乳
及乳制品、饮料和冷冻食品及养殖产业的投资、项目策划、咨询服务；乳及乳制
品、饮料、冷冻食品的研发，批发兼零售：预包装食品、乳制品（不含婴幼儿配
方乳粉）（凭许可证经营，有效期至 2013 年 8 月 11 日）；奶业基地建设的投资
与发展，包装物的采购销售。（以上范围国家法律、行政法规、国务院决定禁止
或限制的除外，涉及资质证的凭资质证经营）。
7. 经营范围第六次变更
2013 年 8 月 6 日，经南方希望实业作出股东决定，并经核查后续取得的成都
市工商局核发的《营业执照》，乳业控股的经营范围变更为：乳及乳制品、饮料
和冷冻食品及养殖产业的投资、项目策划、咨询服务；乳及乳制品、饮料、冷冻
食品的研发，批发兼零售：预包装食品、乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）（凭许
可证经营，有效期至 2016 年 08 月 04 日）；奶业基地建设的投资与发展，包装
物的采购销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
8. 经营范围第七次变更
2015 年 5 月 10 日，经南方希望实业作出股东决定，并于 2015 年 6 月 26 日
取得成都市工商局核发的《营业执照》，乳业控股的经营范围变更为：乳及乳制
品、饮料和冷冻食品的经营、项目策划、咨询服务；牲畜的饲养；乳及乳制品、
饮料和冷冻食品的研发；预包装食品、乳制品、农畜产品的批发；奶业基地的建
设与经营（以上范围不含国家法律法规限制或禁止的项目，涉及许可的凭相关许
可证开展经营活动）。
9. 经营范围第八次变更
2015 年 12 月 24 日，经 Universal Dairy 作出股东决定，并于 2016 年 1 月
12 日取得成都市工商局核发的《营业执照》，乳业控股的经营范围变更为：乳及
乳制品、饮料和冷冻食品的经营、项目策划、社会经济咨询【包括投资咨询服务
（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、贸易咨询服务、商务咨询服
务、企业管理咨询服务、企业形象策划服务、营养保健咨询服务】；牲畜的饲养；
乳及乳制品、饮料、冷冻食品的研发；预包装食品、乳制品（凭许可证经营）、
农畜产品的批发；奶业基地的建设与经营（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、
许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请；依法须经批准的项目，经有关部
门批准后方可开展经营活动）。
5-2-52
10. 经营范围第九次变更
2017 年 4 月 21 日，经发行人 2017 年第一次临时股东大会审议通过，并于
2017 年 5 月 2 日取得成都市工商局核发的《营业执照》，乳业股份的经营范围变
更为：乳及乳制品、饮料和冷冻食品的经营、社会经济咨询【包括投资咨询服务
（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）】、牲畜的饲养；乳及乳制品、
饮料、冷冻食品的研发；预包装食品、乳制品（凭许可证经营）、农畜产品的批
发；奶业基地的建设与经营。（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管
理商品的，按国家有关规定办理申请；以上经营范围不含国家法律法规限制或禁
止的项目，涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外，涉及许可证的凭相关许
可证方可开展经营活动）。
（五）发行人的主营业务
根据《审计报告》、《招股说明书》并经本所律师现场走访查验，发行人的
主营业务为乳制品及含乳饮料的研发、生产和销售；发行人的产品主要包括低温
鲜牛奶、低温酸奶、低温调制乳、低温乳饮料、常温纯牛奶、常温乳饮料、常温
调制乳、常温酸奶及奶粉等 9 大类。根据《审计报告》，发行人三年一期的主营
业务收入、营业收入如下：
单位：元
主营业务收入 营业收入 主营业务占比
2014 年度 3,428,120,033 3,532,392,735 97.05%
2015 年度 3,692,258,920 3,915,165,830 94.31%
2016 年度 3,901,688,176 4,053,209,528 96.26%
2017 年 1 月-6 月 2,052,872,201 2,085,216,465 98.45%
（六）发行人的持续经营能力
本所律师查验了《审计报告》、发行人现行有效的《营业执照》、工商底档
文件、发行人住所地工商/税务等政府主管部门出具的证明并经发行人确认，截至
本报告出具日，发行人生产经营正常，未受到上述政府主管部门的重大行政处罚，
主要财务指标良好，能够支付到期债务，不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、
仲裁及行政处罚。本所及经办律师认为，截至本报告出具日，发行人依法存续，
不存在影响其持续经营的法律障碍。
九、 关联交易及同业竞争
（一）主要关联方
5-2-53
根据《公司法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《编报规则第
12 号》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的有关规定，
本报告所称发行人的主要关联方包括：
1. 发行人的控股股东和实际控制人
如本报告正文“六、发起人和股东”（六）所述，发行人控股股东为 Universal
Dairy，刘永好和 Liu Chang 为共同实际控制人。
2. 除控股股东以外的持有发行人 5%以上股份的主要股东
截至本报告出具日，除控股股东以外的持有发行人 5%以上股份的主要股东情
况如下：新希望投资集团持有发行人 134,393,946 股股份，占发行人总股本的
17.4914%；西藏新之望持有发行人 38,667,108 股股份，占发行人总股本的
5.0326%。新希望投资集团和西藏新之望的基本情况详见本报告正文“六、发起
人和股东”/（一）/2。
3. 发行人的控股股东、实际控制人直接或者间接控制的主要企业
(1) 2017 年 8 月 30 日，香港赵、司徒、郑律师事务所出具关于 Universal Dairy
的法律意见，其中（V）资产及对外投资部分显示：“公司在中国四川省拥有一家
合资公司的 72.8844%注册资本。该合资公司资料如下：名称：新希望乳业股份
有限公司……”。除上述内容外，截至其法律意见出具日，香港赵、司徒、郑律
师事务所未披露发行人的控股股东 Universal Dairy 存在其他对外投资。
(2) 本所律师核查了实际控制人出具的调查表/确认文件、《审计报告》并在
全国企业信用信息公示系统查询，根据各公司的股权结构及内部管理层级，截至
2017 年 6 月 30 日，实际控制人控制的一级、二级子公司以及报告期内与发行人
存在关联交易的主要关联方详见本报告附件二“实际控制人控制的主要企业”。
4. 发行人的全资或控股子公司
(1) 如本报告正文“十、发行人的主要财产”/（一）所述，截至 2017 年 6 月
30 日，发行人存续的控股子公司共有 32 家。
(2) 截至 2017 年 6 月 30 日，发行人过去十二个月内剥离出发行人体系内的
下属子公司如下：
公司名称 剥离前关联关系 剥离时间
云南鲜生活冷链 昆明雪兰公司持股 100% 2016 年 12 月
5-2-54
新蓉营养科技 发行人持股 100% 2016 年 12 月
河北鲜生活冷链 河北天香乳业持股 78% 2016 年 12 月
山东鲜生活冷链 青岛琴牌乳业持股 76% 2016 年 12 月
杭州鲜生活冷链 杭州双峰乳业持股 76% 2016 年 12 月
成都鲜生活冷链（含下属子公司 四川新希望乳业持股
2016 年 12 月
四川汇翔） 75.75%
北京创忆联盟文化发展有限公司 河北天香乳业持股 100% 2017 年 3 月
经查验，2015 年 5 月，发行人收购苏州双喜乳业时，发行人与缪晓航等 6 名
自然人签署《关于双喜乳业（苏州）有限公司之投资合作协议》，其中鉴于条款
第 5 条约定：“股权转让登记日后，由剩余股东或其指定的第三方收购苏州双喜
持有的苏州双喜乳业泰兴牧场有限公司（曾用名“泰兴市双喜牧业有限公司”）
51%的股权”，即发行人拟收购的标的不包括苏州双喜乳业持有的苏州双喜乳业
泰兴牧场有限公司 51%股权。根据发行人的说明，由于原股东未能及时履行收购
义务，苏州双喜乳业泰兴牧场有限公司在报告期内的工商登记曾显示为发行人控
制的下属企业，但在该期间发行人并未实际参与苏州双喜乳业泰兴牧场有限公司
的经营决策。2016 年 12 月，原股东代表履行收购义务并完成股权转让工商变更
登记，发行人不再直接或间接持有苏州双喜乳业泰兴牧场有限公司股权。
(3) 截至 2017 年 6 月 30 日，发行人过去十二个月内注销的下属子公司
2016 年 6 月 27 日，四川新希望华西乳业科技有限公司全体股东作出《股东
决议》，全体股东一致同意注销四川新希望华西乳业科技有限公司。四川新希望
华西乳业科技有限公司分别取得成都市双流县国家税务局于 2016 年 8 月 30 日出
具的《税务事项通知书》（双国税税通[2016]43638 号）、四川省成都市双流区
地方税务局于 2016 年 10 月 12 日出具的《税务事项通知书》（双地税税通
[2016]2768 号）、成都市双流区市场和质量监督管理局于 2016 年 10 月 17 日出
具的《准予注销登记通知书》（（双流）登记内销字[2016]第 000238 号），准予
其注销登记。根据四川新希望华西乳业科技有限公司注销前的《公司章程》显示，
注销前四川新希望乳业持股 51%，南方希望实业持股 49%。
5. 发行人现任董事、监事和高级管理人员，以及该等人员直接控制的主要企
业和在发行人体系外的主要兼职情况
除本报告正文“九、关联交易及同业竞争”/（一）/3 部分披露的发行人现任
董事、监事和高级管理人员在控股股东、实际控制人控制的主要企业任职及投资
情况外，根据发行人现任董事、监事和高级管理人员出具的调查表、对外投资及
兼职确认表并经核查，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人现任董事、监事和高级管
5-2-55
理人员直接控制的其他主要企业以及在发行人体系外的其他主要兼职情况详见本
报告附件三。
6. 其他主要关联方
序号 关联方名称/姓名 关联关系
1 黄代云 过去十二个月内担任发行人董事长
2 赵韵新 过去十二个月内担任发行人监事
3 谷继承 过去十二个月内担任发行人独立董事
4 重庆市天友乳业股份有限公司 发行人持有 47.22%股份
拉萨经济技术开发区新希望投资有限
5 上海厚亿投资中心（有限合伙）
公司持有 79.20%份额，为有限合伙人
新希望集团有限公司持有 48%份额，南
北京新希望产业投资中心（有
6 方希望实业有限公司持有 40%份额，均
限合伙）
作为有限合伙人
7 浙江中澳现代产业园有限公司 新希望集团有限公司持有 43%股权
实际控制人刘永好持股 31.25%并担任
8 成都希望美好食品有限公司
总经理
成都华西希望集团有限公司及 实际控制人刘永好的兄弟陈育新控制
9
下属子公司 的主要企业
实际控制人刘永好的兄弟刘永言担任
10 成都大陆希望集团有限公司
董事长的主要企业
刘永言担任董事，且由成都华西希望集
11 成都家园国际酒店有限公司 团有限公司和成都大陆希望集团有限
公司直接或间接合计持股 100%的企业
实际控制人刘永好的兄弟刘永行担任
12 东方希望集团有限公司
董事长的主要企业
13 上海帛锐供应链管理有限公司 沈亦文直系亲属控制的企业
14 广州市朴诚乳业有限公司 席刚过去十二个月曾担任董事的企业
15 上海艾泛企业管理有限公司 沈亦文过去十二个月担任董事的企业
16 深圳优创商业保理有限公司 沈亦文过去十二个月持股 30%的企业
北京未来星宇过去十二个月持股 60%
17 北京未来人电子商务有限公司
的企业1
新希望集团持股 30%，实际控制人刘永
18 四川新网银行股份有限公司
好担任董事长
1
2017 年 5 月 16 日，北京未来星宇与周晓明签署了《股权转让协议》，约定北京未来星宇将其持有的北京
未来人电子商务有限公司 60%的股权无偿转让给周晓明。其中，协议第 3.2 条约定，自本协议签署之日起，
未来星宇不再承担任何股东义务和责任。根据发行人说明并经本所律师在全国企业信用信息公示系统查询，
截至 2017 年 6 月 30 日，北京未来人电子商务有限公司尚未完成工商变更登记。
5-2-56
（二）关联交易
根据《审计报告》、《招股说明书》和发行人的说明，并由本所律师查验了
相关业务合同、财务凭证等资料，发行人及控股子公司近三年与关联方发生的主
要关联交易（不包括发行人与控股子公司以及控股子公司之间发生的交易）情况
如下：
1. 经常性关联交易
(1) 关联采购（单位：元）
2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
关联方
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
新希望
贸易 84,242,584 6.2193% 172,494,302 6.3028% 228,427,068 8.6077% 303,892,407 12.5419%
新希望
六和集 47,300,692 3.4932% 98,442,626 3.5970% 46,274,994 1.7438% 29,911,087 1.2345%
团
新希望
- - 484,599 0.0177% 363,688 0.0137% - -
云优选
新井物
- - - - 1,784,444 0.0672% 5,701,208 0.2353%
产
新希望
- - 32,200 0.0012% 445,765 0.0168% - -
鲜生活
四川何
1,193,000 0.0881% 3,156,948 0.1154% 1,802,932 0.0679% - -
不傲美
新蓉营
196,239 0.0145% - - - - - -
养科技
成都鲜
生活冷 40,235,355 2.9714% - - - - - -
链
云南鲜
生活冷 19,517,069 1.4414% - - - - - -
链
杭州鲜
生活冷 7,010,053 0.5177% - - - - - -
链
山东鲜
生活冷 7,507,825 0.5545% - - - - - -
链
河北鲜
生活冷 11,054,152 0.8164% - - - - - -
链
广东鲜
6,559 0.0005% - - - -
生活冷
5-2-57
2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
关联方
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
链
合计 218,263,528 16.1169% 274,610,675 10.0341% 279,098,891 10.5171% 339,504,702 14.0117%
注：上表中，新希望贸易关联交易内容为原材料和劳务采购；新希望六和集
团、新希望云优选、新井物产关联交易内容为原材料采购；新希望鲜生活、新蓉
营养科技关联交易内容为商品采购；四川何不傲美、成都鲜生活冷链、云南鲜生
活冷链、杭州鲜生活冷链、山东鲜生活冷链、河北鲜生活冷链和广东鲜生活冷链
关联交易内容为劳务采购。上述比例为关联方采购占当期营业成本的比重。
(2) 关联销售（单位：元）
2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
关联方名称
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
昆明大商汇 10,960 0.0005% 16,437 0.0004% 182,177 0.0047% 27,251 0.0008%
新希望贸易 - - - - - - 132,361 0.0037%
新希望六和集
739,813 0.0355% 1,973,968 0.0487% 691,585 0.0177% 266,967 0.0076%
团
云南新龙矿物
- - - - - - 30,937 0.0009%
质饲料
新希望集团 13,614 0.0007% 25,394 0.0006% 5,048 0.0001% -
新玖商业发展 681,697 0.0327% 1,255,336 0.0310% 531,020 0.0136% -
新希望鲜生活 21,579,577 1.0349% 46,086,709 1.1370% 19,420,265 0.4960% -
新希望云优选 - - 2,407,380 0.0594% 3,877,692 0.0990% -
北京未来星宇 17,485,682 0.8386% 13,217,939 0.3261% 38,856 0.0010% -
四川何不傲美 - - 833,746 0.0206% - - -
河北宝硕 57,764 0.0028% 165,562 0.0041% 39,638 0.0010% -
万新尚瑞置业 13,867 0.0007% 19,781 0.0005% - - -
万新恒锦置业 - - 42,923 0.0011% - - -
天津商业保理 329 - 976 - - - -
云南大商汇 8,611 0.0004% 7,441 0.0002% - - -
云南汇好物业 15,421 0.0007% 7,969 0.0002% - - -
南宁大商汇 4,620 0.0002% 25,963 0.0006% 4,786 0.0001% -
南宁汇金商业 3,921 0.0002% 12,803 0.0003% - - -
成都家园 - - 61,576 0.0015% 8,792 0.0002% -
新希望云优选
- - 318,039 0.0078% - - -
（重庆）电子
5-2-58
2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
关联方名称
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
商务有限公司
北京未来人电
子商务股份有 - - 1,951,266 0.0481% 1,011,812 0.0258% -
限公司
四川鼎晟资产
97,695 0.0047% 18,586 0.0005% 1,589 - -
管理
四川新希望实
204,075 0.0098% 64,061 0.0016% - - -
业
昆明鲜生活商
6,433,193 0.3085% 16,361,732 0.4037% - - -
贸
青岛鲜生活商
750,583 0.0360% 2,838,729 0.0700% - - -
贸
大连新希望家
园房地产有限 - - 6,344 0.0002% - - -
公司
新希望置业有
11,907 0.0006% 195 - 65,310 0.0017% -
限公司
南宁锦官置业
2,065 0.0001% 1,171 - - - -
有限公司
成都新希望实
业投资有限公 - - - - 26,015 0.0007% -
司
新蓉营养科技 547,335 0.0262% - - - -
成都华融化工 - -
47,080 0.0023% - -
有限公司
成都锦官新城 - -
物业管理有限 11,425 0.0005% - -
责任公司
成都市金福猴 - -
食品股份有限 7,611 0.0004% - -
公司
成都鲜生活冷 - -
25,262 0.0012% - -
链
成都新瑞股权 - -
投资基金管理 870 - - -
有限公司
成都新希望置 - - -
11,743 0.0006%
业有限公司
大连新希望物 - - -
4,175 0.0002%
业服务有限公
5-2-59
2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
关联方名称
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
司
河北鲜生活冷 - - -
23,397 0.0011%
链
湖南新希望鲜 - - -
生活电子商务 44,936 0.0022%
有限公司
牧堡（上海） - - -
食品科技有限 13,799 0.0007%
公司
南充新希望置 - - -
342 -
业有限公司
山东鲜生活冷 - - -
5,369 0.0003%
链
四川枫岚实业 - - -
1,740 0.0001%
有限公司
四川汇翔 28,071 0.0013% - - -
四川新希望房 - - -
29,920 0.0014%
地产
温州新裕置业 - - -
3,077 0.0001%
有限公司
新井物产 3,734 0.0002% - - -
新希望财务有 - - -
2,956 0.0001%
限公司
新希望化工投 - - -
5,685 0.0003%
资有限公司
云南商鼎广告 - - -
2,001 0.0001%
有限公司
云南鲜生活冷 - - -
1,282 0.0001%
链
合计 48,937,204 2.3469% 87,722,026 2.1643% 25,904,585 0.6616% 457,516 0.0130%
注：上述比例为关联销售占当期营业收入的比重。
(3) 关联租赁
① 出租（单位：元）
2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
承租方 租赁资产 确认的租 确认的租 确认的租 确认的租
比例 比例 比例 比例
赁收入 赁收入 赁收入 赁收入
5-2-60
新希望六
办公楼 668,626 0.0321% 1,277,619 0.0315% 1,013,700 0.0259% 1,351,600 0.0383%
和集团
成都冷链
仓库 1,433,805 0.0688% - - - - - -
物流
河北冷链
仓库 738,469 - - - - - - -
物流
合计 —— 2,840,900 0.1362% 1,277,619 0.0315% 1,013,700 0.0259% 1,351,600 0.0383%
注：上述比例为关联租赁占当期营业收入的比重。
② 承租（单位：元）
2017 年 1-6 月 2016 年 2015 年 2014 年
出租方 租赁资产 确认的租 确认的租 确认的租 确认的租
比例 比例 比例 比例
赁费用 赁费用 赁费用 赁费用
华西国兴
办公楼 85,157 0.0063% 111,413 0.0041% 54,642 0.0021% -
置业
四川鼎晟 办公楼物
资产管理 业费 28,293 0.0021% 33,209 0.0012% 26,439 0.0010% -
合计 —— 113,450 0.0084% 144,622 0.0053% 81,081 0.0306% -
注：上述比例为关联租赁费用占当期营业成本的比重。承租方向四川鼎晟资
产管理支付的相关费用为租赁办公楼产生的物业管理等费用。
除上述租赁房产外，华西国兴置业与四川新华西乳业签署了书面协议，约定
华西国兴置业将其位于锦江区柳江街道办事处包江桥村 2、9 组 1 号楼所占用的
4,320 平方米土地出租给四川新华西乳业使用，租赁期限为 2015 年 10 月 1 日至
2020 年 9 月 30 日；租赁费用参照该宗土地出让成本，并结合周边地区同一时期
工业用地出让价格确定为 150,000 元/年，租金于租赁期限届满后一次性支付。
(4) 关键管理人员报酬（单位：元）
关键 2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
管理
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
人员
报酬 1,986,918 1.7393% 4,587,471 2.5736% 4,909,424 1.4450% 4,565,607 7.1226%
股份
- - - - - - 9,504,352 14.8272%
支付
合计 1,986,918 1.7393% 4,587,471 2.5736% 4,909,424 1.4450% 14,069,959 21.9498%
注：上述比例为关键管理人员报酬占当期利润总额的比重。
(5) 现金池计划
5-2-61
2011 年 1 月 6 日，新希望财务有限公司和中国农业银行股份有限公司四川省
分行为发行人设立人民币现金池（现金管理）计划。除发行人子公司外，部分关
联公司也参与了发行人的现金池计划，将其每日盈余资金划转至发行人在新希望
财务有限公司开立的存款帐户中；发行人按照现金池计划约定的存款/借款利率向
参与现金池计划的关联公司支付/收取利息。
① 现金池计划与关联公司交易额（单位：元）
2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
现金池存款日平均
8,573,238 13,280,881 15,139,990 9,489,386
交易额[注 1]
现金池存款日最高
170,107,512 695,269,027 483,839,339 142,493,592
交易金额[注 2]
现金池计划向关联
- 209,700,000 384,290,000 478,019,867
方提供借款
关联方偿还现金池
- 289,700,000 532,290,000 250,019,867
借款
现金池借款利息收
- 3,614,159 19,751,089 10,982,850
入
注 1：现金池存款日平均交易额为发行人通过现金池计划从关联公司归集和
下拨给关联公司交易额之和的日平均值。
注 2：现金池存款日最高交易金额为发行人通过现金池计划从关联公司归集
和下拨给关联公司交易额之和的日最高值。
② 现金池计划中关联公司余额（单位：元）
应收关联公司资金池 2017 年 6 月 2016 年 12 2015 年 12 2014 年 12
借款： 30 日余额 月 31 日余额 月 31 日余额 月 31 日余额
新希望贸易 - - 80,000,000 228,000,000
应付关联公司资金池 2017 年 6 月 2016 年 12 月 2015 年 12 2014 年 12
存款： 30 日余额 31 日余额 月 31 日余额 月 31 日余额
新希望贸易 - 73,599,158 64,056,138 543,267
北京大黍[注 1] - - 23,873,460 -
新希望营养制品[注
-
2] 3,145,827 3,282,752 -
新希望云优选[注 2] - 340,927 1,364,085 -
四川何不傲美[注 2] - 377,950 1,101,209 -
新希望鲜生活[注 2] - 279,024 620,755 -
5-2-62
合计 - 77,742,886 94,298,399 543,267
注 1：北京大黍于 2016 年由关联方成为发行人子公司。
注 2：新希望营养制品、新希望云优选、四川何不傲美和新希望鲜生活于 2015
年成为发行人关联方。
截至本报告出具日，上述关联公司全部已经退出发行人的现金池计划，上述
款项也全额付清。
(6) 存放于新希望财务有限公司存款和从新希望财务有限公司获得借款
① 与新希望财务有限公司交易额（单位：元）
2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
存款日平均交
33,194,653 37,135,586 35,992,535 36,494,559
易额
存款日最高交
278,523,900 379,322,845 639,746,162 1,015,691,600
易金额
存款利息收入 2,010,508 2,144,759 2,084,098 2,491,713
借款利息支出 5,066,811 12,889,488 25,211,727 5,152,257
取得借款 50,000,000 450,000,000 611,000,000 160,000,000
偿还借款 100,000,000 300,000,000 571,000,000 180,000,000
售后租入机器
设备支付租赁 3,667,200 7,334,399 5,500,800 -
费2
售后租回机器
设备取得的出 - - 20,000,000 -
售收入
② 与新希望财务有限公司余额（单位：元）
2017 年 6 月 2016 年 12 月 2015 年 12 2014 年 12
30 日余额 31 日余额 月 31 日余额 月 31 日余额
货币资金 231,021,103 399,383,762 155,550,661 108,053,255
短期借款 230,000,000 280,000,000 130,000,000 90,000,000
应付利息 153,438 165,458 37,010 196,978
一年内到期的长期
5,371,158 7,129,671 6,560,386 -
应付款
长期借款及一年内 30,000,000 30,000,000 30,000,000 30,000,000
2
2015 年，新华西乳业将其利乐冠一体罐作价人民币 2,000 万元出售给新希望财务有限公司并售后回租，新
华西乳业三年内按期支付租金、利息和手续费，合同约定利率为 6%。
5-2-63
到期的长期借款
长期应付款 - 1,446,855 8,409,808 -
其他应付款 780 780 750
(7) 注册商标许可
报告期内，新希望集团无偿许可发行人及其子公司使用第 13089815 号注册
商标。根据发行人与新希望集团于 2017 年 3 月 28 日签署的《商标转让合同》，
新希望集团将其上述注册商标无偿转让给发行人。2017 年 5 月 14 日，国家工商
行政管理总局商标局下发《商标转让申请受理通知书》。截至本报告出具日，转
让手续尚在办理过程中。
2. 偶发性关联交易
(1) 关联担保（单位：元）
2017 年上半年度关联担保
是否履
被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
行完毕3
发行人 南方希望实业 20,000,000 2017.4.5 2017.9.5 是
发行人 南方希望实业 200,000,000 2016.8.26 2017.8.25 是
发行人 南方希望实业 99,990,000 2016.9.21 2017.9.20 否
发行人 南方希望实业 50,000,000 2017.3.24 2018.3.22 否
四川新华西 新希望集团/成
57,000,000 2016.3.16 2026.3.16 否
乳业 都新希望实业
2016 年度关联担保
是否履
被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
行完毕
发行人 南方希望实业 200,000,000 2016.8.26 2017.8.25 是
发行人 南方希望实业 99,990,000 2016.9.21 2017.9.20 否
发行人 南方希望实业 60,000,000 2016.9.1 2017.3.1 是
发行人 南方希望实业 60,000,000 2016.7.27 2017.1.26 是
发行人 南方希望实业 50,000,000 2016.12.22 2017.3.22 是
发行人 南方希望实业 20,000,000 2016.9.5 2017.3.3 是
新希望集团/成
四川新华西
都新希望实业 57,000,000 2016.3.16 2026.3.16 否
乳业
投资有限公司
2015 年度关联担保
是否履
被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
行完毕
3
本栏按照截至本报告出具日是否履行完毕的原则披露。
5-2-64
发行人 南方希望实业 60,000,000 2015.2.26 2016.2.26 是
发行人 南方希望实业 50,000,000 2015.3.26 2016.3.25 是
发行人 南方希望实业 30,000,000 2015.4.20 2016.4.19 是
发行人 南方希望实业 30,000,000 2015.5.5 2016.5.5 是
发行人 南方希望实业 20,000,000 2015.9.1 2016.9.1 是
发行人 南方希望实业 10,000,000 2015.12.30 2016.6.30 是
15,000,000
香港贸易 发行人 2015.7.13 2016.7.19 是
美元
11,000,000
香港贸易 发行人 2015.3.30 2016.1.5 是
美元
6,600,000 美
上海嘉外 发行人 2015.6.3 2016.7.5 是
元
2014 年
是否履
被担保方 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
行完毕
发行人 南方希望实业 60,000,000 2014.2.27 2015.2.27 是
发行人 南方希望实业 30,000,000 2014.4.18 2015.4.17 是
发行人 南方希望实业 30,000,000 2014.4.21 2015.4.21 是
发行人 南方希望实业 30,000,000 2014.4.30 2015.4.29 是
发行人 南方希望实业 10,000,000 2014.5.15 2015.5.15 是
发行人 南方希望实业 30,000,000 2014.5.30 2015.5.29 是
发行人 南方希望实业 20,000,000 2014.6.11 2015.6.10 是
发行人 南方希望实业 20,000,000 2014.6.20 2015.6.19 是
发行人 南方希望实业 43,000,000 2014.6.27 2015.6.26 是
发行人 南方希望实业 100,000,000 2014.7.17 2015.7.17 是
发行人 南方希望实业 40,000,000 2014.7.31 2015.7.30 是
发行人 南方希望实业 20,000,000 2014.9.5 2015.9.5 是
发行人 南方希望实业 20,000,000 2014.9.9 2015.9.9 是
发行人 南方希望实业 20,000,000 2014.9.26 2015.9.25 是
发行人 南方希望实业 60,000,000 2014.9.27 2015.9.27 是
发行人 南方希望实业 88,000,000 2014.10.27 2015.4.27 是
发行人 南方希望实业 20,000,000 2014.10.30 2015.9.25 是
发行人 南方希望实业 80,000,000 2014.11.7 2015.11.6 是
发行人 南方希望实业 48,000,000 2014.11.12 2015.11.11 是
发行人 南方希望实业 20,000,000 2014.11.28 2015.11.27 是
发行人 南方希望实业 50,000,000 2014.12.5 2015.12.4 是
(2) 非金融机构关联方借款
① 从非金融机构关联方获得借款（单位：元）
2017 年 1-6 月没有从非金融机构关联方获得借款，2014 年至 2016 年情况如
下：
5-2-65
2014 年 12 月 2015 年 12 月 2016 年 12 月
31 日余额 31 日余额 31 日余额
新希望集团 18,000,000 - -
四川新希望房地产 137,702,502 - -
天津商业保理 - 1,500,000 -
新希望贸易[注] - - -
合计 155,702,502 1,500,000 -
注：根据《审计报告》，截止 2014 年 1 月 1 日，从新希望贸易获得借款余
额为 179,722,043 元，2014 年全部清偿，报告期内后续未再发生借款，因此各年
度末余额为零。
上述向非金融机构关联方获得借款产生的利息支出如下：（单位：元）
2016 年度 2015 年度 2014 年度
利息支出 - 5,276,259 7,716,719
② 向非金融机构关联方提供借款（单位：元）
2017 年 1 月 2017 年 6 月
本期借入 本期收回
1 日余额 30 日余额
香港贸易 34,033,595 607,298 34,640,893 -
广州市朴诚乳业
有限公司 [注] 13,500,000 - 13,500,000 -
合计 47,533,595 607,298 48,140,893 -
2016 年 1 月 2016 年 12
本年借入 本年收回
1 日余额 月 31 日余额
新希望贸易 - 290,435,788 290,435,788 -
新希望营养制品 10,072,831 135,230 10,208,061 -
香港贸易 31,032,575 6,705,941 3,704,921 34,033,595
四川何不傲美 - 6,298 6,298 -
广州市朴诚乳业
- 13,500,000 - 13,500,000
有限公司[注]
合计 41,105,406 310,783,257 304,355,068 47,533,595
2015 年 1 月 2015 年 12
本年借入 本年收回
1 日余额 月 31 日余额
新希望贸易 61,590,874 - 61,590,874 -
新希望营养制品 - 40,072,831 30,000,000 10,072,831
香港贸易 - 31,032,575 - 31,032,575
5-2-66
四川何不傲美 - 2,940,210 2,940,210 -
上海嘉外 - 60,127,266 60,127,266 -
四川新希望实业 11,405 4,562 15,967 -
合计 61,602,279 134,177,444 154,674,317 41,105,406
2014 年 1 月 2014 年 12
本年借入 本年收回
1 日余额 31 日余额
新希望贸易 - 345,750,162 284,159,288 61,590,874
四川新希望实业 100,244,444 27,372 100,260,411 11,405
合计 100,244,444 345,777,534 384,419,699 61,602,279
注：发行人于 2016 年 6 月和 11 月通过中国农业银行股份有限公司成都总府
支行向 广州 市朴 诚乳 业有限 公司 借出 委托 贷款 ， 该委 托贷 款本 金为人 民币
13,500,000 元，期限为一年，贷款利率为人民银行公布的同档次基准利率，广州
市朴诚乳业有限公司以其生产用机器设备向本公司进行了抵押。
经查询往来凭证，截至本报告出具日，香港贸易、广州市朴诚乳业有限公司
已经全部偿还相应借款。
上述向非金融机构关联方提供借款产生的利息收入如下：（单位：元）
2017 年 1-6 月 2016 年度 2015 年度 2014 年度
利息收入 641,554 6,689,550 5,557,523 7,935,222
(3) 关联方资金往来
① 从关联方获得资金（单位：元）
2017 年 6 月 2016 年 12 月 2015 年 12 月 2014 年 12 月
30 日余额 31 日余额 31 日余额 31 日余额
新希望贸易 - - 162,856 26,284,806
新希望集团 - 4,844 3,389,840 109,855,425
上海嘉外 9,574 10,853 - -
草根知本 - 19,969,541 - -
草根同创资本 605,964 534,306 - -
新希望财务有限公司 780 780 750 -
菁卉房地产 - - 4,000,000 6,852,349
四川新希望房地产 - - - 3,704,920
新希望鲜生活 - - 4,530 -
新希望六和集团 - 256 - 3,244
新希望云优选 - 1,214 - -
杭州鲜生活冷链 - 1,057,425 - -
5-2-67
河北鲜生活冷链 - 1,003,293 - -
浙江中澳现代产业园 9,500 - - -
有限公司
昆明鲜生活商贸 10,606 - - -
合计 636,424 22,582,512 7,557,976 146,700,744
② 向关联方提供资金（单位：元）
2017 年 6 月 2016 年 12 月 2015 年 12 月 2014 年 12 月
30 日余额 31 日余额 31 日余额 31 日余额
新希望贸易 - - 30,121,948 5,076
新希望云优选 - 54,592 34,300 -
新希望鲜生活 - 2,693,069 36,137 -
新希望营养制品[注 1] - - - -
北京大黍[注 2] - - - -
四川新希望实业[注 3] - - - -
New Century Ltd. - 1,062,519 2,931 -
New Hope Dairy - 2,600 2,600 -
Holdings Dairy - 21,806 21,806 -
Limited - - 7,000 -
草根知本 - - 6,767 -
草根同创资本 - - 15,223,094 -
鲜生活冷链物流有限 -
公司 444,816 - -
天津商业保理 - 23,200 - -
香港贸易 - - 4,166,465 -
南方希望实业 - 29,554 - -
新希望调味品 - 97,743 - -
新希望六和集团 - 31,957 54,690 17,880
华西国兴置业 - 662,469 19,870 -
四川鼎晟资产管理 - 5,000 5,000 -
昆明鲜生活商贸 - 1,070,271 - -
青岛鲜生活商贸 - 325,580 - -
西藏恒业峰 - 54,886 - -
新蓉营养科技 - 22,260 - -
合计 - 6,602,322 49,702,608 22,956
③ 其他资金往来
本所律师核查了发行人相关银行流水明细、贷款合同、资金往来凭证、还款
凭证，结合《招股说明书》、《审计报告》，报告期内，发行人及子公司昆明雪
兰公司、邓川蝶泉乳业存在通过子公司或关联方收回银行受托支付的贷款的情形。
其中，2014 年、2015 年、2016 年以及 2017 年 1-6 月各期间，发行人与新希望
贸易之间的发生额分别为 6.67 亿元、14.98 亿元、13.25 亿元和 0 亿元，发行人
与子公司之间的发生额分别为 0.22 亿元、0.35 亿元、1.35 亿元和 1.6 亿元；新希
望集团通过发行人收回银行受托支付贷款发生额分别为 11.05 亿元、8.8 亿元、0
元和 0 元。就上述贷款周转事项，发行人采取了如下整改措施：
5-2-68
A． 完善相关制度，确保内部控制相关制度得到有效执行
发行人于 2017 年 9 月 8 日召开了第一届董事会第七次会议，再次强调公司
应按照已制定的《关联交易管理制度》等相关规定，严格履行关联交易决策程序，
保证关联交易公允决策。同时，董事会重新修订了资金管理内控制度，对于银行
贷款方面的资金管理规定进行了完善，在“四、业务流程描述”中新增了第 4 节
“对于采取受托支付方式取得的银行借款的管理措施”。
B． 董事会、审计委员会及独立董事对相关事项发表明确意见
针对发行人及部分下属子公司存在的银行贷款周转事项，发行人第一届董事
会第七次会议、第一届审计委员会第三次会议和独立董事均进行了审议，并发表
了明确意见：发行人通过贷款周转行为获得的银行贷款均用于公司生产经营活动，
并未用于资金拆借、证券投资、股权投资、房地产投入或国家禁止生产、经营的
领域和用途。同时，发行人均能按照贷款合同约定及时足额归还贷款本息，无骗
取贷款的主观恶意，未对贷款银行或第三方造成不利影响，与贷款银行也不存在
与上述银行贷款相关的争议、纠纷及诉讼。发行人对报告期存在的上述情形已经
主动采取整改规范，且为杜绝该等情形再次发生，重点强调了关联交易公允决策、
关联交易资金往来等制度执行，完善了有关贷款、融资等管理制度，加强公司流
动资金贷款的审批和风险控制。因此，公司存在的银行贷款周转行为已经主动整
改规范，不存在损害发行人及股东利益或造成发行人资产损失的情形。
C． 商业银行的确认
2017 年 8 月，农业银行成都总府支行、光大银行成都小天竺支行、邮政银行
四川省分行直属支行、平安银行成都分行、平安银行昆明分行、中信银行成都分
行、中国银行成都蜀都大道支行、中国银行昆明市官渡支行、中国农业发展银行
昆明市呈贡区支行、建设银行昆明城北支行、农业银行洱源县支行、交通银行成
都高新区支行等相关银行均出具书面确认：经贷后检查，发行人、昆明雪兰公司、
邓川蝶泉乳业与借款银行已履行完毕的贷款合同不存在任何违约或纠纷，均按约
履行完毕；截至目前，正在履行的相关贷款合同（如有）不存在违约情形。
D． 控股股东承诺
发行人控股股东出具书面承诺：若发行人因承诺出具日前存在的受托支付借
款业务而导致违约责任发生或因此受到处罚的，控股股东将承担因此而产生的费
用、罚款或其他直接经济损失。
根据发行人及下属子公司所属区域内的银行业监督管理部门权限，本所律师
5-2-69
在中国银监会四川监管局、中国银监会云南监管局和中国人民银行成都分行官方
网站上就其公布的行政处罚记录进行了查询，自 2014 年 1 月 1 日至本报告出具
日，发行人及其子公司不存在被上述监管机构予以处罚的情形。根据发行人提供
的贷款合同、发行人和子公司的《企业信用报告》并经相关交易对象确认，上述
交易对象与发行人及相关子公司之间不存在与上述贷款周转行为相关的争议、纠
纷、诉讼及潜在的争议。
经本所律师对发行人相关银行贷款合同、担保合同、还款凭证、商业银行出
具的确认文件等材料的核查以及在中国人民银行成都分行、中国银监会四川监管
局、中国银监会云南监管局网站查询显示：发行人向银行申请贷款时，已提供足
额有效的担保，即使发生违约行为，不会对贷款银行造成重大损失；发行人收回
银行受托支付的贷款后未将贷款用于国家禁止生产、经营的领域和用途；报告期
内已到期的银行贷款，发行人按照贷款合同约定按时足额归还贷款本息，并无骗
取贷款的主观恶意；相关贷款银行已确认发行人与贷款银行不存在与上述银行贷
款相关的争议、纠纷、诉讼，也不存在因此被有权部门予以处罚的记录。发行人
已经出具书面确认，承诺在后续生产经营中办理银行借款业务时，将严格遵守国
家相关法律法规的规定和内部审议程序要求，避免不规范情形再次发生；同时也
将督促下属子公司遵守上述承诺。发行人控股股东出具承诺无条件承担可能的经
济损失。综上所述，发行人上述贷款周转事项对本次发行上市不构成重大法律障
碍。
(4) 向关联方出售资产
① 2015 年 7 月转让香港贸易 100%股权
2015 年 7 月 5 日，乳业控股召开董事会，一致同意公司将其持有的香港贸易
100%的股权以投资额美金 200 万元折合人民币 1,233.76 万元转让给草根知本。
根据《审计报告》及发行人说明，转让时香港贸易处于亏损状态，因此双方协商
按照投资成本作价。2015 年 7 月，乳业控股与草根知本就上述股权转让事项签署
《股权转让协议》。本次股权转让完成后，发行人不再持有香港贸易的股权。
② 2015 年 7 月转让上海嘉外 51%股权
2015 年 7 月，乳业控股与草根知本签署《股权转让协议》，双方同意乳业控
股以 1,020 万元价款向草根知本转让其持有的上海嘉外 51%的股权。根据《审计
报告》及发行人说明，由于转让时上海嘉外处于亏损状态，因此双方协商按照投
资成本作价。本次股权转让完成后，发行人不再持有上海嘉外股权。
③ 2015 年 7 月转让新希望鲜生活 80.5%股权
5-2-70
2015 年 7 月，乳业控股与草根知本签署《股权转让协议》，双方同意乳业控
股以其实缴注册资本 1,180 万元作为对价向草根知本出售其持有的新希望鲜生活
80.5%的股权，在本协议签署之日起草根知本同意按新希望鲜生活章程规定的缴
纳期限以现金方式缴足标的股权还未实缴的注册资本 430 万元。根据《审计报告》
及发行人说明，由于转让时新希望鲜生活处于亏损状态，因此双方协商按照投资
成本作价。本次股权转让完成后，发行人不再持有新希望鲜生活的股权。
④ 2015 年 7 月转让新希望云优选 70%股权
2015 年 7 月，乳业控股与草根知本签署《股权转让协议》，双方同意乳业控
股以其实缴注册资本人民币 385 万元作为对价向草根知本出售其持有的新希望云
优选 70%的股权，在本协议签署之日起草根知本同意按新希望云优选章程规定的
缴纳期限以现金方式缴足标的股权还未实缴的注册资本 315 万元。根据《审计报
告》及发行人说明，由于转让时新希望云优选处于亏损状态，因此双方协商按照
投资成本作价。本次股权转让完成后，发行人持有新希望云优选 8.5%的股权4。
⑤ 2015 年 7 月转让四川何不傲美 51%股权
2015 年 7 月，乳业控股与草根知本签署《股权转让协议》，双方同意乳业控
股向草根知本出售其持有的四川何不傲美 51%的股权，在本协议签署之日起草根
知本同意按四川何不傲美章程规定的缴纳期限以现金方式缴足标的股权还未实缴
的注册资本 510 万元。根据《审计报告》及发行人说明，由于转让时四川何不傲
美处于亏损状态且乳业控股尚未实际缴纳出资，因此双方协商零对价，由草根知
本履行出资义务。本次股权转让完成后，发行人不再持有四川何不傲美的股权。
⑥ 2015 年 8 月转让新希望营养制品 60%股权
2015 年 6 月 29 日，乳业控股召开董事会，一致同意乳业控股将其持有的新
希望营养制品 60%股权以人民币 1,600 万元转让给草根知本。2015 年 8 月，乳
业控股与草根知本就上述股权转让事项签署《股权转让协议》。根据《审计报告》
及发行人说明，由于转让时新希望营养制品处于亏损状态，因此双方协商按照投
资成本作价。本次股权转让完成后，发行人不再持有新希望营养制品股权。
⑦ 2015 年 9 月转让华西国兴置业（四川华西乳业有限责任公司）100%股权
2015 年 9 月，乳业控股与南方希望实业签署《股权转让协议》，双方约定南
方希望实业以 24,998.93 万元受让乳业控股持有的华西国兴置业 100%的股权；
4
同月，发行人将其持有的新希望云优选 8.5%的股权转让给了自然人陈浩，转让完成后，发行人不再持有新
希望云优选股权。
5-2-71
本次股权转让以四川良政资产评估有限公司出具的《评估报告》（川良政评报字
(2015)第 0902 号）为基础协商确定作价。本次股权转让完成后，发行人不再持有
华西国兴置业股权。
⑧ 2016 年 12 月转让冷链体系公司股权
2016 年 11 月 24 日，乳业控股召开董事会，一致同意将直接或间接持有的冷
链体系公司的全部股权，转让给鲜生活冷链物流，转让价格均以评估值为基准协
商作价。
2016 年 12 月 12 日，四川新希望乳业与鲜生活冷链物流签署《股权转让协议》，
双方同意根据北京国友大正资产评估有限公司以 2016 年 10 月 31 日为基准日出
具的《资产评估报告》（大正评报字（2016）第 462A 号）为基础，确认四川新
希望乳业按股权对价人民币 1,531.76 万元向鲜生活冷链物流出售其持有成都鲜生
活冷链 75.75%股权。四川汇翔作为成都鲜生活冷链的控股子公司（成都鲜生活冷
链持有四川汇翔 67%股权），在本次股权转让过程中一并剥离出发行人体系。
2016 年 12 月 12 日，河北天香乳业与鲜生活冷链物流签署《股权转让协议》，
双方同意根据北京国友大正资产评估有限公司以 2016 年 10 月 31 日为基准日出
具的《资产评估报告》（大正评报字（2016）第 463A 号）为基础，确认河北天
香乳业按股权对价人民币 462.94 万元向鲜生活冷链物流出售其持有的河北鲜生
活冷链 78%股权。
2016 年 12 月 12 日，昆明雪兰公司与鲜生活冷链物流签署《股权转让协议》，
双方同意根据北京国友大正资产评估有限公司以 2016 年 10 月 31 日为基准日出
具的《资产评估报告》（大正评报字（2016）第 464A 号）为基础，确认昆明雪
兰公司按股权对价人民币 770 万元向鲜生活冷链物流出售其持有的云南鲜生活冷
链 76%股权。
2016 年 12 月 12 日，乳业控股与鲜生活冷链物流签署《股权转让协议》，双
方同意根据北京国友大正资产评估有限公司以 2016 年 10 月 31 日为基准日出具
的《资产评估报告》（大正评报字（2016）第 465A 号）为基础，确认乳业控股
按股权对价人民币 526.19 万元向鲜生活冷链物流出售其持有的新蓉营养科技
100%股权。
2016 年 12 月 12 日，杭州双峰乳业与鲜生活冷链物流签署《股权转让协议》，
双方同意根据北京国友大正资产评估有限公司以 2016 年 11 月 30 日为基准日出
具的《资产评估报告》（大正评报字（2016）第 466A 号）为基础，确认杭州双
峰乳业按股权对价人民币 380 万元向鲜生活冷链物流出售其持有的杭州鲜生活冷
5-2-72
链 76%股权。
2016 年 12 月 12 日，青岛琴牌乳业与鲜生活冷链物流签署《股权转让协议》，
双方同意根据北京国友大正资产评估有限公司以 2016 年 11 月 30 日为基准日出
具的《资产评估报告》（大正评报字（2016）第 467A 号）为基础，确认青岛琴
牌乳业按股权对价人民币 398.26 万元向鲜生活冷链物流出售其持有的山东鲜生
活冷链 76%股权。
上述股权转让完成后，冷链体系公司已全部从发行人体系剥离。
⑨ 2017 年 5 月签署转让新希望营养制品 0.75%股权的协议
2017 年 5 月，四川新希望乳业与草根知本签署《股权转让协议》，双方同意
四川新希望乳业将其持有的新希望营养制品 0.75%股权以人民币 20 万元对价转
让给草根知本。本所律师查询了支付凭证，上述对价已经完成支付。根据《审计
报告》及发行人说明，由于转让时新希望营养制品处于亏损状态，因此双方协商
按照投资成本作价；截至本报告出具日，本次转让尚在办理相关股权变更手续。
(5) 自关联方收购资产
① 2015 年 10 月收购昆明海子乳业 90%股权
2015 年 9 月，乳业控股与南方希望实业签署《股权转让协议》，以昆明海子
乳业 2014 年 12 月 31 日账面净资产值为参考依据，双方同意乳业控股以
23,288,433.24 元的价格受让南方希望实业持有的昆明海子乳业 90%的股权。本
次股权转让完成后，发行人持有昆明海子乳业 100%的股权。
② 2016 年 3 月收购重庆天友乳业 42.22%股权
乳业控股召开股东会一致同意公司以人民币 10,500 万元的价格受让南方希
望实业持有的重庆天友乳业 14.777%的股份，以人民币 19,500 万元的价格受让
西藏恒业峰持有的重庆天友乳业 27.443%的股份。2016 年 1 月 8 日，乳业控股
分别与南方希望实业、西藏恒业峰就上述股权转让事项签署《股份转让协议》，
转让价款系根据仲量联行以 2015 年 12 月 31 日为基准日出具的《重庆市天友乳
业股份有限公司 100%股东权益公允价值的评估报告》（CON000271440BV-1、
2）为基础协商确定。上述股份转让完成后，发行人持有重庆天友乳业 47.22%的
股份。
③ 2017 年 5 月收购杭州双峰乳业 4.8%股权
5-2-73
2017 年 5 月，发行人与林永裕签署《股权转让协议》，发行人以人民币
10,425,780 元对价向林永裕收购其持有的杭州双峰乳业 4.8%股权。本次股权转
让以北京中企华资产评估有限责任公司按 2016 年 12 月 31 日为评估基准日出具
的《评估报告》（中企华评报字[2017]第 3353 号）评估价值为基础协商确定。本
次股权转让完成后，发行人持有杭州双峰乳业 100%股权。
3. 关联方应收应付款项
除本报告正文“九、关联交易及同业竞争”/（二）/1、2 部分已经披露的关
联方余额外，报告期内其他关联方应收应付款项如下：
① 应收关联方款项（单位：元）
2017 年 6 月 2016 年 12 月 2015 年 12 2014 年 12
应收账款
30 日余额 31 日余额 月 31 日余额 月 31 日余额
新希望集团 - 331 - 1,524
新希望云优选 76,775 4,437,711 3,752,733 -
新希望云优选（重庆）
- 202,306 - -
电子商务有限公司
新希望鲜生活 9,501,106 500,336 - -
昆明鲜生活商贸 1,648,974 1,230,486 - -
青岛鲜生活商贸 51,467 1,264,552 - -
四川何不傲美 - 942,133 - -
昆明大商汇 - - - 620
新希望置业有限公司 - 224 - -
大连新希望家园房地
- 7,293 - -
产有限公司
四川鼎晟资产管理 51,312 13,464 - -
南宁锦官置业 - 1,347 - -
南宁大商汇 - 6,844 - -
南宁汇金商业 - 6,844 - -
南宁汇商物业服务有
- 2,828 - -
限公司
北京未来星宇 11,790,788 6,670,178 - -
天津商业保理 - 1,122 - -
新希望六和集团 17,170 353,464 9,709 6,974
万新尚瑞置业 - 16,157 - -
新玖商业发展 158,444 340,309 69,630 -
新蓉营养科技 141,184 - - -
成都锦官新城物业管
3,087 - - -
理有限责任公司
成都市金福猴食品股 750 - - -
5-2-74
份有限公司
四川新希望实业 42 - - -
牧堡（上海）食品科技
9,720 - - -
有限公司
四川新希望房地产 18,000 - - -
南充新希望置业有限
400 - - -
公司
温州新裕置业有限公
3,600 - - -
司
湖南新希望鲜生活电
36,038 - - -
子商务有限公司
合计 23,508,857 15,997,929 3,832,072 9,118
2017 年 6 月 2016 年 12 月 2015 年 12 2014 年 12
预付账款
30 日余额 31 日余额 月 31 日余额 月 31 日余额
新希望贸易 124,774,712 596,935 4,000,000 24,285,185
新希望云优选 - 23,750 - -
鲜生活冷链物流有
- 1,183,510 - -
限公司
新希望六和集团 519,470 258,730 - 1,651
合计 125,294,182 2,062,925 4,000,000 24,286,836
2017 年 6 月 2016 年 12 月 2015 年 12 月 2014 年 12 月
其他应收款
30 日余额 31 日余额 31 日余额 31 日余额
华西国兴置业 19,870 - - -
四川鼎晟资产管理 5,000 - - -
合计 24,870 - - -
四川营养饮品向华西国兴置业提供的资金余额为 19,870 元，该余额为房屋租
赁押金；四川营养饮品向四川鼎晟资产管理根据合同约定缴纳的 5,000 元为预存
能源费；均为经营性往来。
② 应付关联方款项（单位：元）
2017 年 6 月 2016 年 12 月 2015 年 12 月 2014 年 12 月
应付票据
30 日余额 31 日余额 31 日余额 31 日余额
新希望贸易 - - - 20,000,000
2017 年 6 月 30 2016 年 12 2015 年 12 月 2014 年 12 月
预收账款
日余额 月 31 日余额 31 日余额 31 日余额
新希望鲜生活 725 - 17,020 -
新希望六和集团 278 19,904 78 -
北京未来星宇 157,798 697,020 - -
新蓉营养科技 13,336 - - -
5-2-75
新希望财务有限公司 10 - - -
合计 172,147 716,924 17,098 -
2017 年 6 月 2016 年 12 2015 年 12 月 2014 年 12 月
应付账款
30 日余额 月 31 日余额 31 日余额 31 日余额
新希望贸易 9,139,319 46,420,864 28,171,368 49,650,918
四川何不傲美 - - 480,000 -
新希望六和集团 3,600 45,920 822,262 1,014,416
新井物产 - - 1,059 -
山东鲜生活冷链 1,352,640 932,222 - -
成都鲜生活冷链 6,446,272 - - -
云南鲜生活冷链 4,032,939 - - -
河北鲜生活冷链 2,419,451 - - -
杭州鲜生活冷链 1,362,444 - - -
合计 24,756,665 47,399,006 29,474,689 50,665,334
（三）对关联交易的评价
2014 年度、2015 年度、2016 年度和 2017 年 1-6 月，发行人向关联方采购
商品金额分别为 339,504,702 元、279,098,891 元、274,610,675 元和 218,263,528
元 ， 占 当 期 营 业 成 本 的 比 重 分 别 为 14.0117% 、 10.5171% 、 10.0341% 和
16.1169%。2017 年 1-6 月，发行人向关联方采购商品金额占营业成本比重有所
上升，主要原因是 2016 年 12 月,发行人将下属冷链体系公司转让给鲜生活冷链物
流，从而导致该部分原属内部劳务采购在 2017 年 1-6 月全部计入关联交易，进而
导致关联方采购商品金额占营业成本比重有所上升。
2014 年度、2015 年度、2016 年度和 2017 年 1-6 月，发行人向关联方出售
商品金额分别为 457,516 元、25,904,585 元、87,722,026 元和 48,937,204 元，
占当期营业收入的比重分别为 0.0130%、0.6616%、2.1643%和 2.3469%。报告
期内，发行人向关联方出售商品金额及占营业收入比重呈逐年上升趋势，主要是
因为发行人 2015 年度将合并报表范围内的新希望鲜生活进行剥离，从而发行人向
新希望鲜生活出售商品的交易列示为关联交易。报告期内，发行人向关联方出售
商品总体金额及占营业收入比重较小，且发行人对关联方客户给予与其他客户一
致的商务政策，包括产品定价、退换货、付款条件、售后服务等政策。报告期内，
发行人向关联方客户和非关联方客户销售同品类产品的价格基本一致，发行人不
存在通过关联销售向关联方输送利益或关联方向公司输送利益的情况。
发行人在有限责任公司阶段尚未制定系统详尽的关联交易制度。乳业控股整
体变更为发行人后发生的关联交易履行了《公司章程》及其他文件规定的程序，
5-2-76
发行人在 2017 年第二次临时股东大会上对 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31
日报告期内的历史关联交易进行了审议，独立董事根据《公司章程》、《关联交
易管理制度》等文件出具了独立意见，对相关关联交易的决策程序及合理性、公
允性发表了如下意见：关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿原则，关联交易
的定价以维护公司和股东利益为基本点，交易价格公允、合理，公司决策程序合
法有效，遵循市场规律，按照公开、公平、公正的原则确定的，不存在损害公司
和中小股东利益的情形。
综上，本所及经办律师认为，发行人报告期内的关联交易根据市场或协商定
价原则和公司实际需要进行，符合正常商业条款及公平原则，交易条件及定价公
允，不存在损害公司和非关联股东利益，不存在通过关联交易操纵利润的情形。
（四）关联交易决策制度
发行人《公司章程》第七十七条、第一百零四条规定了股东大会、董事会对
关联交易的决策权限，关联股东及关联董事分别在股东大会及董事会审议关联交
易时的回避制度，明确了关联交易决策程序。
发行人《公司章程（草案）》第四十一条、第八十一条、第一百一十条、第
一百一十三条规定了股东大会、董事会对关联交易的决策权限，关联股东及关联
董事分别在股东大会及董事会审议关联交易时的回避制度，明确了关联交易决策
程序。
发行人《股东大会议事规则》第三十条、第三十六条规定了关联股东在股东
大会审议关联交易时的回避制度，明确了股东大会对关联交易的决策程序。
发行人《董事会议事规则》第二十二条规定了董事会审议关联交易时的回避
制度，明确了董事会对关联交易的决策程序。
发行人除在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和
《公司章程（草案）》的有关条款中规定关联交易决策程序的内容以外，还专门
制定了《关联交易管理制度》，该制度对关联方的认定、关联交易的认定、关联
交易的定价和决策应遵循的原则等内容进行了具体规定。
综上，本所及经办律师认为，发行人在《公司章程》及其他内部规定中明确
了关联交易公允决策的程序，该等规定合法有效。
（五）控股股东、实际控制人减少关联交易的承诺
5-2-77
发行人控股股东 Universal Dairy 和实际控制人刘永好、Liu Chang 出具了《减
少并规范关联交易承诺函》，作出如下承诺：
本公司/本人、本公司/本人所控制的公司及关联方将尽最大努力减少或避免与
发行人之间的关联交易。在进行确属必要且无法规避的关联交易时，保证按市场
化原则和公允定价原则进行公平操作，签署关联交易协议，并按相关法律法规、
规范性文件规定履行交易程序及信息披露义务。本公司/本人作为发行人控股股东
/实际控制人，保证将按照法律法规、规范性文件和发行人公司章程的规定，在审
议涉及与发行人的关联交易事项时，切实遵守发行人董事会、股东大会进行关联
交易表决时的回避程序；严格遵守发行人关联交易的决策制度，确保不损害发行
人和其他股东的合法利益；保证不利用在发行人的地位和影响，通过关联交易损
害发行人以及其他股东的合法权益。本公司/本人将促使本公司/本人控制的企业遵
守上述承诺，如本公司/本人或本公司/本人控制的企业违反上述承诺而导致发行人
或其他股东的权益受到损害，本公司/本人将依法承担由此给发行人造成的实际经
济损失。在作为发行人控股股东/实际控制人期间，上述承诺持续有效且不可撤销。
（六）同业竞争
如本报告正文“八、发行人的业务”所述，发行人的主营业务为乳制品的研
发、生产和销售。
1. 2017 年 8 月 30 日，香港赵、司徒、郑律师事务所出具法律意见：“公司
目前的主要业务范围是贸易及投资其他公司。”
2. 根据持股 5%以上的主要股东的营业执照显示，新希望投资集团的主要经
营范围为创业投资、股权投资、投资管理、资产管理、企业管理咨询、经济贸易
咨询、实业投资、项目投资类；西藏新之望的主要经营范围为创业投资、创业投
资管理。
3. 本所律师查验了相关主体营业执照/商业登记证书，业务经营文件，发行
人提供的相关主体实际经营范围和业态模式的确认、说明或承诺，其中：
(1) 本报告附件二第 30 项新希望贸易的经营范围包含批发、零售乳制品（含
婴幼儿配方乳粉）。经查验，新希望贸易实际从事的业务为大包原料奶粉进口、
销售，该原料奶粉包装袋上明确食品加工用途，不能直接分装面向终端消费者销
售，与发行人不构成实质性同业竞争。
5-2-78
(2) 本报告附件二第 32 项新玖商业发展是重庆地区 7-ELEVEN 特许经营的运
行实体，其经营范围包含零售和批发乳制品（含婴幼儿配方乳粉）。经查验，新
玖商业发展属于商业连锁的零售业态模式，与发行人不构成实质性同业竞争。
(3) 本报告附件二第 38 项新希望鲜生活的经营范围包含批发兼零售乳制品
（含婴幼儿配方乳粉）。经查验，新希望鲜生活从事“鲜生活”品牌门店的经营，
在该等门店里面销售发行人品牌乳制品以及粮油、鸡蛋等。为避免同业竞争，新
希望鲜生活出具了《避免同业竞争的承诺函》，该公司实际从事乳制品业务至今
未曾与发行人及其子公司之外的其他乳制品品牌合作，不曾发生与发行人同业竞
争的情形；为避免潜在的同业竞争风险，在该公司与发行人受同一实际控制期间，
该公司承诺仅与发行人及下属子公司进行合作，不以任何形式从事采购、销售其
他品牌乳制品的经营行为或其他可能导致被认定为同业竞争的行为。
(4) 本报告附件二第 45 项新希望营养制品的经营范围包含研发、批发乳制品
（含婴幼儿配方乳粉）。经查验，新希望营养制品实际从事婴幼儿配方乳粉的研
发、生产、销售业务，未从事前述范围之外的乳制品业务。婴幼儿配方乳粉有单
独的行业监管机制，且终端消费群体和发行人产品的消费群体能够明显区分。2017
年 6 月 3 日，新希望营养制品出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺在与发行
人受同一实际控制期间，新希望营养制品不会直接或间接参与和发行人业务相竞
争的业务。
(5) 本报告附件二第 56 项上海嘉外的经营范围中包含从事货物及技术的进出
口、食品流通业务；经上海嘉外确认其从事的进口业务包括原料奶粉进口。根据
本所律师对上海嘉外实际从事业务的核查，上海嘉外主营业务为从事贸易，其于
2017 年 8 月 31 日出具《关于上海嘉外国际贸易有限公司业务经营的说明》，确
认截至说明出具日，上海嘉外实际从事黄油奶酪、原料奶粉进口、销售业务，该
原料奶粉最终购买方为上海嘉外的经销商，上海嘉外未曾直接面对消费者进行终
端销售；并承诺在与发行人受同一实际控制期间，不会从事与发行人及其子公司
构成同业竞争的业务。
(6) 本报告附件二第 66 项四川新希望实业的经营范围包括零售乳制品（含婴
幼儿配方乳粉）。经查验，四川新希望实业的主营业务为房地产开发与经营、酒
店管理与经营，其会在管理的酒店向住店客人提供乳制品销售服务。四川新希望
实业已出具《关于公司业务的说明和承诺》，在与发行人受同一实际控制期间，
四川新希望实业及下属分、子公司仅销售发行人所属品牌的乳制品产品，不会以
任何形式从事或参与与发行人构成竞争或可能竞争的业务及活动。
(7) 四川新和进出口有限公司是新希望（000876）控股的子公司，其经营范
围包括批发兼零售乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）。经查验，四川新和进出口有
5-2-79
限公司是一家从事贸易的公司，其于 2017 年 6 月 8 日出具《关于四川新和进出
口有限公司业务经营的说明》中确认，截止说明出具日，其涉及乳制品的业务为
进口饲料级乳清粉（尚未到岸），该等乳清粉仅能用于饲料生产，不得用于食品
行业；并承诺在与发行人受同一实际控制期间，不会从事与发行人及其子公司构
成同业竞争的业务。
除上述企业外，实际控制人控制的其他企业主要从事饲料、肉食品、养殖（猪）、
贸易；对外投资；化工产业；房地产等业务经营。
综上所述，本所及经办律师认为，实际控制人控制的部分公司虽然经营范围
与发行人存在一定程度交叉，但其实际经营的业务与发行人不构成实质性同业竞
争；发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他境内企业，以及主要股东
之间不存在同业竞争。
（七）避免同业竞争的承诺
为避免今后与发行人之间可能出现同业竞争，保障发行人及其他股东的利益，
保证发行人的长期稳定发展，发行人实际控制人、控股股东及持股 5%以上的主要
股东出具《避免同业竞争的承诺函》，作出如下承诺：
1. 截至本承诺函出具之日，本公司/本人未直接或间接以任何形式控制任何
与发行人在相同国家或地区存在竞争关系的经济实体、机构或经济组织。
2. 自本承诺函出具之日起，本公司/本人控制的（包括将来控制的）任何经
济实体、机构或经济组织均不会在相同国家或地区参与任何与发行人构成竞争的
业务或活动。
3. 本公司/本人保证不会利用发行人控股股东/实际控制人/主要股东地位损
害发行人及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。
4. 如有任何违反上述承诺的事项发生，本公司/本人承担因此给发行人造成
的直接经济损失。
本承诺函自本公司/本人出具之日起生效，在发行人于交易所上市且本公司/
本人合计持有发行人 5%以上股份期间持续有效，一经做出即为不可撤销。
本所及经办律师认为，上述关联方出具的关于避免同业竞争的承诺合法、有
效。
（八）关联交易和同业竞争的披露
5-2-80
本所及经办律师认为，上述关联交易及同业竞争情况，发行人已在为本次发
行上市所准备的《招股说明书》中充分披露，不存在故意隐瞒或重大遗漏。
十、 发行人的主要财产
发行人拥有或使用的主要财产情况如下：
（一） 发行人的控股子公司
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人控股子公司的基本情况如下：
1. 苏州双喜乳业
根据苏州市虎丘区市场监督管理局于 2017 年 5 月 8 日核发的《营业执照》
以及工商存档材料，苏州双喜乳业基本情况如下：
公司名称 新希望双喜乳业（苏州）有限公司
统一社会信用代码 91320505137995731X
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 苏州高新区鹿山路 49 号
法定代表人 张海涛
注册资本 1,020 万元
成立日期 1980 年 12 月 25 日
营业期限 1980 年 12 月 25 日至******
生产：食品；批发零售：预包装食品、乳制品（不含
婴幼儿配方乳粉）；生产食品用塑料包装容器工具等
制品；（下设分支机构汽车各级维护、小修、奶牛养
殖）；奶牛养殖；食用农产品批发零售；提供生产技
经营范围 术、牧业技术服务；农副产品收购；生产销售配合饲
料及复合添加剂；自营和代理各类商品和技术的进出
口业务（国家限定企业经营和禁止进出口的商品除
外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有苏州双喜乳业 100%的股权。截至 2017
年 6 月 30 日，苏州双喜乳业设立且存续的分公司为新希望双喜乳业（苏州）有限
公司汽车修理厂，持有苏州市虎丘区市场监督管理局于 2016 年 3 月 24 日核发的
《营业执照》（统一社会信用代码：91320505699301949J），负责人为陆培生，
5-2-81
经营范围为二类汽车维修（大型货车）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
2. 昆明海子乳业
根据昆明市工商局于 2017 年 2 月 20 日核发的《营业执照》以及工商存档材
料，昆明海子乳业基本情况如下：
公司名称 昆明市海子乳业有限公司
统一社会信用代码 91530100216747939A
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
住所 昆明经开区阿拉街道办事处海子村委会旁
法定代表人 岳春生
注册资本 1,339.5 万元
成立日期 1989 年 3 月 16 日
营业期限 2013 年 1 月 29 日至 2023 年 1 月 29 日
农产品收购（不含粮食收购）；消毒牛奶、乳品系
经营范围 列、果汁、饮料的生产、销售（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有昆明海子乳业 100%的股权。
3. 邓川蝶泉乳业
根据洱源县市场监督管理局于 2017 年 5 月 15 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，邓川蝶泉乳业基本情况如下：
公司名称 云南新希望邓川蝶泉乳业有限公司
统一社会信用代码 91532930218860337E
类型 有限责任公司
住所 云南省大理州洱源县邓川镇新州街 88 号
法定代表人 李再兴
注册资本 9,280 万元
成立日期 1990 年 8 月 29 日
营业期限 长期
乳制品、生物制品、饮料、乳酸菌素粉制造、销售，
进口（乳制品，公司生产、科研所需原辅材料、机
经营范围
械设备、仪器仪表、零配件）、出口（乳制品）业
务，乳牛养殖、牧草种植、销售，预包装食品及散
5-2-82
装食品销售；与公司经营相关的投资：汽车运输。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动、禁止销售、使用含磷洗涤用品、塑料
购物袋）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有邓川蝶泉乳业 97.845%的股权，自然人
股东单凤英、杨岩豪、林鸿声分别持有邓川蝶泉乳业 0.539%、0.539%、1.077%
的股权。
4. 青岛琴牌乳业
根据青岛市工商局于 2017 年 6 月 12 日核发的《营业执照》以及工商存档材
料，青岛琴牌乳业基本情况如下：
公司名称 青岛新希望琴牌乳业有限公司
统一社会信用代码 91370200747228775Y
类型 其他有限责任公司
住所 青岛市胶州市经济技术开发区太湖路 6 号
法定代表人 安保森
注册资本 6,000 万元
成立日期 1991 年 4 月 3 日
营业期限 长久
生产：乳制品（液体乳、巴氏杀菌乳、调制乳、灭
菌乳、发酵乳、其他乳制品 干酪：干酪；新鲜凝酪，
稀奶油）；生产：饮料（蛋白饮料类；含乳饮料；
复合蛋白饮料）（食品生产许可证有效期限以许可
证为准）。奶牛养殖；按中华人民共和国进出口企
经营范围
业青外贸贸审字[2004]016 号、进出口企业代码第
3702747228775 号资格证书核准的经营范围经营；
自有房屋租赁；销售：本公司产品（限分支机构经
营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有青岛琴牌乳业 99.90%的股权，青岛琴
牌乳业工会委员会持有青岛琴牌乳业 0.10%的股权。
经核查，青岛琴牌乳业是由原青岛市奶业总公司于 2003 年 4 月改制设立，
改制时，青岛市奶业总公司工会作为员工出资代表持有股权。发行人于 2006 年通
过受让股权成为青岛琴牌乳业控股股东，青岛琴牌乳业自 2004 年至 2015 年 9 月
5-2-83
期间持续对工会委员会持股情形以股权转让形式进行清理，截至本报告出具日，
青岛琴牌乳业工会委员会仍持有青岛琴牌乳业 0.10%的股权。根据《中国证券监
督管理委员会法律部关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见》（法协字
[2002]第 115 号），对拟上市公司而言，受理其发行申请时，应要求发行人的股
东不属于职工持股会及工会持股，同时，应要求发行人的实际控制人不属于职工
持股会及工会持股。对于工会或职工持股会持有拟上市公司或已上市公司的子公
司股份的，可以不要求其清理。截至本报告出具日，青岛琴牌乳业为发行人控股
子公司，本所及经办律师认为，青岛琴牌乳业工会委员会仍持有极少部分青岛琴
牌乳业股权符合上述文件可以不予清理的范围。
截至 2017 年 6 月 30 日，青岛琴牌乳业设立且存续的分公司共 9 家，分别为：
(1) 青岛新希望琴牌乳业有限公司鲜奶屋四流南路店，持有青岛市工商局四方
分局于 2013 年 6 月 28 日核发的《营业执照》（注册号：370205330008197），
负责人为张林，经营业务为零售乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）。根据青岛琴牌
乳业说明，该直营店自 2015 年 5 月起未再实际开展经营。
(2) 青岛新希望琴牌乳业有限公司漳州路直营店，持有青岛市市南区工商局于
2013 年 7 月 16 日核发的《营业执照》（注册号：370202120005762），负责人
为张林，经营业务为零售预包装食品、乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）。根据青
岛琴牌乳业说明，该直营店自 2015 年 5 月起未再实际开展经营。
(3) 青岛新希望琴牌乳业有限公司鲜奶屋城武路店，持有青岛市市南区工商局
于 2013 年 8 月 22 日核发的《营业执照》（注册号：370202120005947），负责
人为张林，经营业务为零售预包装食品、乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）。根据
青岛琴牌乳业说明，该直营店自 2015 年 5 月起未再实际开展经营。
(4) 青岛新希望琴牌乳业有限公司市北办事处，持有青岛市市北区工商局于
2014 年 3 月 24 日核发的《营业执照》（注册号：370202120001663），负责人
为高伟，经营业务为在本公司经营范围内联系业务。
(5) 青岛新希望琴牌乳业有限公司丹山路鲜奶屋，持有青岛市北区工商局于
2015 年 12 月 31 日 核 发 的 《 营 业 执 照 》 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91370203MA3C51142W），负责人为张林，经营业务为依据食品药品监管部门
核发的《食品流通许可证》开展经营活动。
(6) 青岛新希望琴牌乳业有限公司和兴路鲜奶屋，持有青岛市市北区工商局于
2015 年 12 月 31 日 核 发 的 《 营 业 执 照 》 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
5-2-84
91370203MA3C516W35），负责人为张林，经营业务为依据食品药品监管部门
核发的《食品流通许可证》开展经营活动。
(7) 青岛新希望琴牌乳业有限公司登州路鲜奶屋，持有青岛市市北区市场监督
管理局于 2016 年 6 月 24 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：
91370203MA3CCNRM3P），负责人为张林，经营业务为依据食品药品监督管理
部门核发的《食品经营许可证》开展经营活动。
(8) 青岛新希望琴牌乳业有限公司鲜奶屋人民二路店，持有青岛市市北区市场
监督管理局于 2016 年 7 月 5 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：
91370203MA3CD8A85X），负责人为张林，经营业务为依据食品药品监督管理
部门核发的《食品经营许可证》开展经营活动。
(9) 青岛新希望琴牌乳业有限公司芝罘路分公司，持有青岛市市南区市场监督
管理局于 2017 年 5 月 15 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：
91370202MA3C0RW51C），负责人为胡科绪，经营业务为批发预包装食品、乳
制品（不含婴幼儿配方乳粉）。
5. 昆明雪兰公司
根据昆明市工商局于 2017 年 5 月 8 日核发的《营业执照》以及工商存档材
料，昆明雪兰公司基本情况如下：
公司名称 昆明雪兰牛奶有限责任公司
统一社会信用代码 91530100719427566H
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 昆明经济技术开发区云大西路 66 号
法定代表人 岳春生
注册资本 12,000 万元
成立日期 1999 年 12 月 27 日
营业期限 1999 年 12 月 27 日至长期
乳制品及饮料的生产销售；畜禽、饲料、副食品、
食品及其它食品、农副土特产品的销售；乳制品技
术的开发及咨询服务；种植、养殖业（限分支机构
经营范围 经营，不得在经开区区域内）；货物进出口；货物
运输代理、普通货物物流配送。（以上范围均不含
危险化学品及国家限定违禁管制品）（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
5-2-85
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有昆明雪兰公司 100%的股权。
云南省种畜场（现名“云南省种畜繁育推广中心”）是昆明雪兰公司历史上
的股东之一，是云南省农业厅直属事业单位。经查验，云南省种畜场 2003 年以实
物出资昆明雪兰公司未履行评估及备案程序，2003 年 8 月云南省种畜场股权比例
调整没有取得国有资产主管部门同意，2009 年 4 月云南省种畜场转让其持有的全
部国有股权未履行进场交易程序。对此，2017 年 5 月 26 日，云南省农业厅出具
《关于省种畜繁育推广中心（原省种畜场）出资入股及退股昆明雪兰牛奶有限责
任公司有关问题的批复》，上述《批复》明确：根据云南省财政厅《昆明雪兰牛
奶有限责任公司国有资产有关问题意见的函》（云财资函[2017]12 号）、云南省
政府法制办针对云财资函[2017]12 号文件的法律意见，云南省人民政府原则同意
云南省财政厅、云南省政府法制办的意见，即确认云南省种畜繁育推广中心（原
云南省种畜场）作为昆明雪兰公司股东期间的出资、股权调整及股权退出真实有
效，股权变动不存在争议或潜在纠纷。
6. 河北天香乳业
根据保定市满城区工商局于 2017 年 3 月 8 日核发的《营业执照》以及工商
存档材料，河北天香乳业基本情况如下：
公司名称 河北新希望天香乳业有限公司
统一社会信用代码 91130600745440545M
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 保定市满城区新兴产业园区新希望路 8 号
法定代表人 赵群辉
注册资本 壹亿元整
成立日期 2003 年 1 月 2 日
营业期限 ——
乳制品[液体乳（巴氏杀菌乳、灭菌乳、调制乳、发
酵乳），其他乳制品]制造，饮料（果汁及蔬菜汁类、
蛋白饮料类、其他饮料类）制造；批发兼零售预包
经营范围
装食品，食用农产品、鸡蛋、饲料批发，零售；自
有房屋租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有河北天香乳业 100%的股权。截至 2017
年 6 月 30 日，河北天香乳业设立且存续的分公司 2 家，分别为：
5-2-86
(1) 河北新希望天香乳业有限公司高碑店分公司持有高碑店工商局于 2016 年
8 月 10 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91130684MA07U9DM4E），
负责人为范春刚，经营范围为预包装食品销售（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。
(2) 河北新希望天香乳业有限公司易县分公司持有易县工商局于 2017 年 4 月
5 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91130633MA08CY2X5M），负
责人为何坡，经营范围为乳制品[液体乳（巴氏杀菌乳、灭菌乳、调制乳、发酵乳），
其他乳制品]制造、饮料（果汁及蔬菜汁类、蛋白饮料类、其他饮料类）制造；批
发兼零售预包装食品；食用农用品、鸡蛋、饲料批发、零售；自有房屋租赁（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
7. 北京大黍
根据北京市工商局朝阳分局于 2017 年 6 月 12 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，北京大黍基本情况如下：
公司名称 北京大黍有机食品有限公司
统一社会信用代码 91110000348303213D
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 北京市朝阳区东四环中路 195 号 1109 室
法定代表人 赵群辉
注册资本 10,000 万元
成立日期 2015 年 6 月 19 日
营业期限 2015 年 6 月 19 日至 2065 年 6 月 18 日
销售食品、保健食品；销售化妆品、日用品。（企
业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食
经营范围 品、保健食品以及依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本
市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至 2017 年 6 月 30 日，河北天香乳业持有北京大黍 100%的股权。
8. 河北天香商业连锁
根据保定市工商局于 2017 年 3 月 1 日核发的《营业执照》以及工商存档材
料，河北天香商业连锁基本情况如下：
公司名称 河北新希望天香商业连锁有限公司
5-2-87
统一社会信用代码 9113060034760249X3
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 保定市东风东路 539 号
法定代表人 赵群辉
注册资本 500 万元
成立日期 2015 年 6 月 11 日
营业期限 ——
食品（不含保健品）、饮料、文具用品、体育用品、
工艺美术品（不含文物）、化妆品批发、零售；快
经营范围
餐服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
截至 2017 年 6 月 30 日，河北天香乳业持有河北天香商业连锁 100%的股权。
9. 四川新希望乳业
根据洪雅县工商行政管理和质量技术监督局于 2017 年 6 月 13 日核发的《营
业执照》以及工商存档材料，四川新希望乳业基本情况如下：
公司名称 四川新希望乳业有限公司
统一社会信用代码 91511423756639218G
类型 其他有限责任公司
住所 四川省洪雅县洪川镇临江路 12 号
法定代表人 何华
注册资本 21,111.25 万元人民币
成立日期 2004 年 2 月 13 日
营业期限 2004 年 2 月 13 日至 2054 年 2 月 13 日
乳及乳制品、饮料和冷冻食品生产（仅限于分公司
生产经营）、销售；道路货物运输；预包装食品（其
经营范围
他食品）销售。奶牛养殖、经营（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有四川新希望乳业 96.1761%的股权，四
川省阳平种牛场、四川新天投资有限公司分别持有四川新希望乳业 1.8161%、
1.7824%的股权，自然人股东刘碧辉持有四川新希望乳业 0.2254%的股权。
截至 2017 年 6 月 30 日，四川新希望乳业设立且存续 1 家分公司，为四川新
希望乳业有限公司洪雅阳平分公司。该分公司持有洪雅县工商局于 2017 年 6 月
13 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91511423762337339E），负责
5-2-88
人为李志超，经营范围为乳及乳制品、饮料和冷冻食品的生产销售；预包装食品
（其他食品）销售；道路货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）。
四川阳平乳业集团乳制品厂是四川新希望乳业历史上的股东之一，是四川省
阳平种牛场的全资子企业；四川省阳平种牛场是四川省农业厅直属事业单位。经
查验，四川阳平乳业集团乳制品厂 2004 年向新希望农业转让 1,200 万股股权未取
得国有资产主管部门的审批、未履行进场交易、评估及备案程序；2006 年 9 月、
2007 年 5 月向四川省阳平种牛场转让股权未取得国有资产主管部门的同意；2007
年 1 月向四川新希望乳业实物出资未取得国有资产主管部门的审批、未履行评估
备案程序。
为解决上述瑕疵，发行人、四川新希望乳业等相关主体已采取规范措施，并
将核查结果、规范措施和其他瑕疵事项汇报材料递交四川省农业厅，请求其确认
后转报四川省机关事务管理局确认。
2017 年 8 月 28 日，四川省农业厅下发《四川省农业厅关于四川省阳平种牛
场历史出资及股权转让行为的复函》（川农业函[2017]748 号）。根据川农业函
[2017]748 号文，四川省阳平种牛场国有资产主管单位四川省机关事务管理局出具
《四川省机关事务管理局关于四川省阳平种牛场历史出资及股权转让等问题的复
函》（川机管函[2017]760 号），经研究，函复如下：一、四川阳平乳业集团乳制
品厂 2004 年 4 月、8 月向四川新希望乳业转让 1,200 万股权事项经过整改，实现
了国有资产保值增值，予以确认；二、对四川省阳平种牛场、四川阳平乳业集团
乳制品厂在投资四川新希望乳业过程中涉及的国有资产对外投资、增资扩股以及
股权内部划转有关事项予以确认，不再对其补充履行相关程序。
综上所述，本所及经办律师认为，四川新希望乳业历史国有股权变动瑕疵未
导致任何纠纷或争议，目前已采取整改规范措施并取得原国有股东省级国有资产
主管部门的书面确认，对本次发行不构成实质性法律障碍。
10. 四川新华西乳业
根据郫都区市场和质量监督管理局于 2017 年 5 月 17 日核发的《营业执照》
以及工商存档材料，四川新华西乳业基本情况如下：
公司名称 四川新华西乳业有限公司
统一社会信用代码 91510124396943522H
类型 其他有限责任公司
住所 成都市郫都区川菜园区永兴东路 9 号
5-2-89
法定代表人 王峰
注册资本 壹亿伍仟柒佰万元
成立日期 2014 年 8 月 8 日
营业期限 2014 年 8 月 8 日至永久
生产及销售：乳制品[液体乳（巴氏杀菌乳、调制乳、
灭菌乳、发酵乳）、其他乳制品（干酪）]；生产及
销售：饮料（蛋白饮料类）；仓储服务（不含危险
品）；生产及销售：食品用塑料包装制品；生产及
经营范围 销售：饮料【果蔬汁类及其饮料（果蔬汁（浆））[原
榨果汁（非复原果汁）]】（以上经营范围不含国家
法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的项目，
依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）。
截至 2017 年 6 月 30 日，四川新希望乳业持有四川新华西乳业 63.69%的股
权，国开发展基金有限公司持有四川新华西乳业 36.31%的股权。
11. 西昌三牧乳业
根据西昌市食品药品和工商质量监管局于 2017 年 2 月 24 日核发的《营业执
照》以及工商存档材料，西昌三牧乳业基本情况如下：
公司名称 西昌新希望三牧乳业有限公司
统一社会信用代码 91513401MA62H00TX7
类型 其他有限责任公司
住所 西昌市安宁镇马坪坝村
法定代表人 欧邦伟
注册资本 736 万元人民币
成立日期 2004 年 2 月 17 日
营业期限 长期
生产、加工、销售：奶制品、饮料、饲料；奶牛繁
经营范围 育、销售；经销：兽药。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有西昌三牧乳业 58.19%的股权，四川西
昌农垦有限责任公司、西昌兴牧农牧科技咨询中心（普通合伙）分别持有西昌三
牧乳业 33.29%、8.52%的股权。
12. 湖南南山乳业
5-2-90
根据长沙市望城区市场和质量监督管理局于 2017 年 4 月 7 日核发的《营业
执照》以及工商存档材料，湖南南山乳业基本情况如下：
公司名称 湖南新希望南山液态乳业有限公司
统一社会信用代码 9143012208358846XA
类型 有限责任公司
住所 湖南望城经济开发区雷锋大道 108 号
法定代表人 刘志建
注册资本 16,650.0453 万元
成立日期 2013 年 11 月 27 日
营业期限 长期
乳制品生产、批发；含乳饮料和植物蛋白饮料、茶
饮料及其他饮料、糖果、巧克力的制造；预包装食
经营范围 品、食品、冷冻食品的销售；含乳饮料和植物蛋白
饮料的零售；普通货物运输。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有湖南南山乳业 60%的股权，湖南亚华乳
业有限公司、湖南爱恩食品有限公司分别持有湖南南山乳业 36.40%、3.60%的股
权。
13. 湖南采鲜商贸
根据长沙市望城区市场和质量监督管理局于 2017 年 1 月 22 日核发的《营业
执照》以及工商存档材料，湖南采鲜商贸基本情况如下：
公司名称 湖南采鲜乳品商贸有限公司
统一社会信用代码 9143012205582439XA
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 长沙市望城区雷锋大道 108 号
法定代表人 刘志建
注册资本 1,000 万元
成立日期 2012 年 10 月 23 日
营业期限 2012 年 10 月 23 日至 2062 年 10 月 22 日
乳制品、预包装食品的销售（依法须经批准的项目，
经营范围
经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2017 年 6 月 30 日，湖南南山乳业持有湖南采鲜商贸 100%的股权。
5-2-91
14. 杭州双峰乳业
根据杭州市余杭区市场监督管理局于 2017 年 5 月 25 日核发的《营业执照》
及工商存档材料，杭州双峰乳业基本情况如下：
公司名称 杭州新希望双峰乳业有限公司
统一社会信用代码 91330110744107783P
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
住所 浙江省杭州市余杭区余杭经济开发区新洲路 836 号
法定代表人 王铁军
注册资本 8151.2605 万元人民币
成立日期 2002 年 10 月 22 日
营业期限 2002 年 10 月 22 日至 2032 年 9 月 17 日
生产加工：乳制品[液体乳（巴氏杀菌乳、灭菌乳、
调制乳、发酵乳）、其他乳制品（稀奶油）]、饮料
（蛋白饮料类）、糕点（烘烤类糕点、月饼）；零
经营范围 售：预包装食品；货物进出口。（法律、行政法规
禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得
许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有杭州双峰乳业 100%的股权。
15. 杭州乳品销售公司
根据杭州市江干区工商局于 2017 年 4 月 10 日核发的《营业执照》以及工商
存档材料，杭州乳品销售公司基本情况如下：
公司名称 杭州新希望乳品销售有限公司
统一社会信用代码 91330104668016969D
类型 一人有限责任公司（私营法人独资）
住所 浙江省杭州市江干区三新路 158 号铭鑫大厦 902 室
法定代表人 王铁军
注册资本 50 万元
成立日期 2007 年 11 月 2 日
营业期限 2007 年 11 月 2 日至 2017 年 11 月 1 日
批发兼零售：乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）（凭
经营范围 有效许可经营）（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
5-2-92
截至 2017 年 6 月 30 日，杭州双峰乳业持有杭州乳品销售公司 100%的股权。
16. 七彩云乳业
根据昆明市工商局于 2017 年 5 月 15 日核发的《营业执照》以及工商存档材
料，七彩云乳业基本情况如下：
公司名称 七彩云乳业有限公司
统一社会信用代码 91530100770470084R
类型 有限责任公司
云南省昆明阳宗海风景名胜区七甸工业园区大哨片
住所
区
法定代表人 岳春生
注册资本 5,000 万元人民币
成立日期 2005 年 1 月 26 日
营业期限 2005 年 1 月 26 日至长期
乳制品、食品、饮料的研发、生产及销售。（依法
经营范围 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有七彩云乳业 100%的股权。
17. 安徽白帝乳业
根据长丰县市场监督管理局于 2017 年 2 月 23 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，安徽白帝乳业基本情况如下：
公司名称 安徽新希望白帝乳业有限公司
统一社会信用代码 91340121695706711R
类型 有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
住所 安徽省合肥市长丰双凤经济开发区
法定代表人 余志刚
注册资本 8,000 万元
成立日期 2009 年 9 月 29 日
营业期限 2009 年 9 月 29 日至 2030 年 12 月 20 日
乳制品[液体乳（巴氏杀菌乳、调制乳、灭菌乳、发
酵乳）]、饮料（蛋白饮料类、其他饮料类）生产、
经营范围
销售；预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）
批发、零售；果汁及蔬菜汁生产、销售。（依法须
5-2-93
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有安徽白帝乳业 100%股权。截至 2017
年 6 月 30 日，安徽白帝乳业设立且存续的分公司有 6 家，基本情况如下：
(1) 安徽新希望白帝乳业有限公司站塘路门市部，持有合肥市工商局于 2016
年 5 月 27 日核发的《营业执照》 统一社会信用代码：91340100MA2MWHH774），
负责人为卢进，经营范围为预包装食品、乳制品（不含婴儿配方奶粉）零售（以
上均在许可证有效期内经营）。
(2) 安徽新希望白帝乳业有限公司共和城门市部，持有长丰县市场监督管理局
于 2016 年 12 月 29 日 核 发 的 《 营 业 执 照 》 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
9134012132807998XY），负责人为施鸿博，经营范围为乳制品（不含婴幼儿配
方乳粉）批发、零售（在许可证有效期内经营）。
(3) 安徽新希望白帝乳业有限公司滨湖门市部，持有合肥市包河区市场监督管
理 局 于 2017 年 3 月 14 日 核 发 的 《 营 业 执 照 》 （ 统 一 社 会 信 用 代 码 ：
91340100325436670Q），负责人为虞佳，经营范围为在总公司授权范围内经营
（涉及许可证的凭许可证经营）。
(4) 安徽新希望白帝乳业有限公司星港湾门市部，持有合肥市工商局于 2017
年 3 月 20 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91340100MA2MTBL7XE），
负责人为虞佳，经营范围为乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）批发及零售（凭许可
证在有效期限内经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。
(5) 安徽新希望白帝乳业有限公司铜陵北路门市部，持有合肥市瑶海区市场监
督管理局于 2017 年 4 月 10 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：
91340102MA2NH9XDQ），负责人为虞佳，经营范围为在总公司授权范围内经营
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
(6) 安徽新希望白帝乳业有限公司亳州路门市部，持有合肥市庐阳区市场监督
管理局于 2017 年 5 月 15 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：
91340103MA2NLM7M01），负责人为虞佳，经营范围为在总公司经营范围授权
内经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
18. 四川营养饮品
5-2-94
根据成都市锦江区市场和质量监督管理局于 2017 年 1 月 25 日核发的《营业
执照》以及工商存档材料，四川营养饮品基本情况如下：
公司名称 四川新希望营养饮品有限公司
统一社会信用代码 91510104394602847T
类型 其他有限责任公司
四川省成都市锦江区工业园区金石路 376 号 2 幢 6
住所
楼
法定代表人 李忠齐
注册资本 2,000 万元
成立日期 2014 年 10 月 28 日
营业期限 2014 年 10 月 28 日至永久
批发：预包装食品，乳制品（不含婴幼儿配方乳粉）
（以上经营范围不含国家法律、行政法规、国务院
经营范围
决定禁止或限制的项目，依法须批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有四川营养饮品 87%的股权，自然人股东
李忠齐、傅怀宁、朱虹飞、康年松、张国鹏分别持有四川营养饮品 9%、2%、1%、
0.5%、0.5%的股权。
19. 山东朝日农业
根据莱阳市市场监督管理局于 2017 年 1 月 24 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，山东朝日农业基本情况如下：
公司名称 山东朝日绿源农业高新技术有限公司
统一社会信用代码 9137060078613419X8
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
住所 山东省莱阳市沐浴店镇驻地
法定代表人 安保森
注册资本 12,994.96 万元
成立日期 2006 年 3 月 28 日
营业期限 2006 年 3 月 28 日至 2056 年 3 月 27 日
种植、储藏蔬菜、水果、玉米及其它谷物；收购生
鲜牛奶；生产家禽精子和卵子、受精卵（不含中国
经营范围
特有的珍贵优良品种）、有机肥、土壤改良剂；养
殖、繁育乳牛、肉牛；并销售公司上述所列自产产
5-2-95
品及其相关技术咨询指导服务（以上涉及配额许可
证管理、专项管理的商品，按照国家有关规定办理）；
普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）。
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有山东朝日农业 100%的股权。
20. 山东朝日乳业
根据莱阳市市场监督管理局于 2017 年 1 月 22 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，山东朝日乳业基本情况如下：
公司名称 山东朝日绿源乳业有限公司
统一社会信用代码 913706826731564212
类型 有限责任公司（外商投资企业法人独资）
住所 莱阳市沐浴店镇朝日绿源农业园
法定代表人 安保森
注册资本 4,961.712 万元
成立日期 2008 年 03 月 24 日
营业期限 2008 年 03 月 24 日至 2058 年 03 月 23 日
生产、加工乳制品【液体乳巴氏杀菌乳；高温杀菌
乳】，并销售公司上述所列自产产品；预包装食品、
乳制品（不含婴幼儿配方奶粉）的批发业务（不含
经营范围 进出口业务）（以上涉及配额许可证管理、专项管
理的商品，按照国家有关规定办理）；普通货运（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动，有效期限以许可证为准）。
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有山东朝日乳业 100%的股权。
21. 新希望生态牧业
根据新津县工商局于 2017 年 3 月 2 日核发的《营业执照》及工商存档材料，
新希望生态牧业的基本情况如下：
公司名称 新希望生态牧业有限公司
统一社会信用代码 915101323940573833
类型 其他有限责任公司
住所 新津县五津镇工业园区希望路 88 号 4 栋 1 层
5-2-96
法定代表人 焦浩鹏
注册资本 15,000 万元
成立日期 2014 年 9 月 24 日
营业期限 2014 年 9 月 24 日至永久
畜牧养殖技术研发、推广；饲料原料、有机肥料研
发、销售；饲草种植、销售；畜牧业技术及饲料研
经营范围 究、开发；牧业项目投资；货物及技术进出口（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）。
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人持有新希望生态牧业 98.62%的股权，自然
人欧邦伟、焦浩鹏、袁勇分别持有新希望生态牧业 1.12%、0.17%和 0.10%的股
权。
22. 四川新希望养殖
根据洪雅县工商行政管理和质量技术监督局于 2016 年 2 月 26 日核发的《营
业执照》以及工商存档材料，四川新希望养殖基本情况如下：
公司名称 四川新希望奶牛养殖有限公司
统一社会信用代码 915114235821630014
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 洪雅县将军乡阳平村
法定代表人 欧邦伟
注册资本 贰仟伍佰万元人民币
成立日期 2011 年 8 月 31 日
营业期限 2011 年 8 月 31 日至长期
奶牛生态养殖、经营。（依法须经批准的项目，经
经营范围
相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有四川新希望养殖 100%的股权。
23. 四川华西牧业
根据成都市青白江区市场和质量技术监督管理局于 2016 年 5 月 30 日核发的
《营业执照》以及工商存档材料，四川华西牧业的基本情况如下：
公司名称 四川新希望华西牧业有限公司
统一社会信用代码 91510113594689123W
5-2-97
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所 成都市青白江区清泉镇金龙村 4、5 组
法定代表人 焦浩鹏
注册资本 2500 万元人民币
成立日期 2012 年 5 月 10 日
营业期限 2012 年 5 月 10 日至永久
奶牛养殖及原奶销售；有机肥生产（以上依法须经
经营范围
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有四川华西牧业 100%的股权。
24. 建德牧业
根据建德市市场监督管理局于 2016 年 12 月 12 日核发的《营业执照》以及
工商存档材料，建德牧业的基本情况如下：
公司名称 建德新希望牧业有限公司
统一社会信用代码 91330182596600858D
类型 有限责任公司
住所 建德市更楼街道石岭村
法定代表人 欧邦伟
注册资本 1,000 万元人民币
成立日期 2012 年 5 月 17 日
营业期限 2012 年 5 月 17 日至长期
奶牛养殖。农业种植养殖技术开发及成果转让，生
态农业休闲观光；销售：奶牛、初级食用农产品。
经营范围
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有建德牧业 60%的股权，自然人
股东傅国平、傅建平、邵亚平、徐建刚、傅建国、汪志忠分别持有建德牧业 12%、
5.6%、5.6%、5.6%、5.6%、5.6%的股权。
25. 云南雪兰牧业
根据陆良县市场监督管理局于 2016 年 6 月 14 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，云南雪兰牧业的基本情况如下：
公司名称 云南新希望雪兰牧业科技有限公司
5-2-98
统一社会信用代码 91530322052227514L
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
云南省曲靖市陆良县大莫古镇太平哨居委会新哨村
住所
毛草凹
法定代表人 焦浩鹏
注册资本 3,000 万元
成立日期 2012 年 8 月 31 日
营业期限 2012 年 8 月 31 日至 2042 年 8 月 31 日
畜牧业技术及饲料研究、开发；奶牛养殖销售；饲
草种植、加工销售；鲜牛奶、牛只疫病、饲草饲料
经营范围
检测服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有云南雪兰牧业 100%的股权。
26. 广德双峰牧业
根据广德县市场监督管理局于 2015 年 12 月 30 日核发的《营业执照》以及
工商存档材料，广德双峰牧业的基本情况如下：
公司名称 广德新希望双峰生态牧业有限公司
统一社会信用代码 913418220924818244
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所 安徽省宣城市广德县誓节镇花鼓村
法定代表人 欧邦伟
注册资本 1,000 万元
成立日期 2014 年 2 月 26 日
营业期限 2014 年 2 月 26 日至 2064 年 2 月 25 日
奶牛养殖技术服务；花卉、苗木种植、销售；木材
经营范围 有机肥销售。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有广德双峰牧业 100%的股权。
27. 安徽白帝牧业
根据长丰县市场监督管理局于 2016 年 5 月 30 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，安徽白帝牧业的基本情况如下：
5-2-99
公司名称 安徽新希望白帝牧业有限公司
统一社会信用代码 913401213956920129
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 长丰县下塘镇
法定代表人 焦浩鹏
注册资本 1,000 万元
成立日期 2014 年 8 月 7 日
营业期限 2014 年 8 月 7 日至 2064 年 8 月 6 日
经营范围 奶牛饲养。（在许可证有效期内经营）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有安徽白帝牧业 100%的股权。
28. 陆良雪兰养殖
根据陆良县市场监督管理局于 2016 年 6 月 14 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，陆良雪兰养殖的基本情况如下：
公司名称 陆良新希望雪兰奶牛养殖有限公司
统一社会信用代码 91530322336505774N
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所 云南省曲靖市陆良县芳华镇戚家村杨梅沟
法定代表人 焦浩鹏
注册资本 4,500 万元
成立日期 2015 年 3 月 13 日
营业期限 2015 年 3 月 13 日至长期
奶牛养殖、销售；奶牛良种繁育；饲草种植、加工；
经营范围 农家肥加工。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有陆良雪兰养殖 100%的股权。
29. 云南蝶泉牧业
根据洱源县市场监督管理局于 2016 年 5 月 31 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，云南蝶泉牧业的基本情况如下：
公司名称 云南新希望蝶泉牧业有限公司
统一社会信用代码 9153293034360093XK
类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
5-2-100
云南省大理白族自治州洱源县三营镇永乐村委会白
住所
沙河以北
法定代表人 焦浩鹏
注册资本 1,500 万元
成立日期 2015 年 4 月 23 日
营业期限 长期
奶牛养殖及销售；牧草种植。（依法须经批准的项
经营范围
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有云南蝶泉牧业 100%的股权。
30. 吴忠牧业
根据吴忠市市场监督管理局于 2016 年 6 月 15 日核发的《营业执照》以及工
商存档材料，吴忠牧业的基本情况如下：
公司名称 吴忠新希望牧业有限公司
统一社会信用代码 91640300MA75W2QA14
类型 一人有限责任公司（法人独资）
住所 宁夏吴忠市利通区孙家滩开发区吴家沟村
法定代表人 焦浩鹏
注册资本 800 万元
成立日期 2015 年 10 月 12 日
营业期限 长期
牛的养殖及销售；鲜奶销售、有机肥的销售；奶牛
经营范围 养殖技术服务****（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有吴忠牧业 100%的股权。
31. 石林雪兰牧业
根据昆明市石林彝族自治县工商局于 2016 年 6 月 2 日核发的《营业执照》
以及工商存档材料，石林雪兰牧业的基本情况如下：
公司名称 石林新希望雪兰牧业有限公司
统一社会信用代码 91530126MA6K37MG2D
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 云南省昆明市石林县鹿阜街道办事处老挖村委会老
5-2-101
挖村
法定代表人 焦浩鹏
注册资本 1,000 万元
成立日期 2015 年 10 月 23 日
营业期限 长期
奶牛养殖、销售；鲜奶销售；良种繁育；饲草收购、
经营范围 销售；有机肥生产、销售（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，新希望生态牧业持有石林雪兰牧业 100%的股权。
32. 四川鲜行站
根据成都市锦江区市场和质量监督管理局于 2017 年 2 月 9 日核发的《营业
执照》和工商存档文件，四川鲜行站的基本情况如下：
公司名称 四川新希望鲜行站商业管理有限公司
统一社会信用代码 91510104MA62Q60B8Y
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 成都市锦江区工业园区金石路 376 号附 1 号
法定代表人 何华
注册资本 200 万元
成立日期 2017 年 2 月 9 日
营业期限 2017 年 2 月 9 日至永久
商场企业管理；销售：预包装食品、散装食品、日
用品、图书期刊、文具用品、工艺美术品、化妆品、
水产品、水果、蔬菜、鲜肉、禽蛋、五金交电、花
卉、通信设备；接受委托代理电信相关业务；打字
经营范围
复印；商务信息咨询。（以上经营范围不含国家法
律、行政法规、国务院决定禁止或限制的项目，依
法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
截至 2017 年 6 月 30 日，四川新希望乳业持有四川鲜行站 100%的股权。
33. 其他对外投资企业
序号 公司名称 投资比例
1 重庆市天友乳业股份有限公司 发行人持股 47.22%
5-2-102
2 洪雅共发饲料有限公司 四川新希望乳业持股 13.33%
（二） 土地使用权和房产
1. 土地使用权
根据发行人提供的国有土地使用证/不动产权登记证、国土部门查档文件并经
核查，截至本报告出具日，发行人及子公司拥有 31 宗已经办理权属证书的土地使
用权，证载面积合计为 886,636.61 平方米，基本情况详见附件四“发行人及子公
司的土地使用权”。
经核查：
(1) 附件四第 3 项昆明海子乳业持有的昆国用（2004）第 01796 号证件附页
显示“一、该证有效期贰年，到期后持证到国土资源部门查验换证。二、该宗地
批准用地范围，若与今后规划确定红线有冲突，则以规划红线为准。”经查验，
该宗土地在出让合同以及昆国用（2004）第 01796 号证件中均显示出让期限为
50 年。根据昆明市国土资源局经济技术开发区分局于 2017 年 7 月出具的《证明》
显示：“上述土地使用权系 8.31 完善用地，使用情况与证载内容一致。关于上述
以出让方式取得的土地使用权，该公司已按时足额缴纳土地出让金、合法取得，
并且遵守相关土地出让合同的约定，截至本证明出具日，该公司不存在因违约或
违规而被本局收回该等土地使用权的可能性。……自 2014 年 1 月 1 日至今，该
公司不存在因违反有关土地管理方面的法律、行政法规和规范性文件而受到行政
处罚的情形”。2017 年 3 月 10 日，本所律师走访昆明市国土资源局并取得昆明
市国土资源局盖章确认的《查验记录》，确认由于政府已暂停办理该类土地换证
手续，因此目前不能换证，未办理换证手续不会影响昆明海子乳业土地使用权人
的相关权利，可以按现状使用该等土地及地上建筑物；但如因城市建设需要应服
从相关要求。
发行人控股股东已出具《关于新希望乳业股份有限公司瑕疵资产补偿责任的
承诺》，针对使用上述证件期限届满无法办理续期的资产情形，如果因第三方主
张权利或行政机关行使职权而无法继续使用现有资产，导致发行人及其子公司需
要进行搬迁和/或遭受经济损失、被有权的政府部门罚款或要求支付其他款项、被
有关权利人追索的，控股股东将对发行人及其子公司所遭受的直接经济损失予以
足额补偿。
根据发行人的说明并经查验，截至本报告出具日，昆明海子乳业该宗土地占
发行人拥有的土地使用权面积总额的 3.3392%；2017 年 1-6 月昆明海子乳业营业
收入在发行人当期合并报表范围营业收入的 0.4559%。
5-2-103
综上所述，根据相关土地使用监管部门的确认意见，昆明海子乳业可以继续
使用该宗土地，如确因证书有效期届满瑕疵导致昆明海子乳业发生经济损失的由
发行人控股股东承担；昆明海子乳业该宗土地面积以及昆明海子乳业营业收入占
发行人同类资产面积、发行人当期合并报表范围内的营业收入比例较小，不会对
发行人的生产经营构成重大影响。因此，本所及经办律师认为，昆明海子乳业昆
国用（2004）第 01796 号土地证注明有效期届满事项对发行人本次发行不构成实
质性障碍。
(2) 附件四第 26 项呈国用（2010）第 0264 号证件证载使用权人“七彩云乳
业股份有限公司”系七彩云乳业的曾用名，该项国有土地使用证尚需更名至七彩
云乳业。
2. 房产
(1) 已取得房屋所有权证书/不动产权证书的房屋建筑物情况
根据发行人及其子公司提供的房屋所有权证及不动产权证并经核查，截至本
报告出具日，发行人及其子公司拥有 66 项已取得房屋所有权证书/不动产权证书
的房屋建筑物，合计产权面积为 222,453.1 平方米，具体内容详见本报告附件五
“发行人及子公司的房屋”。
(2) 根据发行人提供的房屋权属证书、《审计报告》并经本所律师现场走访核
查，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司在自有或关联方自有土地上自建房
屋但未办理房屋权属证书的情况如下：
截至 2017 年 6
对应土地使用
公司名称 房屋用途 面积（M2） 月 30 日账面净
证
值（元）
包括主车间、职工宿
舍、低温冷库、发酵房、
昆明海子 昆国用[2004]
常温奶库房、煤锅炉、 6,431.00 2,520,046.33
乳业 第 01796 号
油锅炉、彩钢瓦煤棚
（507）
四川新希 原生产用房屋及建筑 成国用（2008）
29,304.00 0
望乳业 物 第 954 号
四川新华 成国用（2008）
办公及附属设施 7,240.00 450,493.82
西乳业 第 954 号
长丰县国用
安徽白帝 主生产车间、辅助车
16,036.04 （2010）第 20,474,390.97
乳业 间、职工宿舍等
0157 号
七彩云乳 奶瓶清洗房、汽修房 984.69 呈国用（2010） 278,914.98
5-2-104
截至 2017 年 6
2 对应土地使用
公司名称 房屋用途 面积（M ） 月 30 日账面净
证
值（元）
业 第 0264 号
云（2016）官
昆明雪兰
超建房屋 2,196.84 渡区不动产权 2,446,657.27
公司
第 0021945 号
合计 —— 62,192.57 —— 26,170,503.37
昆明海子乳业系因土地证不能办理续期无法办理房屋权属证书，具体情况详
见本报告正文“十、发行人的主要财产”/（二）/1/（2）。
四川新华西乳业在华西国兴置业拥有的土地上修建了生产用建筑物及相关附
属设施。因四川新华西乳业搬迁至成都市郫都区，四川新希望乳业受让了四川新
华西乳业位于锦江工业园区金石路的部分原生产用房及附属设施等资产；截至本
报告出具日，该等资产处于闲置或用于非生产用途。同时，四川新华西乳业还保
留了部分办公用房继续使用。前述资产因房地不统一无法办理权属证书。
安徽白帝乳业的生产经营地原本位于长丰县双凤经济开发区，并取得了长丰
县国用（2010）第 0157 号国有土地使用证书。2015 年 8 月 11 日，安徽长丰双
凤经济开发区管委会出具《安徽新希望白帝乳业有限公司建设项目确认函》，鉴
于安徽白帝乳业用地周边环境变化以及政府规划要求，致使其未能完成环境保护
竣工验收，安徽长丰双凤经济开发区管委会同意安徽白帝乳业项目搬迁。2015 年
8 月 25 日，安徽长丰双凤经济开发区管委会与安徽白帝乳业签署《收回新希望白
帝乳业项目用地资产补偿协议》，双方就安徽白帝乳业项目搬迁开展工作对接，
安徽白帝乳业将向安徽长丰双凤经济开发区管委会移交包括房屋建（构）筑物在
内的项目资产，项目资产及拆迁费、临时安置费、停产停业损失费等总计补偿价
款为 4,414.2926 万元。经查验，安徽白帝乳业已于 2015 年 9 月 17 日收到第一
笔 2,200 万元补偿款。2017 年 1 月 4 日，长丰县国土资源局出具《证明》，安徽
白帝乳业因政府规划变动不能及时办理房屋所有权证书，其正在进行整体项目搬
迁，待安徽白帝乳业搬迁后，房屋自行灭失，无需办理产权证书。截至本报告出
具日，安徽白帝乳业在肥东县经济开发区的搬迁扩建项目已经取得了《不动产权
证书》（皖（2017）肥东县不动产权第 0004049 号），搬迁扩建项目取得了发改
备[2015]414 号及 2017 年 2 月 21 日《合肥市发展改革委关于同意安徽新希望白
帝乳业有限公司搬迁扩建项目分期建设的通知》、环建审[2015]122 号及 2017 年
3 月 23 日《关于乳制品生产线搬迁扩建项目名称及总投资变更的审核意见》等审
批文件。
七彩云乳业为日常生产经营需要，在办理了相关权属证书的房屋建筑物旁修
建的部分附属设施。
5-2-105
2016 年 1 月 29 日，昆明经济技术开发区综合行政执法局出具《行政处罚决
定书》（昆经开综罚字（2016）NO：0004243），因昆明雪兰公司未按建设工程
规划许可审批内容建设，违反《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条，决定
处以建设工程造价 5%的罚金，即 289,433.4 元。根据《云南省罚没收入专用收据》，
昆明雪兰公司已经缴纳全部罚款。2016 年 2 月 2 日，昆明经济技术开发区综合行
政执法局向昆明市规划局经济技术开发区分局出具《关于昆明雪兰牛奶有限责任
公司 150+150 吨/日乳品加工厂搬迁技改工程、液态奶车间改扩建项目批后管理意
见》，确认对于昆明雪兰未经规划审批多建事项已依法处罚，处罚程序已完成；
同意按现状出具批后管理意见。2017 年 2 月 20 日，昆明经济技术开发区管理委
员会出具《证明》，确认昆明雪兰公司已经缴纳相应罚款，处罚程序已完成；超
建行为属一般性违法违规，不构成重大违法违规；昆明雪兰公司积极配合规划部
门消除了规划影响后已通过规划验收，同意按现状管理。
发行人控股股东已出具《关于新希望乳业股份有限公司瑕疵资产补偿责任的
承诺》，针对上述暂无法办理权属证书的资产，如果因第三人主张权利或行政机
关行使职权而无法继续使用现有资产或者出现任何纠纷，导致发行人及其子公司
需要进行搬迁和/或遭受经济损失、被有权的政府部门罚款或要求支付其他款项、
被有关权利人追索的，控股股东将对发行人及其子公司所遭受的直接经济损失予
以足额补偿。
综上所述，发行人未办理房屋权属证书的房产是基于地区规划原因无法办理
或不满足规划而被处罚的已经取得主管部门的确认；因配合主营业务生产而修建
的附属设施面积小、价值低，且取得了国土、房屋以及规划主管部门的合规证明；
因房地不统一的房产未用于主营业务生产，替代性较强。截至 2017 年 6 月 30 日，
以上房产账面净值占发行人合并报表范围内的净资产比例小，发行人控股股东已
经书面承诺对可能遭受的直接经济损失予以补偿。本所及经办律师认为，以上因
未办理权属证书的瑕疵房产对发行人本次发行上市不构成重大法律障碍。
(3) 根据发行人提供的房屋权属证书、《审计报告》、出具的书面确认并经本
所律师现场走访核查，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司在自有土地上自
建房屋正在办理房屋权属证书的情况如下：
四川新华西乳业在位于郫县川菜工业园区的川（2016）郫县不动产权第
0011425 号、川（2016）郫县不动产权第 0011426 号、川（2017）郫都区不动
产权第 0045743 号和川（2017）郫都区不动产权第 0045746 号自有土地上修建
了厂房及附属设施，属于四川新华西乳业整体搬迁技术改造项目内容。截至 2017
年 6 月 30 日，上述厂房及附属设施合计建筑面积 147,233.30 平方米，账面净值
为 193,910,097.27 元。根据四川新华西乳业的说明，由于当地园区是统一规划，
要求园区企业取得全部土地权属证书后方能一并办理房屋权属证书；而四川新华
5-2-106
西乳业土地使用权权属证书于 2017 年 8 月办理完毕，因此地上房屋未能分块办
理证书。2017 年 7 月 31 日，成都市郫都区城乡规划和住房建设局出具《证明》，
确认四川新华西乳业整体搬迁技术改造项目符合《郫县安德镇总体规划修编方案
（2014-2020）》及相关技术规定，至今未对该项目给予任何处罚；该项目已取
得工程竣工验收报告，具备生产使用条件。2017 年 6 月 13 日，成都市郫都区不
动产登记中心出具《关于四川新华西乳业有限公司办理不动产权证书的说明》，
确认待实施供地后，该中心将按照不动产登记相关条件尽快为四川新华西乳业办
理剩余土地和建筑物的不动产登记工作。
西昌三牧乳业在位于西市国用（05）字第 1548 号自有土地上修建了 1,340
平方米的仓库，截至 2017 年 6 月 30 日，账面净值为 954,429.07 元。青岛琴牌
乳业在位于胶国用（2011）第 4-5 号自有土地上修建了 600 平方米的常温仓库，
截至 2017 年 6 月 30 日，账面净值为 465,520.00 元。
根据发行人出具的书面确认，上述房产均在办理房屋权属证书过程中，取得
该等证书不存在障碍；三家公司的房屋主管部门均出具了书面确认或者合规函件。
发行人控股股东已出具《关于新希望乳业股份有限公司瑕疵资产补偿责任的承
诺》，针对上述暂无法办理权属证书的资产，如果因第三人主张权利或行政机关
行使职权而无法继续使用现有资产或者出现任何纠纷，导致发行人及其子公司需
要进行搬迁和/或遭受经济损失、被有权的政府部门罚款或要求支付其他款项、被
有关权利人追索的，控股股东将对发行人及其子公司所遭受的直接经济损失予以
足额补偿。
本所及经办律师认为，以上房产正在办理权属证书过程中，对发行人本次发
行上市不构成重大法律障碍。
(3)租赁土地上修建的建筑物/构筑物
本所律师查验了发行人提供的租赁合同、土地使用权权属证书/证明、情况说
明等材料并现场走访，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及其子公司在租赁的农村
集体土地上修建的建筑物/构筑物具体情况如下：
序 房屋面积
公司名称 对应牧场 房屋用途
号 （m2）
饲料库房、啤酒渣库、办公大
楼、锅炉房、青贮窖、挤奶蓬、
四川新希 参观通道、牛舍、堆粪场、职
1 示范牧场 19,175.25
望养殖 工宿舍、职工食堂、挤粪棚积
粪池、厨房外停车棚、污水检
测房间
5-2-107
序 房屋面积
公司名称 对应牧场 房屋用途
号 （m2）
挤奶厅、门卫厨房、发电机房、
牛舍 1-7 幢、草库、挤奶机房、
后备牛场第三挤奶机房、后备
办公大楼、锅炉房、中牛舍、
四川新希
2 天然牧场 配电房、门卫室含大门、后备 10,133.67
望养殖
牛场第二挤奶机房、简易平房、
青储窖、青贮窖、饲喂车搅拌
台雨棚、饲料搅拌场、职工宿
舍、职工食堂
厕所浴室、门卫值班室、员工
宿舍、辅助用房、办公房、更
四川新希
3 刘坪牧场 衣室、挤奶厅、牛舍、干草库、 9,708.53
望养殖
锅炉房、停车棚、病牛舍、产
房
泌乳牛舍、办公宿舍楼、挤奶
厅、断奶牛舍、犊牛舍、兽医
四川华西 青 白 江 牧 办公室、干草棚及 TMR 间、消
4 31,139.89
牧业 场 毒更衣室、青贮窖、门卫室、
清水池、水泵房、干粪棚、集
粪池、收集池、停车场
陆良雪兰 戚 家 山 牧 牛舍、办公、住宿、库房、机
5 48,315.87
养殖 场 修房、食堂
办公、宿舍楼、门卫室、奶厅、
云南雪兰 牛棚、污水处理站、沼气池、
6 陆良牧场 47,420.30
牧业 仓库、机械停车棚、食堂、更
衣消毒室
云南蝶泉 食堂、办公、员工宿舍、仓库、
7 蝶泉牧场 38,287.14
牧业 奶厅、牛棚、干粪棚
1-11 号牛舍、油料库、兽医值
班室、产房值班室、厕所、发
电机房、准排室、并列挤奶庭、
生产技术办、清洗房、转盘挤
奶庭、机修房、停车棚、有机
石林雪兰 肥加工房、沼汽发电机房、精
8 石林牧场 61,545.50
牧业 料库、粗料库、草料库、青贮
棚、牛粪棚、水泵房、物旧屋、
厕所、更衣室、单车房、消毒、
办公、会议、接待、药品、低
易仓储室、宿舍、食堂、门卫、
过磅室
9 安徽白帝 白帝牧场 办公室、宿舍、仓库、牛舍、 34,390.00
5-2-108
序 房屋面积
公司名称 对应牧场 房屋用途
号 （m2）
牧业 挤奶厅、办公室、犊牛舍、干
粪棚
办公、宿舍、食堂、仓库、生
10 建德牧业 建德牧场 10,471.00
产场所、配送中心
办公室、宿舍、研究所、锅炉
房、山顶水泵房、消毒室、牛
部办公室、挤奶厅、各类牛舍、
山东朝日 污水处理站、应急池、大库、
11 莱阳牧场 76,853.84
农业 维修库、车库、青贮窖、饲料
台、水池、堆肥设备加工车间、
警卫室、发电机房、油库、大
棚
注：吴忠牧场系整体租赁第三方牧场经营，牧场的建筑物等设施均是由出租
方提供，截至 2017 年 6 月 30 日，面积为 24,640 平方米。
经核查土地租赁合同、乡镇政府/集体经济组织出具的证明并经本所律师现场
走访查验，上表建筑物/构筑物系发行人子公司在租赁的农村集体土地上自主修建
的牛舍、牛棚及附属设施，均未取得房屋权属证书；除山东朝日农业租赁部分农
村集体建设用地外，其余建筑物/构筑物所占用的集体土地均为农用地。
根据《国土资源部、农业部关于进一步支持设施农业健康发展的通知》（国
土资发[2014]127 号）的相关规定，就上述在农用地上修建牧场及附属设施的行为，
相关子公司应当办理设施农用地的审批/备案手续。经核查牧场相关建设文件，截
至 2017 年 6 月 30 日，发行人尚在经营的牧场办理设施农用地审批/备案的情况如
下：
所属公司/ 设施农用地审批/备案 审批/备案
序号 牧场名称
机构 文件 时间
四川新希望 眉山市乡镇设施农用地
1 刘坪牧场5 2016.12.17
养殖 项目信息备案表
四川华西牧
2 青白江牧场 青国土资[2013]101 号 2013.4.8
业
建德市（2011）农用字
3 建德牧场 建德牧业 2011.10.10
第 10 号
云南雪兰牧
4 陆良牧场 陆政复[2012]81 号 2012.12.18
业
5
截至本报告出具日，发行人计划关停刘坪牧场并着手启动相关工作。
5-2-109
所属公司/ 设施农用地审批/备案 审批/备案
序号 牧场名称
机构 文件 时间
安徽白帝牧
5 白帝牧场 长设农字[2016]01 号 2016.11.24
业
陆良雪兰养 陆良县农设备（2017）
6 戚家山牧场 2017.3.2
殖 第1号
云南蝶泉牧
7 蝶泉牧场 洱政复[2012]92 号 2012.12.11
业
吴忠市立祥
吴国土资农备[2015]5
8 吴忠牧场 奶牛养殖专 2015.9.17
号
业合作社
石林彝族自治县国土部
石林雪兰牧
9 石林牧场 门设施农用地备案表 2015.11.27
业
（20151101）
山东朝日农 （2016）006 号、莱土
10 莱阳牧场 2016.11.9
业 农用[2017]001 号
经查验，发行人以下牧业公司或其所属的牧场未办理设施农用地的审批/备案
手续：
① 广德双峰牧业
2015 年 7 月 15 日，新希望生态牧业作出股东决定，停止建设广德双峰牧业
牧场。根据广德县誓节林业工作站出具的《关于新希望牧场项目租地的种植情况
说明》、《关于新希望牧场项目租地使用情况的证明》，广德双峰牧业租赁安徽
省广德县誓节镇花鼓村 336.1 亩土地符合地区部分树木种植的条件和要求，已全
部完成造林树木种植。经本所律师现场查验，广德双峰牧业未建设自有牧场或开
展牧场经营活动。
② 四川新希望养殖
四川新希望养殖洪雅示范牧场、天然牧场系租赁国有划拨地用于牧场经营，
具体情况详见本报告正文第十部分“发行人的主要财产”/（四）。经本所律师核
查划拨地权属证书，示范牧场、天然牧场租赁的国有划拨地为非农用性质。根据
洪雅县国土资源局盖章确认的查验记录，示范牧场、天然牧场是租赁的国有土地，
按照规定，不需要办理设施农用地备案。
综上所述，本所及经办律师认为，发行人及其子公司在租赁的农用地上修建
牧场及附属设施的行为符合政府部门规范性文件的要求。
5-2-110
③ 山东朝日农业
除上述在租赁地上自建的建筑物/构筑物外，发行人子公司山东朝日农业租赁
使用农村集体建设用地，基本情况如下：
2006 年 4 月 30 日，山东省莱阳市沐浴店镇大明村农业合作社、山东省莱阳
市沐浴店镇吴家瞳村农业合作社、山东省莱阳市沐浴店镇中旺村农业合作社、山
东省莱阳市沐浴店镇南旺村农业合作社、山东省莱阳市沐浴店镇北小店村农业合
作社和山东省莱阳市沐浴店镇人民政府、山东朝日农业签署《土地租赁协议》，
约定山东朝日农业租赁大明村等 5 个村共计 1,142.4 亩农业用地，其中 500 亩畜
牧业用地及建设预定用地。2009 年 3 月 9 日，莱阳市沐浴店镇吴家疃村委取得《集
体土地使用证》（莱集用（2009）第 14 号），使用权类型为批准拨用企业用地，
宗地面积 5,282 平方米，土地用途为综合。山东朝日农业在该宗地上修建建筑物
分别取得了《村镇规划选址意见书》（020080080）、《建设用地规划许可证》
（020080080）、《建设工程规划许可证》（020080080）、《建筑工程施工许
可证》（莱（村镇）建施 2009-0001）、《建设工程竣工规划验收合格证》（020090043
号）、《建设项目竣工环境保护验收意见》。由于房地权属不统一，山东朝日农
业未能在该宗农村集体建设用地上已建成的房屋办理权属证书。
根据莱阳市人民政府出具的《关于山东朝日绿源农业高新技术有限公司集体
建设用地的说明》，上述集体建设用地系依据当时规定操作，具有特殊的历史和
政策背景，土地使用情况在莱阳市国土资源主管部门的管控下，地上建筑物修建
已履行必要的报建程序，不属于违规建筑；当时未履行的有关集体建设用地流转
程序不再予以补办，山东朝日农业可以继续在租赁期限内使用该等集体建设用地
及地上建筑物；经相关部门核查，山东朝日农业成立至今，不存在因上述集体建
设用地及地上建筑使用和修建行为而被莱阳市相关政府部门予以行政处罚的情
形。
根据发行人的统计，山东朝日农业在该宗农村集体建设用地上共修建了办公
楼、研究中心、宿舍、仓库等建筑物共计 3,732.54 平方米的建筑物，账面价值为
550.77 万元；且不涉及山东朝日农业的生产经营用地和建筑物/构筑物，如牛舍等。
如因后续政策变化或主管部门要求，地上建筑需要拆除并搬迁的，预计损失费用
约 292 万元。发行人控股股东已出具《关于新希望乳业股份有限公司瑕疵资产补
偿责任的承诺》，针对上述无法办理权属证书的资产，如果因第三人主张权利或
行政机关行使职权而无法继续使用现有资产或者出现任何纠纷，导致发行人及其
子公司需要进行搬迁和/或遭受经济损失、被有权的政府部门罚款或要求支付其他
款项、被有关权利人追索的，控股股东将对发行人及其子公司所遭受的直接经济
损失予以足额补偿。
5-2-111
综上所述，山东朝日农业租赁使用农村集体建设用地的行为已取得莱阳市人
民政府的书面确认，发行人控股股东已承诺承担可能造成的损失，结合该宗土地
地上建筑物的资产价值和实际用途，本所及经办律师认为，山东朝日农业在租赁
的农村集体建设用地上自建房屋无法办理权属证书的情形对发行人生产经营不构
成重大风险，对本次发行不构成重大法律障碍。
（三） 知识产权
1. 注册商标
(1)自有注册商标
本所律师查验了发行人提供的《商标注册证》及相关说明、国家工商行政管
理总局商标局查询的《商标档案》并在国家商标网查询核实，截至 2017 年 8 月 1
日，发行人及子公司合计拥有 533 项尚在有效期的中国境内注册商标，具体内容
详见本报告附件六“发行人及子公司的注册商标”。其中：
根据发行人及相应子公司出具的书面说明，发行人注册的 1996083、1981346
商标，邓川蝶泉乳业注册的 9968602 商标，昆明雪兰公司注册的 5388438、
1227184 商标，杭州双峰乳业注册的 11217145、6253606、6891100 商标，七
彩云乳业注册的 6187195、7939554、947378、7471567 商标，以上共计 12 个
注册商标的商标注册证书原件遗失。根据 2017 年 3 月、2017 年 8 月国家工商行
政管理总局商标局出具的《商标档案》以及本所律师在国家商标网查询显示，上
述注册商标均显示注册有效。发行人及相应子公司已承诺启动补办手续。
2017 年 9 月 11 日，发行人与草根知本签署《注册商标转让协议》，约定将
附件六第 70 项至第 114 项共计 45 个“草根知本”系列注册商标以评估价值为基
准协商作价转让给草根知本。截至本报告出具日，上述商标转让尚未完成变更手
续。
附件六第 117 项、第 132 项至第 145 项、第 153 项至第 180 项共计 43 个“何
不傲美”、“何不奥美”以及“何不澳美”系列注册商标是由发行人于 2015 年初
提出注册申请，并陆续于 2016 年上半年获得注册。经查验发行人提供的《商标代
持及权属划分协议》、财务凭证、四川何不傲美工商信息等资料，四川何不傲美
成立于 2015 年 6 月 1 日，最初是发行人控股子公司，后于 2015 年 7 月转让给草
根知本。为提前取得“何不傲美”等系列商标的专有权益，在四川何不傲美筹建
期间，发行人代四川何不傲美就该等商标申请注册，相应的注册费用在四川何不
傲美成立之后归还了发行人。2017 年 9 月 11 日，发行人与四川何不傲美签署《注
5-2-112
册商标转让协议》，按照《商标代持及权属划分协议》的约定，将上述注册商标
返还四川何不傲美。截至本报告出具日，上述商标转让尚未完成变更手续。
邓川蝶泉乳业注册的 4250365、4250374、4250367、4250364、4250373
商标在 2017 年 2 月期限届满，四川新希望乳业注册的 4050104 商标在 2017 年 8
月期限届满。根据邓川蝶泉乳业、四川新希望乳业出具的书面说明，两家公司已
经提出续展申请；截至本报告出具日，尚未取得续展后新的《商标注册证》。
综上所述，本所及经办律师认为，发行人及其子公司合法拥有本报告附件六
所述的注册商标专有权，不存在产权纠纷或潜在纠纷。
本所律师查验了发行人提供的商标注册证明书，并在香港特别行政区政府知
识产权署知识产权网上检索系统查询核实，截至本报告出具日，发行人在香港地
区注册了如下商标：
取得
注册号 商标 类别 有效期
方式
5，29，30，31，32，
原始
303386881 35，36，37，39， 2015.04.24-2025.04.23
取得
41，42，44
5，29，30，31，32，
原始
303386890 35，36，37，39， 2015.04.24-2025.04.23
取得
41，42，44
5，29，30，31，32，
原始
303386908 35，36，37，39， 2015.04.24-2025.04.23
取得
41，42，44
5，29，30，31，32，
原始
303393775 35，36，37，39， 2015.04.30-2025.04.29
取得
41，42，44
5，29，30，31，32，
原始
303561930 35，36，37，39， 2015.10.12-2025.10.11
取得
41，42，44
5，29，30，31，32，
原始
303561949 35，36，37，39， 2015.10.12-2025.10.11
取得
41，42，44
根据发行人出具的书面说明，截至本报告出具日，在香港注册的上述商标未
实际使用。
(2)被许可使用/正在转让中的注册商标
5-2-113
根据发行人的说明以及发行人与新希望集团于 2017 年 3 月 28 日签署的《商
标转让合同》第一条第 2 款，报告期内，新希望集团许可发行人无偿使用第
13089815 号注册商标，即“奶花+新希望”。
根据双方签署的《商标转让合同》，新希望集团将其拥有或正在申请注册的
如下商标权益转让给发行人：
注册号/申请号 商标图样 转让商品/服务类别 专用期限
牛奶、牛奶制品、酸奶、
13089815 2015.8.21-2025.8.20
奶油（奶制品）
烹饪用牛奶发酵剂、牛奶
20512991 饮料（以牛奶为主）、奶 申请中
昔
截至本报告出具日，上述转让手续仍在办理过程中。
2. 专利
经本所律师核查发行人提供的专利证书、本所律师在中华人民共和国知识产
权局网站（http://www.sipo.gov.cn）查询的结果以及国家知识产权局出具的证明
文件，截至 2017 年 8 月 31 日，发行人及子公司合计拥有 231 件专利权维持的专
利，具体内容详见本报告附件七“发行人及子公司的专利”。本所及经办律师认
为，发行人及其子公司合法拥有本报告附件七所述专利，不存在产权纠纷或潜在
纠纷。
3. 作品著作权
根据发行人的说明、作品登记证书、国家知识产权局出具的证明文件并经本
所律师查验，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人拥有 33 件经登记的作品，具体内
容详见本报告附件八“发行人及子公司的作品著作权登记”。
（四） 租赁物业
1. 截至本报告出具日，发行人及其子公司租赁/无偿使用土地使用权（含地
面建筑物/构筑物、设备设施）、牧场共 28 项，具体情况详见附件九“发行人及
子公司租赁土地使用权（含地面建筑物/构筑物、设备设施）、牧场情况”。
5-2-114
根据发行人提供的该等租赁事项的文件并经本所律师核查：
(1) 土地性质及其租赁程序
附件九除第 1 项、第 2 项、第 24 项、第 28 项之外的土地均为农村集体土地，
包括农村集体经济组织未发包土地和已承包到户的土地，地上建筑均为发行人及
子公司自主修建，相关建设主体办理并取得设施农用地审批/备案情况详见本报告
正文“十、发行人的主要财产”/（二）/2/（3）。
附件九中租赁土地性质属于已由农村集体经济组织农户承包到户的土地，发
行人及子公司主要采取两种方式租赁：①相关承包农户与承租方直接签署租赁协
议；②由相关承包农户将其土地出租给其所在的农村集体经济组织或委托其所在
的农村集体经济组织对外租赁，由其所在的农村集体经济组织或农村集体经济组
织委托的当地人民政府与承租方签订土地承包经营权流转合同或租赁协议。出租
方所在的农村集体经济组织、乡（镇）人民政府或其农村土地承包管理部门已对
上述租赁事项予以备案或备案确认，该等土地租赁事项符合《中华人民共和国农
村土地承包法》和《农村土地承包经营权流转管理办法》第九条等相关规定。
附件九中租赁土地性质属于农村集体经济组织未发包的土地，土地租赁事宜
已经相关土地所属的农村集体经济组织村民会议三分之二以上村民或村民代表同
意，并经所属乡（镇）人民政府批准或书面确认，该等土地租赁事项符合《中华
人民共和国农村土地承包法》第四十八条等相关规定。
(2) 租赁土地其他事项
附件九第 1 项、第 2 项租赁土地，是四川新希望养殖向四川省阳平种牛场租
赁的划拨用地，分别用于洪雅天然牧场、示范牧场。根据《中华人民共和国城镇
国有土地使用权出让和转让暂行条例》（国务院令第 55 号）相关规定，四川新希
望养殖向洪雅县国土资源局提起用地事项确认申请。2016 年 7 月 18 日，洪雅县
国土资源局出具复函，确认四川新希望养殖租赁使用的四川省阳平种牛场土地，
权属状况清晰，土地使用权手续合法有效，无违法用地行为；四川新希望养殖用
于奶牛养殖的相关土地并未改变土地用途，符合土地利用总体规划。
附件九第 4 项、第 5 项租赁土地，是四川新希望乳业分别向青白江区清泉镇
金龙村第四村民小组、第五村民小组租赁并由四川华西牧业签署用地协议，其中
包括 286 亩基本农田。根据本所律师走访成都市青白江区国土资源局访谈查验及
成都市青白江区国土资源局于 2015 年 12 月 10 日出具的《确认函》，现代农业
港奶牛养殖项目（即青白江牧场）选址于青白江区清泉镇金龙村 4、5 组，流转用
地面积约 383 亩，经对照青白江区清泉镇土地利用总体规划（2006-2020 年），
5-2-115
该项目一期范围 97 亩为一般农田，已办理设施农用地手续，其余部分属基本农田，
需按照农地农用原则进行使用；上述 286 亩基本农田的实际用途为农业种植（玉
米），未改变土地用途，符合国家相关法律规定以及成都市青白江区国土资源局
的要求。本所律师现场查验了青白江牧场租赁土地使用情况，除已办理设施农用
地的地块外，其余土地用于种植玉米，未用于非农建设。
附件九第 6 项租赁土地，是建德牧业于 2011 年向甘溪村铜塘坞、石岭村铜
塘坞共 37 户村民租赁的集体土地，合计租赁面积为 300.889 亩，租赁期限写明长
期或 30 年。附件九中第 13 项租赁土地，是安徽白帝乳业租赁长丰县下塘镇金店
村村民集体土地，租赁面积为 169.6 亩，租赁期限为 2010 年 10 月 1 日起 30 年。
根据《中华人民共和国合同法》规定，租赁期限不得超过二十年；超过二十年的，
超过部分无效。本所及经办律师认为，建德牧业、安徽白帝乳业承租的上述集体
土地根据租赁协议书和法律规定，分别在截至 2031 年、2030 年之前仍可有效使
用，超出部分无效不会对本次发行构成重大法律障碍。
附件九第 10 项租赁土地，是云南雪兰牧业向大莫古镇太平哨居委会新哨居民
小组租赁的旱地，为基本农田。根据本所律师走访陆良县国土资源局及其于 2017
年 3 月 14 日盖章确认的《查验记录》显示，陆良县国土资源局确认 28.54 亩基本
农田未包括在备案的设施农用地范围内；且云南雪兰牧业（陆良牧场）目前的使
用情况是部分（基本农田）用于蔬菜种植，大部分维持原状，其用途符合基本农
田的相关法律法规和使用原则。本所律师现场查验了云南雪兰牧业（陆良牧场）
租赁土地使用情况，上述租赁的旱地小部分用于种植蔬菜供云南雪兰牧业自用，
其他部分维持原状，未用于非农建设。
附件九第 26 项租赁土地，是山东朝日农业于 2006 年向莱阳市沐浴店镇大明
村、中旺村、北小店村、南旺村、吴家疃村农业合作社租赁的 80 公顷农业用地。
2009 年，由于土地性质改变，其中 5,282 平方米变更为农村集体建设用地并办理
了《集体土地使用证》（莱集用（2009）第 14 号），具体内容详见本报告正文
“十、发行人的主要财产”/（二）/2/（3）部分内容。
就发行人及子公司租赁上述物业事项，发行人控股股东已出具书面承诺：针
对发行人及下属子公司上述资产使用行为，如果因第三方主张权利或行政机关行
使职权而无法继续使用现有资产或者出现任何纠纷，导致发行人及其子公司需要
进行搬迁和/或遭受经济损失、被有权的政府部门罚款或要求支付其他款项、被有
关权利人追索的，控股股东将对发行人及其子公司所遭受的直接经济损失予以足
额补偿。
综上所述，发行人及子公司租赁划拨地的情形已得到主管国土部门确认，租
赁使用的基本农田未违反有关基本农田规定的用途并得到主管国土部门的确认，
5-2-116
租赁期限超出法定最长租赁期间不会影响相应主体在 20 年剩余租赁期继续使用
土地；发行人控股股东已承诺对上述租赁土地行为承担潜在的经济责任。本所及
经办律师认为，发行人及子公司在租赁集体土地中存在的上述瑕疵不会对本次发
行构成重大法律障碍。
2. 租赁用房
根据发行人提供的租赁协议、权属证书、证明文件等相关资料并经本所律师
查验，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及其子公司向第三方租赁且尚在租赁有效
期的用于主要生产经营的物业（不含员工宿舍）共 151 项，具体内容详见本报告
附件十“发行人及子公司租赁用房”。该等租赁物业的基本情况如下：
(1) 有效租赁
附件十第 1 项到第 64 项共 64 项租赁物业，本所律师已查验租赁合同、出租
方或房屋权利人持有的房屋所有权证书、房屋权利人转租同意函件等相关资料。
附件十第 65 项到第 67 项共 3 项尚未取得房屋所有权证书但提供了当地居委
会、村民小组或上级主管单位出具的产权证明文件，证明该等出租物业为出租方
所有。
附件十第 68 项到第 93 项共 26 项尚未取得房屋所有权证书但提供了商品房
销售（预售）合同或商品房买卖合同备案登记表的，根据相关法律、行政法规并
参照《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题
的解释》（法释[2009]11 号）第二条的相关规定，本所及经办律师认为，发行人
及其子公司有权依据相关租赁合同使用上述租赁物业。
(2) 无法判断合法性的租赁
附件十第 94 项到第 151 项共计 58 项租赁物业，由于资料存在不同程度的缺
失或出租方不予配合等客观原因，未能查验到房屋所有权证书等权属证明文件，
本所律师不能判断发行人及其子公司租赁该等物业是否合法有效。经本所律师查
阅租赁合同，该等无法判断合法性租赁的房屋面积合计 3,547.48 平方米，占租赁
用房总面积的 34.16%；该等租赁用房主要用于办公、直营奶站/直营店、库房，
不属于发行人核心生产经营场所，且可替代性强，如不能继续使用不会对发行人
经营构成重大不利影响。
(3) 租赁备案登记情况
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发行人及其子公司上述承租物业中，仅有 12 项办理了租赁备案登记。根据《中
华人民共和国合同法》及《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干
问题的解释(一)》（法释[1999]19 号）等相关规定，房屋租赁合同未办理租赁登
记手续不会影响租赁合同的效力，因此，未办理租赁备案登记不会对发行人及其
子公司合法使用租赁物业造成实质性法律障碍。
(4) 风险控制措施
根据发行人的说明并经本所律师查验，截至本报告出具日，发行人及其子公
司没有因承租物业发生过任何诉讼纠纷或受到任何主管部门的处罚，部分租赁物
业存在的瑕疵没有影响发行人及其子公司实际使用该等物业。为避免所租赁物业
的瑕疵给发行人及其子公司造成任何损害，发行人控股股东已出具书面承诺，如
果因第三方主张权利或行政机关行使职权而致使截至承诺出具日前上述物业租赁
关系无效或者出现任何纠纷，导致发行人及其子公司需要另租其他房屋进行搬迁
和/或遭受经济损失、被有权的政府部门罚款或要求支付其他款项、被有关权利人
追索的，控股股东将对发行人及其子公司所遭受的直接经济损失予以足额补偿。
为了有效降低租赁物业瑕疵比例，进一步控制经营风险，发行人承诺，发行
人及其子公司未来因经营需要而新增租赁物业时，将对拟租赁物业进行严格的审
查，争取确保新增租赁关系的有效性。
综上所述，本所及经办律师认为，发行人及其子公司租赁的部分物业存在瑕
疵，租赁关系存在被第三方主张无效或被有权机关责令终止或认定无效的风险。
根据发行人的说明/承诺、发行人控股股东作出的代发行人承担或有损失的相关承
诺，本所及经办律师认为，该等租赁关系存在的瑕疵对发行人及其子公司的持续
生产经营不构成重大法律风险，对本次发行上市不构成重大法律障碍。
根据《审计报告》、发行人的说明并经本所律师查验，除上述已披露情形外，
发行人对其现有的主要财产的所有权或使用权的行使没有受到其他限制，也不存
在其他担保或其他权利受到限制的情况。
十一、 发行人的重大债权债务
（一） 本所律师核查了发行人及子公司《企业信用报告》、合同文本、银行
回单，在全国企业信用信息公示系统查询了部分合同签署相对方的工商登记信息，
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司已经签署且正在履行或将要履行的、交
易金额在 1,000 万元以上或虽未达到 1,000 万元但对发行人生产经营活动、未来
发展或财务状况具有重要影响的合同如下：
5-2-118
1. 借款/授信合同、担保合同
借款/授
序 借款 借款/授信合 担保
债权人 信金额 履行期限 担保合同
号 人 同编号/名称 人
（万元）
《流动资金借
交通银行 款合同》（成
乳业 2016.07.18- — —
1 成都高新 交银 2016 年 10,000
控股 2017.07.17
区支行 贷字 060020
号）
授信函
汇丰银行 南方
乳业 （CN110120 2015.07.06
（中国） 希望
2 控股 00980-15011 20,000 循环使用 《保证书》
有限公司 实业
2&150202-N
成都分行
HDH）
汇丰银行 南方
乳业 2015.07.06
（中国） 632-008215- 2017.04.05- 希望
3 控股 2,000 《保证书》
有限公司 306 2017.09.05 实业
成都分行
中国银行 《流动资金借 《最高额保证
南方
股份有限 乳业 款合同》 合同》（2015
2016.08.25- 希望
4 公司成都 控股 （2016 年新 20,000 年南方希望字
2017.08.25 实业
蜀道大道 希望乳业字 001 号）
支行 002 号）
中国银行 《流动资金借 《最高额保证
南方
股份有限 乳业 款合同》 合同》（2015
2016.09.20- 希望
5 公司成都 控股 （2016 年新 9,999 年南方希望字
2017.09.20 实业
蜀道大道 希望乳业字 001 号）
支行 003 号）
中国光大
《流动资金贷
银行股份 乳业 款合同》 2016.08.31- — —
6 有限公司 控股 5,000
（0516100-0 2017.08.30
成都小天
04）
竺支行
中国光大
《流动资金贷
银行股份 乳业 款合同》 2016.09.30- — —
7 有限公司 控股 4,000
（0516100-0 2017.09.29
成都小天
07）
竺支行
中国光大
《流动资金贷
银行股份 乳业 款合同》 2016.10.09- — —
8 有限公司 控股 6,000
（0516100-0 2017.10.08
成都小天
08）
竺支行
5-2-119
《综合授信额
平安银行 度合同》（平
乳业
股份有限 银（成都）综 2016.11.01- — —
9 控股 50,000
公司成都 字第 2019.10.31
分行 A079201610
090001 号）
《贷款合同》
平安银行
乳业 （平银（成都）
股份有限 2016.11.01- — —
10 控股 贷字第 20,000
公司成都 2019.11.01
B079201610
分行
250001 号）
《流动资金借
新希望财 乳业 款合同》 2016.11.03- — —
11 务有限公 控股 10,000
（2016 流贷 2017.11.03
司
字 027 号）
《流动资金借
新希望财
乳业 款合同》 2016.11.11-
12 务有限公 3,000 — —
控股 （2016 流贷 2019.11.11
司
字 030 号）
《人民币流动
中信银行
资金贷款合
股份有限 乳业 2016.11.16- — —
13 同》（（2016） 8,000
公司成都 控股 2017.11.16
信银蓉水贷字
分行
第 614115 号）
《人民币流动
中信银行
资金贷款合
股份有限 乳业 2016.11.22- — —
14 同》（（2016） 10,000
公司成都 控股 2017.11.22
信银蓉水贷字
分行
第 614116 号）
《人民币流动
中信银行
资金贷款合
股份有限 乳业 2016.12.06- — —
15 同》（（2016） 12,000
公司成都 控股 2017.12.06
信银蓉水贷字
分行
第 614117 号）
《最高额保证
《综合授信额
平安银行 担保合同》（平
昆明 度合同》（平
股份有限 2016.07.25- 乳业 银农青 05 额
16 雪兰 银农青 05 综 50,000
公司昆明 2018.07.24 控股 保字
公司 字 20160712
分行 20160712 第
第 001 号）
001 号）
5-2-120
《贷款合同》
平安银行
昆明 （平银农青
股份有限 2016.08.13-
17 雪兰 05 贷字 7,500 — —
公司昆明 2018.08.12
公司 20160805 第
分行
001 号）
《贷款合同》
平安银行
昆明 （平银（农业）
股份有限 2016.08.25-
18 雪兰 贷字第 7,500 — —
公司昆明 2018.08.24
公司 B015201608
分行
160002 号）
中国银行 《流动资金借 《最高额保证
股份有限 昆明 款合同》 合同》（编号：
2017.04.19- 发行
19 公司昆明 雪兰 （2017 年云 6,000 2017 年云西
2018.04.19 人
市官渡支 公司 西借字 001 保证字 001
行 号） 号）
中国建设
《人民币流动
银行股份
邓川 资金贷款合 昆明 《保证合同》
有限公司 2016.11.11-
20 蝶泉 同》（编号： 5,000 雪兰 （717936999
大理白族 2017.11.10
乳业 71793612120 公司 2016000003）
自治州分
120160003）
行
四川 《流动资金借 《保证合同》
新希望财 乳业
新华 款合同》（编 2016.08.10- （2016 保字
21 务有限公 8,000 控股
西乳 号：2016 流贷 2017.08.10 第 010 号）
司
业 字 020 号）
《借款合同》
中国进出 乳业 2016.12.16- — —
22 （206009999 20,000
口银行 控股 2018.12.15
2016113083）
大华银行 南方
信贷额度函
（中国） 乳业 希望 持续性保函
23 -LOCD20150 5,000 循环使用
有限公司 控股 实业
4217001
成都分行
中国邮政
四川 《保证合同》
储蓄银行 《借款合同》
新希 （PSBC51_Y
股份有限 乳业 （PSBC51_Y 2017.04.19-
24 10,000 望乳 YT20170418
公司四川 股份 YT20170418 2018.04.18
业 01-01）
省分行直 01）
属支行
5-2-121
湖南
亚华
乳业
湖南
有限 《质押合同》
亚华 《一般委托贷
湖南东华 公司、 2015 年城步
乳业 款借款合同》 2015.06.26-
25 士乳业有 10,000 湖南 （质）字 001
控股 （2015）年委 2018.06.25
限公司 爱恩 号
有限 借字第 001 号
食品
公司
有限
公司
注 1：上表第 25 项债权人湖南东华士乳业有限公司系湖南南山乳业前身，该
委托贷款合同受托方为中国工商银行股份有限公司城步支行。
注 2：2014 年 7 月 2 日，双喜乳业（苏州）有限公司与中国工商银行股份有
限公司苏州分行签署《最高额抵押合同》（合同编号：11020206-2014 年营业（抵）
字 0398 号），双喜乳业（苏州）有限公司将其所有的位于苏州市高新区鹿山路
49 号 1-7 幢房屋及土地使用权（苏（2016）苏州市不动产权第 5003259 号）抵
押给中国工商银行股份有限公司苏州分行，作为中国工商银行股份有限公司苏州
分行根据与双喜乳业（苏州）有限公司自 2014 年 7 月 2 日至 2018 年 7 月 1 日期
间签署的一系列协议及其他文件而享有的债权的担保，担保主债权最高额不超过
3,336 万元，抵押期限自 2014 年 7 月 2 日至主债权全部清偿之日。根据发行人、
苏州双喜乳业确认并经核查，截止 2017 年 6 月 30 日，苏州双喜乳业未在上述《最
高额抵押合同》约定的范围内存在正在履行的借款事项。
注 3：根据国开发展基金有限公司、四川新希望乳业、四川新华西乳业、新
希望集团签署的《国开发展基金投资合同》，约定四川新希望乳业、四川新华西
乳业、新希望集团以武侯区二环路西一路 5 号 1 栋 2 楼 1 号、武侯区二环路西一
路 5 号 5 栋-1-2 楼、武侯区二环路西一路 5 号 4 栋-1-2 楼、武侯区二环路西一路
5 号 1 栋 4-13 楼向国开发展基金有限公司提供抵押担保。2016 年 3 月 16 日，
成都新希望实业投资有限公司与国开发展基金有限公司签署《抵押合同》，约定
成都新希望实业投资有限公司以上述房屋向国开发展基金有限公司提供抵押担
保。2017 年 4 月 14 日，国开发展基金有限公司、四川新希望乳业、四川新华西
乳业、新希望集团、成都新希望实业投资有限公司签署《国开发展基金投资合同
变更协议》，约定将上述担保方式变更为由成都中小企业融资担保有限责任公司
向国开发展基金有限公司提供连带责任担保。同日，四川新希望乳业、四川新华
西乳业、新希望集团就前述变更事宜与成都中小企业融资担保有限责任公司签署
《委托保证合同》。
5-2-122
注 4：2016 年 11 月 22 日，南方希望实业与中国农业银行股份有限公司成都
总府支行签署《最高额保证合同》（编号为 51100520160001503），约定南方希
望实业为乳业控股与中国农业银行股份有限公司成都总府支行自 2016 年 10 月 31
日起至 2017 年 10 月 30 日期间形成的最高额为 42,000 万元的债权提供保证担保。
根据发行人确认并经核查，截止 2017 年 6 月 30 日，发行人未在上述《最高额保
证合同》约定的范围内存在正在履行的借款事项。
注 5：根据大华银行（中国）有限公司成都分行于 2017 年 3 月 24 日出具的
《放款通知函》，以上表第 23 项信贷额度函为基础，截至 2017 年 3 月 24 日，
大华银行（中国）有限公司成都分行已将 5,000 万元银行贷款发放至乳业股份账
户。
2. 销售合同
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司与前二十大客户签署的正在履行的
或将要履行的重大销售合同如下：
序
销售方 采购方 合同名称 合同有效期
号
1 四川新华西乳业 新希望鲜生活 购销合同 2016.01.01-2017.12.31
成都新通道乳 四川新华西乳业有
2 四川新华西乳业 2017.01.01-2017.12.31
业有限公司 限公司销售合同
3 河北天香乳业 北京未来星宇 商品购销合同 2016.01.01-2017.12.31
4 四川新华西乳业 北京未来星宇 商品购销合同 2017.03.10-2018.03.10
5 青岛琴牌乳业 北京未来星宇 商品购销合同 2017.03.10-2018.03.10
景洪市实施农村义
务教育学生营养改
6 昆明雪兰公司 景洪市教育局 善计划暨大宗食品 供货天数约 400 天
采购项目（牛奶）供
货合同
勐腊县 2017 年农村
义务教育学生营养
7 昆明雪兰公司 勐腊县教育局 2017.05.08-2018.01
餐采购项目 A 包合
同书
贵州黔雪兰食
昆明雪兰牛奶有限
8 昆明雪兰公司 品贸易有限公 2017.01.01-2017.12.31
责任公司销售合同
司
姑苏区好服务
9 苏州双喜乳业 牛奶配送服务 经销商合同 2017.01.01-2017.12.31
部
5-2-123
寿县 2017 年学生营
安徽省寿县教
10 杭州双峰乳业 养课间餐政府采购 2017.02.12-2018.02.17
育局
合同
北京禄鼎浩科
11 河北天香乳业 经销商合同 2017.01.01-2017.12.31
贸有限公司
青岛利群百货
集团股份有限 食品类商品营销合
12 青岛琴牌乳业 2017.01.01-2017.12.31
公司李沧分公 同书
司
成都红旗连锁
13 四川新华西乳业 商品销售合同 2017.01.01-2017.12.31
批发有限公司
四川新希望乳业华 沃尔玛（中国）
14 供应商协议 2013.09.26-不定期
西分公司6 投资有限公司
四川舞东风超
15 四川新华西乳业 市连锁股份有 合作协议 2017.06.26-2018.06.25
限公司
成都伊藤洋华堂有
成都伊藤洋华
16 四川新华西乳业 限公司商品订购合 2017.04.21-2018.04.20
堂有限公司
同书
杭州联华华商
17 杭州双峰乳业 采购合同 2017.01.01-2017.12.31
集团有限公司
经本所律师查验相关合同文本，上述销售合同均为框架性合同，其中对于产
品单价、产品验收、结算方式等作出了明确约定，根据合同履约情况，合同总金
额将在合同期限届满之日才能最终确认。
3. 采购合同
截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司与前二十大供应商签署的正在履行
的或将要履行的重大采购合同如下：
序
采购方 销售方 合同名称 合同有效期 采购内容
号
唯绿包装（上海）有 战略合作 2012.12.19-
1 乳业控股 屋顶型纸盒
限公司 协议 2018.12.18
乳业控股、杭
州双峰乳业、 东营神州澳亚现代牧
生鲜乳购 2017.01.01-
2 青岛琴牌乳 场有限公司新户分公 生鲜乳
销合同 2017.12.31
业、河北天香 司
乳业
保定市味丰食品有限 2017.01.01-
3 发行人 采购合同 果酱、果粒
公司 2017.12.31
6
该分公司已于 2015 年注销，权利义务由四川新华西乳业承接，目前正在签署书面补充协议。
5-2-124
新希望生态牧 昆明新希望动物营养 2016.7.29-2
4 采购合同 饲料
业 食品有限公司 017.7.28
青岛海尔特种电冰柜 至
5 发行人 采购合同 冷藏展示柜
有限公司 2017.12.31
2017.01.01- 全脂奶粉、脱
6 发行人 新希望贸易 采购合同
2017.12.31 脂奶粉
四川新华西乳
7 新希望贸易 供销合同 至供货完毕 进口全脂奶粉
业
8 昆明雪兰公司 新希望贸易 供销合同 至供货完毕 进口全脂奶粉
四川新希望乳
9 新希望贸易 供销合同 至供货完毕 进口全脂奶粉
业阳平分公司
10 邓川蝶泉乳业 新希望贸易 供销合同 至供货完毕 进口全脂奶粉
成都惠康食品有限公 2017.01.01-
11 发行人 采购合同 稳定剂、菌种
司 2017.12.31
浙江比例包装股份有 包装材料 2017.01.01-
12 发行人 纸杯、奶膜
限公司 采购合同 2017.12.31
纷美（北京）贸易有 包装材料 2017.01.01- 液体食品无菌
13 发行人
限公司 采购合同 2017.12.31 包装
利乐包装（北京）有
限公司、利乐包装（昆
包装材料
山）有限公司、利乐 2017.01.01-
14 发行人 年度销售 包装材料
包装（佛山）有限公 2017.12.31
合同
司、利乐包装（呼和
浩特）有限公司、
云南全心包装印刷有 包装材料 2017.01.01-
15 发行人 外包装
限公司 采购合同 2017.12.31
四川新华西乳
业、四川新希 甘肃祁牧乳业有限责 生鲜乳购 2017.01.01-
16 生鲜乳
望乳业阳平分 任公司 销合同 2017.12.31
公司
四川新华西乳
业、四川新希 甘肃前进牧业科技有 生鲜乳购 2016.08.21-
17 生鲜乳
望乳业阳平分 限责任公司 销合同 2017.08.20
公司
四川新华西乳
业、四川新希 北京首农畜牧发展有 生鲜乳购 2017.01.01-
18 生鲜乳
望乳业阳平分 限公司 销合同 2017.12.31
公司
四川新华西乳
业、四川新希
北京首农畜牧发展有 2017.01.01-
19 望乳业阳平分 补充协议 生鲜乳
限公司 2017.12.31
公司、苏州双
喜乳业
5-2-125
北京首农畜牧发展有 生鲜乳购 2017.01.01-
20 河北天香乳业 生鲜乳
限公司 销合同 2017.12.31
昆明紫江包装有限公 包装材料 2017.04.01-
21 昆明雪兰公司 包装材料
司 采购合同 2018.03.31
杭州萧山牛奶有限公 生鲜乳购 2016.10.11-
22 杭州双峰乳业 生鲜乳
司 销合同 2017.10.10
四川新华西乳 成都伟福实业有限公 2017.04.07- 牛奶瓶、酸奶
23 采购合同
业 司 2018.04.07 瓶
西昌三牧太和奶牛养 生鲜乳购 2017.04.01-
24 西昌三牧乳业 生鲜乳
殖专业合作社 销合同 2018.03.31
经本所律师查验相关合同文本，上述采购合同均为框架性合同，其中对于产
品单价、产品验收、结算方式等作出了明确约定，根据合同履约情况，合同总金
额将在合同期限届满之日才能最终确认。
4. 租赁合同
发行人及其子公司正在履行的与生产经营相关的重要租赁合同详见本报告正
文“十、发行人主要资产”/（四）。
5. 其他重大合同
序 合同相对
签署方 合同名称 合同有效期 合同主要内容
号 方
乳品微生物快速
乳业控 上海交通 2016.08.01-
1 技术开发合同 检测及食品安全
股 大学 2019.07.30
新方法的研发
Master AGRESEARCH
AGRESE
乳业控 Research 2015.08.24- LIMITED 为乳业
2 ARCH
股 Agreement（主 2020.06.30 控股提供乳品科
LIMITED
研究协议） 学研究服务
新希望集团将注
册号为
新希望集 至商标局核 13089815、
3 发行人 商标转让合同
团 准公告之日 20512991 号的注
册商标/商标申请
权转让给发行人
项目获得之 优质健康乳制品
安徽白 安徽农业 科研项目合作协 日至项目结 新产品开发及产
4
帝乳业 大学 议书 题申请通过 业化生产关键技
之日 术研究
5-2-126
许可山东朝日农
业在生产销售的
朝日集团 合同生效日 部分蔬菜水果中
山东朝 商标许可使用合
5 控股株式 起至 2 年之 使用注册号为
日农业 同
会社 日时止 13980211、
8133678 的注册
商标
许可山东朝日乳
业在其生产的部
朝日集团 合同生效日 分牛奶中使用注
山东朝 商标许可使用合
6 控股株式 起至 2 年之 册号为
日乳业 同
会社 日时止 13980212、
5029393 的注册
商标
利乐包装 为杭州双峰乳业
杭州双 加工设备产品销 设备验收完
7 （昆山） 三期优化项目采
峰乳业 售合同 成
有限公司 购设备
四川新
希望乳
业阳平 康美包
设备无菌测 购买康美包灌装
8 分公司、 （苏州） 设备购买协议
试通过 线设备
四川新 有限公司
华西乳
业
斯必克
安徽白 （上海） 成套设备采购合 安装调试合 购买新厂建设所
9
帝乳业 流体技术 同 格 需设备
有限公司
四川新诚
安徽白帝乳业搬
安徽白 实钢构工 建设工程施工合 工程竣工验
10 迁扩建项目一期
帝乳业 程有限责 同 收
钢构工程建设
任公司
保定建业 安徽白帝乳业搬
安徽白 建设工程施工合 工程竣工验
11 集团有限 迁扩建项目一期
帝乳业 同 收
公司 土建工程建设
天津聚成
洱源县区域生态
邓川蝶 建筑安装 建设项目工程总 工程竣工验
12 循环农业示范项
泉乳业 工程有限 承包合同 收
目建设
公司
经核查，上述部分合同的主体名称尚未更正为发行人或子公司的最新名称，
基于合同主体的延续性，尚未更名的合同对合同当事人继续履行不构成法律障碍。
截至本报告出具日，上述合同的内容合法有效，不存在可预见的重大法律风险。
5-2-127
（二） 根据发行人及子公司相应主管部门出具的证明文件、本所律师对部分
主管部门工作人员的访谈、本所律师在公开网站查询的结果并经发行人确认，截
至本报告出具日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、
人身权等原因产生的侵权之债。
本所律师核查了发行人提供的花名册、工资表、社会保险费申报表、社会保
险缴纳明细及缴款凭证、住房公积金缴纳明细及缴款凭证以及相关主体出具的说
明/声明，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司员工共计 6,360 人，已缴纳社
会保险人数为 6,105 人，占员工总数的 95.99%，因各种情况而暂时无法或无需缴
纳社会保险的员工共计 255 人，占员工总数的 4.01%；已缴纳住房公积金人数共
计 5,973 人，占员工总数的 93.92%，因各种情况而暂时无法或无需缴纳住房公积
金的员工共计 387 人，占员工总数的 6.08%。经核查，前述未缴纳社会保险或住
房公积金的主要原因为：部分新员工当月入职，尚未办理完毕社会保险和住房公
积金缴纳手续；部分人员为已享受养老保险待遇的人员返聘，无需再购买社会保
险和住房公积金；部分人员为农村户籍，已购买新农合等保险，不再重复购买；
部分符合条件的人员自愿不缴纳。
根据发行人及部分子公司所在地社会保险管理部门及住房公积金管理部门出
具的证明文件、发行人的说明并经本所律师核查，发行人及其子公司在报告期内
不存在因违反社会保险、住房公积金管理方面的法律法规而受到行政处罚的情形。
发行人控股股东作出承诺：针对发行人及其下属子公司在员工社会保险（包
括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险）、住房公积金缴纳方
面存在的不规范情形，如因相关主管部门要求或司法机关认定、相关权利主体请
求或其他原因，发行人和/或子公司被要求为员工补缴社会保险金、住房公积金、
缴纳滞纳金、支付赔偿等款项的，控股股东将承担相关的缴纳义务；如发行人及
下属子公司因上述问题遭受任何罚款或承担任何法律责任时，相应的经济责任亦
由控股股东承担。
综上，本所及经办律师认为，发行人基于尊重员工真实意愿和员工实际利益
的考虑，未替部分符合条件但出具书面放弃确认的员工缴纳社会保险和住房公积
金，该等员工数量占发行人整体员工比例小，且发行人控股股东已对或有风险作
出补偿承诺，不会影响发行人持续经营；前述情形不会对本次发行上市构成重大
法律障碍。
（三） 发行人与关联方之间的重大债权债务及相互担保情况
本所律师核查了《审计报告》、相关合同文本以及发行人出具的确认，截至
2017 年 6 月 30 日，发行人与其关联方正在履行或将要履行的重大债权债务及相
5-2-128
互担保情况详见本报告正文“九、关联交易及同业竞争”/（二）和本报告正文“十
一、发行人的重大债权债务”/（一）。
经本所律师查阅《审计报告》以及发行人出具的确认，截至报告期末，发行
人金额较大的其他应收款、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效。
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并
（一） 发行人的增资扩股
发行人及其前身乳业控股的历次股本变化详见本报告正文“七、发行人的股
本及其演变”。
（二） 发行人报告期合并、分立、减少注册资本的情形
发行人在报告期内不存在合并、分立的情形，其减少注册资本的情况详见本
报告正文“七、发行人的股本及其演变”/（一）/5。
（三） 发行人报告期收购或出售重大资产情况
发行人报告期收购或出售重大资产的情况如下：
1. 同一实际控制下的资产收购或出售
发行人报告期内同一实际控制下的资产收购或出售均为关联交易，具体内容
详见本报告正文“九、关联交易和同业竞争”/（二）/2/（4）、（5）。
2. 非同一实际控制下重大资产（单次交易金额在 5,000 万元以上）收购或出
售
(1) 资产收购
① 2015 年 6 月以受让股权及增资形式取得湖南南山乳业 60%股权
2015 年 6 月 6 日，乳业控股与湖南亚华乳业有限公司、湖南亚华乳业控股有
限公司、湖南东华士乳业有限公司、湖南爱恩食品有限公司签署《关于新希望乳
业控股有限公司对湖南东华士乳业有限公司之增资协议》，约定新希望乳业控股
以 125,600,181 元现金认购湖南东华士新增注册资本 60,500,452.50 元，剩余
65,099,728.50 元计入公司资本公积金；以 0 元对价受让湖南亚华乳业持有的未实
缴资本 39,399,819 元并以现金方式缴足。本次受让股权及增资以长沙公立资产评
估有限公司出具的《湖南采鲜乳品商贸有限公司资产评估报告书》（长公立评报
5-2-129
字[2015]第 4-028 号）评估价值为基础协商作价。上述变更完成后，发行人持有
湖南南山乳业 60%的股权。
② 2015 年 7 月收购苏州双喜乳业 70%股权
2015 年 7 月 10 日，乳业控股与缪晓航、许耀强、樊建中、陈福泉、陈平、
薛纯、贝水荣、邵郁萍、宦子明、方根生、沈龙男、陆培生、裴云、周伟、惠建
明、吴国平、石振雄、王刚、张建明、候国俊等 20 名自然人股东签署《股权转让
协议》，各方同意乳业控股以 9,100 万元对价受让各自然人股东持有的苏州双喜
乳业注册资本共计 714 万元。本次股权转让以北京中企华资产评估有限责任公司
以 2014 年 12 月 31 日为评估基准日出具的《咨询报告》（中企华评咨字（2015）
第 3369 号）的评估价值为基础协商作价。本次股权转让完成后，乳业控股持有苏
州双喜乳业 70%股权。
③ 2016 年 6 月收购四川汇翔 67%股权
2016 年 6 月 22 日，成都鲜生活冷链与颜福才签署《投资合作协议》，双方
同意根据会计师以 2015 年 12 月 31 日为基准日出具的《财务尽职调查报告》（信
会师川报字 2016 号第 50030）为基础，约定由成都鲜生活冷链以人民币 5,360
万元对价受让颜福才持有的四川汇翔 67%股权。本次股权转让完成后，成都鲜生
活冷链持有四川汇翔 67%股权。
④ 2016 年 12 月收购山东朝日农业、山东朝日乳业各 100%股权
2016 年 12 月 15 日，乳业控股与朝日集团控股株式会社分别签署《关于山东
朝日绿源农业高新技术有限公司之股权转让协议》、《关于山东朝日绿源乳业有
限公司之股权转让协议》，双方同意根据会计师以 2015 年 12 月 31 日为基准日
出具的专项审计报告及财务报表为基础，约定乳业控股分别以 28,486,648 元、
54,999,144 元对价受让朝日集团控股株式会社持有的山东朝日农业、山东朝日乳
业各 100%股权。上述股权转让完成后，发行人持有山东朝日农业、山东朝日乳
业 100%股权。
⑤ 2017 年 5 月收购苏州双喜乳业 30%股权
2017 年 5 月 2 日，发行人与缪晓航、许耀强、陈平、薛纯、樊建中、陈福泉
等 6 名自然人股东签署《股权转让协议》，各方同意发行人以 5,200 万元对价受
让 6 名自然人股东持有的苏州双喜乳业共计 30%的股权。本次股权转让以上海东
洲资产评估有限公司出具的《企业价值评估报告书》（东洲评报字【2017】第 0246
5-2-130
号）评估价值为基础协商作价。本次股权转让完成后，乳业控股持有苏州双喜乳
业 100%股权。
本所律师核查了上述重大资产收购的内部审议文件、签署的协议文本以及工
商底档文件等资料，该等重大资产收购已经履行必要的内部审议和外部变更程序，
真实有效。
(2) 资产出售
经查验，报告期内发行人不存在非同一实际控制下重大资产出售的情形。
（四） 发行人拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等计划或安排
根据发行人出具的书面确认并经本所律师查验，截至本报告出具日，发行人
无拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等计划或安排。
十三、发行人章程的制定与修改
（一） 发行人章程的制定和修改
1. 2016 年 12 月 15 日，发行人召开创立大会暨 2016 年第一次临时股东大
会审议通过了《公司章程》，该章程已在商务主管部门和工商主管部门备案登记。
2. 2016 年 12 月 30 日，因注册资本变更，发行人召开 2016 年第二次临时
股东大会并作出决议，一致同意修改《公司章程》。本次修订将公司的注册资本
由 598,667,108 元变更为 728,129,717 元，同时修改《公司章程》第六条、第十
七条、第十八条。本次修改后的《公司章程》已在商务主管部门和工商主管部门
备案登记。
3. 2017 年 4 月 21 日，发行人召开 2017 年第一次临时股东大会并作出决
议，一致同意修改《公司章程》。本次修订涉及《公司章程》第六条、第十三条、
第十七条、第十八条；修订后的《公司章程》已在商务主管部门和工商主管部门
备案登记。
4. 2017 年 5 月 18 日，发行人召开 2017 年第二次临时股东大会审议通过根
据现行法律、行政法规及《章程指引》、《上市公司股东大会规则》及其他规范
性文件制定的《公司章程（草案）》，将于本次发行上市后适用。
经查验，本所及经办律师认为，上述章程的制定及修改已经履行了必要的法
定程序。
5-2-131
（二） 经本所律师查验，发行人现行有效的《公司章程》的内容符合现行法
律、行政法规和规范性文件的规定。
为本次发行，发行人已按《公司法》、《证券法》、《章程指引》、《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会
规则》等有关制定上市公司章程的规定，制定了《公司章程（草案）》，将于本次
发行上市后适用。经本所律师查验，发行人的《公司章程（草案）》的内容符合《公
司法》、《证券法》、《章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规和规范性文
件的规定。
《公司章程（草案）》第八章第一百五十五条、第一百五十七条规定了发行人
上市后适用的利润分配政策。经本所律师查验，发行人上市后适用的利润分配政
策重视对投资者合理投资回报，决策机制健全、有效，有利于保护投资者合法权
益；发行人《公司章程（草案）》及《招股说明书》对利润分配事项的规定和信息
披露符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
（一） 发行人具有健全的组织机构
发行人根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，建立健全了股东大会、董
事会、监事会，董事会中建立了审计、提名、薪酬与考核、战略与发展四个专门
委员会；截至目前，发行人的股东大会、董事会、监事会运作正常。发行人现有 7
名董事（包括 3 名独立董事）、3 名监事（2 名股东代表监事和 1 名职工代表监事），
并建立了独立董事、董事会秘书工作制度。发行人具有健全的组织机构。
（二） 发行人制定了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则
1. 股东大会、董事会、监事会议事规则的制定和修改
(1) 2016年12月15日，公司创立大会审议通过了《股东大会议事规则》、《董
事会议事规则》和《监事会议事规则》。
(2) 2017年5月18日，发行人2017年第二次临时股东大会审议通过了本次发行
上市后适用的《股东大会议事规则（草案）》、《董事会议事规则（草案）》和《监
事会议事规则（草案）》。该等议事规则将在发行人本次发行上市后生效。
2. 股东大会、董事会、监事会议事规则的内容
5-2-132
(1) 发行人目前适用的以及将在本次发行上市后适用的《股东大会议事规则》
主要是根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《公司章程（草
案）》制定，该等议事规则对股东大会的一般规定、股东大会提案与通知、股东大
会的登记、议事程序、决议和表决、会议记录与信息披露等作出了明确的规定。
(2) 发行人目前适用的以及将在本次发行上市后适用的《董事会议事规则》对
董事会会议的召集、召开、表决程序、关联董事回避、董事会秘书的职责、会议
记录、决议执行及信息披露等内容作出了明确的规定。
发行人为配合董事会工作而设立的审计、提名、薪酬与考核、战略与发展四
个专门委员会，均制定了相应的工作制度。
(3) 发行人目前适用的以及将在本次发行上市后适用的《监事会议事规则》明
确了监事会会议的召集、召开、决议、记录及信息披露等内容，保障了监事会能
够独立有效地行使监督权。
经查验，本所及经办律师认为，发行人具有健全的股东大会、董事会、监事
会议事规则，该等议事规则符合相关法律、行政法规和规范性文件的规定。
（三） 发行人设立后股东大会、董事会、监事会的召开情况
1. 发行人设立至本报告出具日召开的股东大会
编号 会议 时间
1 2016 年第一次临时股东大会（创立大会） 2016 年 12 月 15 日
2 2016 年第二次临时股东大会 2016 年 12 月 30 日
3 2017 年第一次临时股东大会 2017 年 4 月 21 日
4 2017 年第二次临时股东大会（股票发行） 2017 年 5 月 18 日
5 2016 年年度股东大会 2017 年 6 月 9 日
2. 发行人设立后召开的董事会
编号 会议 时间
1 第一届董事会第一次会议 2016 年 12 月 15 日
2 第一届董事会第二次会议 2016 年 12 月 15 日
3 第一届董事会第三次会议 2017 年 1 月 10 日
4 第一届董事会第四次会议 2017 年 4 月 1 日
5 第一届董事会第五次会议（股票发行） 2017 年 5 月 2 日
6 第一届董事会第六次会议（年度会议） 2017 年 5 月 19 日
5-2-133
编号 会议 时间
7 第一届董事会第七次会议 2017 年 9 月 8 日
3. 发行人设立后召开的监事会
编号 会议 时间
1 第一届监事会第一次会议 2016 年 12 月 15 日
2 第一届监事会第二次会议（股票发行） 2017 年 5 月 2 日
3 第一届监事会第三次会议（年度会议） 2017 年 5 月 19 日
4 第一届监事会第四次会议 2017 年 9 月 8 日
（四） 董事会下属专门委员会的运行情况
自发行人设立至本报告出具日期间，发行人董事会下属专门委员会召开了如
下会议：
编号 会议 时间
1 第一届董事会提名委员会第一次会议 2017 年 1 月 10 日
2 第一届董事会提名委员会第二次会议 2017 年 4 月 1 日
3 第一届董事会审计委员会第一次会议 2017 年 5 月 2 日
4 第一届董事会审计委员会第二次会议 2017 年 5 月 19 日
5 第一届董事会审计委员会第三次会议 2017 年 9 月 8 日
6 第一届董事会薪酬与考核委员会第一次会议 2017 年 5 月 19 日
经查验，本所及经办律师认为，发行人设立后的历次股东大会、董事会、监
事会、董事会下属专门委员会会议的召开、决议内容、签署均符合《公司章程》
和法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定，合法、合规、真实、有
效。
（五） 股东大会或董事会历次授权或重大决策等行为
根据发行人设立后的历次股东大会、董事会的会议记录、决议，并经本所律
师核查，发行人股东大会对董事会的历次授权以及股东大会或董事会的重大决策
等行为合法、合规、真实、有效。
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
（一） 发行人董事、监事和高级管理人员的任职资格
5-2-134
本所律师查验了发行人现任董事、监事和高级管理人员的调查表、前述人员
出具的承诺并经发行人确认，发行人董事、监事、高级管理人员不存在《公司法》
第一百四十六条所列示的情形，也不存在董事、高级管理人员兼任发行人监事的
情形。本所及经办律师认为，发行人的董事、监事和高级管理人员的任职符合法
律、行政法规和规范性文件的规定。
（二） 发行人近三年董事、监事及高级管理人员变化
1. 报告期内董事的变化
截至 2014 年 1 月，发行人设董事会，共有 3 名董事，分别是黄代云、席刚、
曾勇；其中，黄代云为董事长。
2015 年 5 月 6 日，南方希望实业出具《新希望乳业控股有限公司股东决定》，
免去曾勇的董事职务，委派曹丽琴担任乳业控股董事。
2015 年 5 月 10 日，乳业控股股东决定免去黄代云、席刚、曹丽琴三人公司
董事职务。2015 年 5 月 12 日，因乳业控股股东将发生变动，新股东 Universal Dairy
委派黄代云、席刚、曹丽琴担任董事，任期三年。2015 年 5 月 13 日，乳业控股
召开董事会，选举黄代云为公司董事长，任期与本届董事会一致。
2016 年 12 月 15 日，发行人召开创立大会暨 2016 年第一次临时股东大会，
选举席刚、Liu Chang、李建雄、曹丽琴为非独立董事，选举谷继承、黄永庆、杨
志达为独立董事；任期均为三年。同日，发行人召开第一届董事会第一次会议，
选举席刚为董事长。根据发行人说明并经查验，因黄代云已满足办理退休条件，
综合考虑股份公司设立后董事履职对个人精力要求，黄代云没有继续担任董事。
截至本报告出具日，黄代云任发行人首席顾问。
2017 年 3 月，谷继承因身体原因向发行人提出辞职。2017 年 4 月 21 日，发
行人召开 2017 年第一次临时股东大会，选举沈亦文为独立董事，任期与第一届董
事会相同。
综上所述，截至本报告出具日，发行人的董事共 7 名，分别为席刚、Liu Chang、
李建雄、曹丽琴；独立董事沈亦文、黄永庆和杨志达。
2. 报告期内监事的变化
截至 2014 年 1 月，乳业控股设监事会，共有 3 名监事，分别是孙月云、曹
丽琴、赵韵新；其中，赵韵新为监事会主席。
5-2-135
2015 年 5 月 6 日，南方希望实业出具《新希望乳业控股有限公司股东决定》，
决定不设监事会，改设监事 2 名，免去孙月云的监事职务，任命赵韵新为监事。
同日，乳业控股召开监事会，决议同意免去赵韵新监事会主席职务；乳业控股召
开职工代表大会，经全体职工代表一致同意，决议免去曹丽琴职工监事职务，选
举李小鹏为职工监事。
2015 年 5 月 10 日，乳业控股召开股东会，决定免去赵韵新公司监事职务。
同日，乳业控股召开职工代表大会，经全体职工代表一致同意，免去李小鹏职工
监事职务。2015 年 5 月 12 日，乳业控股股东变更为 Universal Dairy，新股东重
新委派李小鹏、赵韵新为乳业控股监事，任期三年。
2016 年 9 月，西藏新之望通过增资成为乳业控股新股东。2016 年 9 月 22
日，Universal Dairy 出具《监事免职书》，免去李小鹏监事职务，改由西藏新之
望委派李小鹏担任监事职务。
2016 年 12 月 1 日，西藏新之望分别出具《监事免职书》和《监事委派书》，
免去李小鹏乳业控股监事职务，委派李红梅为监事，任期三年。同日，Universal
Dairy 分别出具《监事免职书》和《监事委派书》，免去赵韵新监事职务，委派李
兴华为监事，任期三年。
2016 年 12 月 15 日，发行人召开创立大会暨 2016 年第一次临时股东大会，
选举杨芳、李红梅为股东代表监事，与公司职工代表大会选举的职工代表监事李
兴华共同组成发行人第一届监事会，任期三年。同日，发行人召开第一届监事会
第一次会议，选举杨芳为监事会主席。
截至本报告出具日，发行人的监事共 3 名，分别为杨芳、李红梅和李兴华。
3. 报告期内高级管理人员的变化
根据乳业控股于 2013 年 8 月 6 日制定的《公司章程》第三十条显示，公司
将总裁（总经理）、副总裁（副总经理）和财务负责人列为高级管理人员。报告
期初，乳业控股总经理为席刚，副总经理为邓中富，财务负责人为曹丽琴。
2014 年 11 月 11 日，乳业控股行政人事部印发《关于调整控股公司班子成员
工作分工的通知》（新控总[2014]131 号），曹丽琴任职乳业控股总经理助理，不
再担任公司财务常务副总监职务；李小鹏任乳业控股财务总监兼财务部部长，为
公司领导小组成员之一。
5-2-136
2016 年 4 月 8 日，乳业控股发出《关于曹丽琴职务任命的通知》（新控总
[2016]21 号），任命曹丽琴为乳业控股副总经理，分管公司运营、IPO 等工作。
2016 年 12 月 15 日，发行人创立大会暨 2016 年第一次临时股东大会审议通
过新的《公司章程》，其中第十一条规定“本章程所称高级管理人员是指公司的总
经理、副总经理（即副总裁，下同）、财务负责人（即财务总监，下同）、总经理
助理（即总裁助理，下同）、董事会秘书”。同日，发行人第一届董事会第一次会
议聘任席刚为总经理，聘任曹丽琴、邓中富为副总经理，聘任李小鹏为财务负责
人，聘任林永裕、郑世锋为总经理助理，聘任郑世锋为董事会秘书。
2017 年 1 月 10 日，发行人召开第一届董事会第三次会议，决议免去席刚总
经理职务，聘任朱川为总经理，任期为自决议通过之日起至本届董事会任期届满
之日止。根据发行人出具的说明并经核查，本次发行人总经理更换是为了满足公
司上市发行条件、完善与规范公司治理结构。新任总经理朱川于 2006 年开始在发
行人体系内任职，聘任为发行人总经理之前担任发行人核心子公司四川新希望乳
业总经理，是发行人体系内重要的经营管理人员。
2017 年 4 月 1 日，发行人召开第一届董事会第四次会议，决议免去林永裕总
经理助理职务，聘任其为副总经理。
截至本报告出具日，发行人的高级管理人员共 6 名，分别为总经理朱川，副
总经理邓中富、曹丽琴和林永裕，财务总监李小鹏，总经理助理兼董事会秘书郑
世锋。
综上，本所及经办律师认为，发行人近三年董事、高级管理人员的变化符合
法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并已履行必要的法律程
序，未发生重大变化。
（三） 发行人的独立董事工作制度
发行人于 2016 年 12 月 15 日召开的创立大会选举谷继承、黄永庆和杨志达
为发行人独立董事，建立了独立董事工作制度。截至本报告出具日，发行人的独
立董事为沈亦文、黄永庆和杨志达。
根据独立董事声明、发行人的说明、《独立董事工作制度》并经本所律师查验，
发行人独立董事具备履行独立董事职责相应的工作经验和相关知识，与发行人及
其关联方不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系，发行人独立董事的任职资
格和职权范围符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、
行政法规、部门规章及其他规范性文件的规定。
5-2-137
十六、发行人的税务
（一） 发行人及控股子公司适用的主要税种、税率
1． 发行人及控股子公司适用的主要税种、税率
根据发行人提供的纳税资料、《审计报告》，发行人及其子公司目前执行的主
要税种、税率为：
税种 计税依据 税率
企业所得税 应纳税所得额 25%
按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为
增值税 基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项 17%、13%
税额后，差额部分为应交增值税
2． 税收优惠
根据发行人提供的税收优惠审批/备案文件、拨款凭证并经本所律师查验，发
行人及子公司报告期内享受的税收优惠包括：
(1) 企业所得税相关的税收优惠：包括从事农林牧渔业项目免征所得税、自养
奶牛及所产鲜奶销售项目减免所得税、企业资产损失前扣除事项减免所得税、西
部大开发减免所得税、残疾人工资加计扣除、环保节能节水设备计税扣除、农产
品初加工项目减免所得税、研发费用加计扣除、专用设备购置税额抵免、符合条
件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益税收优惠、国家需要重点扶持
的高新技术企业减免所得税等。
(2) 增值税相关的税收优惠：包括自养奶牛及所产鲜奶免征增值税、牛粪有机
肥生产销售减免增值税、饲料产品免征增值税、技术开发及转让免征增值税、农
业生产资料免征增值税等。
(3) 其他税收优惠：城镇土地使用税减免。
上述税收优惠具体情况详见本报告附件十一“发行人及子公司报告期内税收
优惠”。
（二） 财政补贴
根据发行人提供的财政补贴文件、拨款凭证并经本所律师查验，发行人及子
公司报告期内享受的单笔 50 万元以上的主要财政补贴详见本报告附件十二“发行
5-2-138
人及子公司报告期内财政补贴”。
截至本报告出具日，发行人无法提供附件十二第 3、21、67、68、73、74 项
财政补贴的拨款依据文件，提供的付款凭证中部分凭证列明了款项用途，涉及金
额为 941.8232 万元。截至本报告出具日，发行人无法提供附件十二第 56、100
项的付款凭证，涉及金额 315 万元。前述无法提供拨款依据文件或凭证的金额占
发行人最近一期末净资产比重较小。针对该等情形，发行人控股股东出具书面承
诺：如果根据有权政府部门要求或者生效法院判决，发行人和/或下属子公司需要
返还截至承诺出具日前已享受的税收优惠款项或已收到的政府补助/财政补贴的，
控股股东将代公司和/或下属子公司全额返还相关款项，确保上市主体利益不会因
此受损。
根据《国务院关于税收等优惠政策相关事项的通知》（国发[2015]25 号），各
地与企业已签订合同中的优惠政策，继续有效；对已兑现的部分，不溯及既往。
综上所述，本所及经办律师认为，发行人及其子公司享受的部分财政补贴未
能提供财政补贴依据文件或拨款凭证的，其合计金额占发行人最近一期末净资产
比重较小，且控股股东已承诺承担或有补偿责任，该情形不会对本次发行构成实
质性法律障碍。除此之外，报告期内，发行人及其子公司享受的前述税收优惠及
财政补贴合法、合规、真实、有效。
（三） 报告期依法纳税情况
2014 年 12 月 22 日，江苏省苏州地方税务局第四税务分局出具《税务行政处
罚决定书》（苏州地税四处[2014]173 号），鉴于苏州双喜乳业于 2012 年、2013
年发放劳保用品、饮料等未并入工资薪金，代扣代缴个人所得税，少缴 2012 年个
人所得税 5,315.97 元，2013 年个人所得税 1,666.59 元；决定由税务机关向纳税
人追缴税款，对扣缴义务人处应扣未扣、应收未收税款百分之五十的罚款，即
3,491.28 元。2014 年 12 月 23 日，苏州双喜乳业向江苏省苏州地方税务局第四
税务分局缴纳上述所欠个人所得税及相应罚款。2017 年 3 月 15 日，江苏省苏州
地方税务局第四税务分局出具《涉税证明》，确认上述处罚事项罚款已经缴纳完毕
并完成整改，不构成重大违法违规；此外无其他行政处罚记录，也无欠税记录。
苏州双喜乳业于 2015 年 5 月成为发行人控股子公司，上述处罚发生时，苏州双
喜乳业尚未纳入发行人合并报表范围内。
2014 年 5 月 21 日，胶州市地方税务局稽查局出具《税务行政处罚决定书》
（胶地税稽罚（2014）14 号），因青岛琴牌乳业 2011 年至 2013 年期间少申报缴
纳印花税、房产税，依据《中华人民共和国税收征收管理法》相关规定，决定向
青岛琴牌乳业处以罚款共计 10,212.94 元。经本所律师核查，上述罚款已缴清。
5-2-139
2017 年 2 月 15 日，胶州市地方税务局出具《证明》，确认上述处罚事项罚款已经
缴纳完毕并完成整改，不构成重大违法违规。
本所律师核查了发行人出具的确认、各公司所在地税务主管部门出具的说明
并走访了部分公司税务主管部门、在主管税务部门公开网站上进行核查，除上述
情形外，公司及子公司报告期内依法纳税，不存在受到其他税收行政处罚且情节
严重的情形。
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
（一） 发行人生产经营活动及拟投资项目符合环保要求
1． 发行人及子公司生产经营活动
根据发行人提供的资质证件、环境保护主管部门出具的合规证明以及本所律
师走访当地环境保护主管部门核查，截至 2017 年 6 月 30 日，发行人及子公司生
产经营适用且尚在有效期的污染物排放许可证的情况如下：
序号 公司名称 证书编号 有效期
1 苏州双喜乳业 320505-2016-000141-B 至 2019 年 7 月 1 日
2 昆明海子乳业 530101111000725C3023Y 至 2021 年 1 月 20 日
3 邓川蝶泉乳业 5329301000473B0035Y 至 2019 年 12 月 31 日
4 青岛琴牌乳业 37028120170001 乙 至 2018 年 12 月 31 日
5 昆明雪兰公司 5301001013995B0287Y 至 2020 年 6 月 16 日
6 河北天香乳业 PWX-130607-0205-17 至 2020 年 5 月 4 日
四川新希望乳业
7 川环许 Z40006 至 2019 年 3 月 26 日
阳平分公司
8 四川新华西乳业 川环许 A 郫（临）0123 至 2018 年 6 月 13 日
9 西昌三牧乳业 川环许 W00041 至 2022 年 5 月 26 日
10 湖南南山乳业 长环（正）第 221517012 号 至 2018 年 1 月 21 日
11 杭州双峰乳业 330110140231-001 至 2020 年 11 月 30 日
12 七彩云乳业 5301001001373C0125Y 至 2020 年 2 月 14 日
烟环排水（莱阳市）字 041
13 山东朝日农业 至 2017 年 11 月 15 日
号
5-2-140
序号 公司名称 证书编号 有效期
四川新希望养殖
14 川环许 Z40047 至 2021 年 6 月 6 日
（天然牧场）
四川新希望养殖
15 川环许 Z40048*L 至 2017 年 12 月 31 日
（示范牧场）
16 四川华西牧业 川环许 A 青 0096 至 2020 年 9 月 29 日
17 建德牧业 330182030054-101 至 2017 年 10 月 22 日
91530322052227514LC011
18 云南雪兰牧业 至 2022 年 3 月 27 日
2Y
91530322336505774NC01
19 陆良雪兰养殖 至 2020 年 5 月 31 日
56Y
20 云南蝶泉牧业 5329302000102B0060Y 至 2020 年 8 月 31 日
21 吴忠牧业 宁（吴）环排证[2017]8 号 至 2018 年 3 月 22 日
22 石林雪兰牧业 530100000003984C0000Y 至 2020 年 9 月 16 日
(1) 四川新希望养殖刘坪牧场持有的污染物排放许可证（川环许 Z40049*L）
于 2017 年 6 月 27 日已到期，根据四川新希望养殖出具的书面确认文件，刘坪牧
场计划关停、不再继续经营，因此未再办理证件续期。四川新希望养殖示范牧场
原持有的排放污染物临时许可证（川环许 Z40048*L）于 2017 年 6 月 6 日到期，
并于 2017 年 7 月 5 日取得续期后的许可证；在办理续期期间取得了眉山市环境
保护局关于其办理情况的确认。
(2) 经查验，发行人、新希望生态牧业是控股型平台，未实际从事生产；四川
新希望乳业本部未实际从事生产活动；广德双峰牧业、北京大黍、河北天香商业
连锁、湖南采鲜商贸、杭州乳品销售公司、四川营养饮品、四川鲜行站因实际从
事的生产经营活动不涉及污染物排放，无需办理污染物排放许可。
(3) 如本报告正文“八、发行人的业务”/（二）/3 所述，经安徽白帝牧业环
境保护主管部门确认，安徽白帝牧业在生产经营过程中整体废水综合利用不外
排，也不存在其他污染物（包括但不限于固体废弃物、废气、噪声等污染物）排
放，无需申领污染物排放许可证。
(4) 如本报告正文“十、发行人的主要财产”/（二）/2/注 4 所述，安徽白帝
乳业因用地周边环境变化以及政府规划要求，在长丰县双凤经济开发区的建设项
目未完成环境保护竣工验收，截至目前，安徽白帝乳业已在异地开始建设新厂区
用于整体搬迁。2017 年 3 月 7 日，本所律师走访了安徽白帝乳业环境保护主管部
门长丰县环境保护局并取得受访人员签字的《查验记录》，经长丰县环境保护局
5-2-141
环境监察大队负责人确认，因安徽白帝乳业现有厂区政府规划调整，安徽白帝乳
业未进行（环保）竣工验收，因此未办理排污许可证；同意按照现状生产、限期
搬迁，目前该公司正在搬迁过程中。2017 年 7 月 31 日，长丰县环保局对安徽白
帝乳业报告期内环境保护情况出具了合规证明。
(5) 2017 年 3 月 10 日，本所律师走访了莱阳市环境保护局并取得了莱阳市环
境保护局盖章确认的《查验记录》，明确山东朝日乳业与龙大食品集团有限公司
共用排污口排放是合法的，不需要单独办理排污许可证；自 2014 年 1 月 1 日至
访谈日，在对山东朝日乳业日常监督或专项检查过程中，该局未发现山东朝日乳
业存在违反环境保护法律、行政法规以及地方性规定的情况；自 2014 年 1 月 1
日至访谈日山东朝日乳业不存在环境污染事故，该局也未对山东朝日乳业进行过
处罚。2017 年 7 月 7 日，山东朝日乳业环境保护主管部门莱阳市环境保护局出具
《证明》，确认龙大食品集团有限公司已于 2016 年 2 月 26 日取得《排放重点污
染物许可证》（烟环排水（莱阳市）字 001 号），山东朝日乳业租赁龙大食品集团
有限公司厂房从事食品生产加工项目已通过莱阳市环境保护局组织的建设项目竣
工环境保护验收；鉴于此，山东朝日乳业生产经营的污染物通过龙大食品集团有
限公司的排污口排放。莱阳市环境保护局同时证明，自 2014 年 1 月 1 日至出具
日，山东朝日乳业能够遵守环境保护法和其他有关环境保护的法律、行政法规和
规范性文件，经营并通过龙大食品集团有限公司排污口排放污染物，符合相关环
境管理法律、行政法规、规范性文件要求以及龙大食品集团有限公司持有的《排
放重点污染物许可证》（烟环排水（莱阳市）字 001 号）核定的范围，山东朝日乳
业无需另行办理排污许可证；莱阳市环境保护局不会就上述事项对山东朝日乳业
进行任何形式的行政处罚。
综上所述，除依法取得污染物排放许可的主体外，根据发行人的说明、子公
司环保主管部门出具的证明、现场查验记录，未办理污染物排放许可的主体取得
了无违法违规证明或确认；发行人的生产经营活动符合环境保护的要求。
2． 拟投资项目的环境保护情况
根据合肥市环境保护局于 2015 年 4 月 2 日出具的《关于安徽新希望白帝乳
业有限公司<乳制品生产线搬迁扩建项目环境影响报告书 >的批复》（环建审
[2015]122 号）和 2017 年 3 月 23 日出具的《关于乳制品生产线搬迁扩建项目名
称及总投资变更的审核意见》，成都市锦江区环境保护局于 2017 年 4 月 28 日出
具的《关于新希望乳业股份有限公司“营销网络建设及品牌推广项目建设项目”
的环评意见》和《关于新希望乳业股份有限公司“企业信息化建设项目”的环评
意见》，保定市满城区环境保护局于 2017 年 6 月 8 日出具的《新希望乳业股份有
限公司研发中心建设项目环境影响报告表的批复》，发行人本次募集资金拟投资项
目符合国家产业政策，并已经按环境影响评价制度的要求办理相关手续或由当地
5-2-142
环境保护主管部门书面确认无需进行环境影响评价。
（二） 近三年违反环境保护方面的规定而被处罚的情形
2014 年 2 月 18 日，大理州环境保护局出具《行政处罚决定书》（大环罚字
[2014]2 号），邓川蝶泉乳业因私设暗管、不正常使用水污染物处理设施、排放水
污染物浓度超标被处以罚款 100,000 元。2017 年 6 月 1 日，大理州环境保护局出
具《证明》，确认邓川蝶泉乳业已按《行政处罚决定书》要求缴纳相应罚款并按要
求完成整改，不构成重大违法行为。经本所律师核查，上述罚款已缴清。
2014 年 5 月 19 日，长丰县环境保护局出具《行政处罚决定书》（长环罚字
[2014]5 号），安徽白帝乳业因利用雨水管道排放水污染物被处以罚款 60,000 元。
2017 年 6 月 6 日，长丰县环境保护局出具《证明》，确认安徽白帝乳业已按上述
行政处罚决定书要求缴纳相应罚款并完成整改，不构成重大违法行为；除上述事
项外，自 2014 年 1 月 1 日至今，该公司能够遵守环境保护法和其他有关环境保
护的法律、行政法规和规范性文件，该局未发现该公司存在环境污染事故及环境
保护方面的纠纷，以及其他违反有关环境保护法律、行政法规、规范性文件的违
法违规行为，亦未发现其他因环境保护方面的违法违规行为而受到行政处罚的情
形。经本所律师核查，上述罚款已缴清。
2014 年 10 月 9 日，即墨市环境保护局出具《行政处罚决定书》（即环罚字
[2014]132 号），青岛琴牌乳业牧场分公司7因环境保护设施未经环保部门验收，擅
自投入生产被处以罚款 60,000 元。2017 年 6 月 6 日，即墨市环境保护局出具《关
于青岛新希望琴牌乳业有限公司牧场分公司环保行政处罚情况的说明》，确认青岛
琴牌乳业牧场分公司已履行行政处罚决定，不构成重大环境违法行为。经本所律
师核查，上述罚款已缴清。
2015 年 2 月 5 日，杭州市余杭区环境保护局出具《行政处罚决定书》（余环
罚（2014）第 47 号），杭州双峰乳业因未按照污染物排放许可证载明的内容排放
水污染物被处以罚款 50,000 元。2017 年 3 月 13 日，杭州市余杭区环境保护局出
具《证明》，确认杭州双峰乳业已按《行政处罚决定书》要求缴纳相应罚款，相关
违法行为已经整改，不构成重大违法违规；除上述情况外，自 2014 年 1 月 1 日
至今，杭州双峰乳业生产经营活动符合国家及地方环境保护方面法律、法规的要
求，不存在其他违反环境保护有关法律、法规或规范性文件的情形，亦未受到其
他任何形式的行政处罚。经本所律师核查，上述罚款已缴清。
2015 年 8 月 13 日，长丰县环境保护局出具《行政处罚决定书》（长环罚字
7
根据即墨市市场监督管理局出具的《准予注销登记通知书》，青岛琴牌乳业牧场分公司于 2015 年 7 月 10
日注销。
5-2-143
[2015]34 号），安徽白帝牧业因未完成配套污染物处理设施环保“三同时”验收手
续被处以罚款 40,000 元。2017 年 8 月 4 日，长丰县环境保护局出具《证明》，确
认安徽白帝牧业上述行为不构成重大违法违规行为。经本所律师核查，上述罚款
已缴清。
2015 年 9 月 8 日，长丰县环境保护局出具《行政处罚决定书》（长环罚字
[2015]38 号），安徽白帝牧业因污水排放超标被处以罚款 5,600 元。2017 年 8 月
4 日，长丰县环境保护局出具《证明》，确认安徽白帝牧业上述行为不构成重大违
法违规行为。经本所律师核查，上述罚款已缴清。
除上述情形外，根据发行人的说明、部分控股子公司环境保护主管部门出具
的证明、本所律师现场走访查验以及在相关环境主管部门官方网站查询结果显示，
发行人及控股子公司近三年来不存在其他因违反环境保护方面的法律、行政法规
和规范性文件而被处罚的情形。
（三） 产品质量和技术监督标准
根据发行人及子公司部分行业主管部门/质量监督主管部门等出具的证明、发
行人的说明及提供的质量体系认证文件并经本所律师查验，除本报告正文“二十、
诉讼、仲裁或行政处罚”/（一）所述内容外，发行人及子公司的生产经营符合国
家有关质量和技术监督标准，近三年不存在因违反有关质量和技术监督方面的法
律法规而被处罚的其他情形。
十八、发行人募集资金的运用
根据《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规的规定，结合发行人的经
营状况、财务状况以及投资项目的资金需求情况，经发行人 2017 年第二次临时股
东大会审议通过，本次发行募集资金计划投资以下项目：
序 项目计划总投资
项目名称 实施主体
号 （万元）
安徽新希望白帝乳业有限公司
1 安徽白帝乳业 21,986.26
搬迁扩建项目
2 营销网络建设及品牌推广项目 发行人 20,767.44
3 研发中心建设项目 河北天香乳业 9,395.00
4 企业信息化建设项目 发行人 9,207.00
在募集资金到位前，发行人将依据各项目的建设进度和资金需求，通过自筹
资金先行投入，待募集资金全部到位后，按发行人有关募集资金使用管理的相关
5-2-144
规定置换本次发行前已投入使用的自筹资金。若实际募集资金数额（扣除发行费
用后）不足以满足以上全部项目的投资需要，不足部分发行人将通过自筹资金解
决。
经查验，本次募集资金投资项目的备案及环境影响登记表审查情况如下：
环境影响登记表审查机关及批
项目名称 备案机关及备案文号
复文号
发改备[2015]414 号 环建审[2015]122
及 2017 年 2 月 21 号及 2017 年 3 月
安徽新希望白
合肥市发 日《合肥市发展改革 合肥市 23 日《关于乳制
帝乳业有限公
展和改革 委关于同意安徽新希 环境保 品生产线搬迁扩
司搬迁扩建项
委员会 望白帝乳业公司搬迁 护局 建项目名称及总
目
投资变更的审核
扩建项目分期建设的
意见》
通知》
川投资备
营销网络建设 成都市锦
[2017-510104-01-03
及品牌推广项 江区发展 不适用
目 -166205]FGWB-017
和改革局
4号
2017 年 6 月 8 日
保定市 出具《新希望乳业
保定市满
研发中心建设 保满发改备字 满城区 股份有限公司研
城区发展
项目 [2017]24 号 环境保 发中心建设项目
改革局 护局 环境影响报告表
的批复》
川投资备
成都市锦
企业信息化建 [2017-510104-01-03
江区发展 不适用
设项目 -166204]FGWB-017
和改革局
2号
2017 年 4 月 28 日，成都市锦江区环境保护局出具《关于新希望乳业股份有
限公司“营销网络建设及品牌推广项目建设项目”的环评意见》和《关于新希望
乳业股份有限公司“企业信息化建设项目”的环评意见》，明确因上述项目是建设
服务网点和从事服务工作，不在建设项目环境影响评价分类管理名录内，无需进
行环境影响评价。
根据发行人提供的相关资料并查验，发行人本次募集资金的使用符合国家产
业政策；本次募集资金投资项目已经分别取得项目建设当地发展和改革委员会的
备案和当地环境保护主管部门的环境影响评价批复或无需进行环境影响评价的确
5-2-145
认。安徽新希望白帝乳业有限公司搬迁扩建项目、研发中心建设项目的建设用地
是分别由安徽白帝乳业、河北天香乳业通过出让方式取得，并已经取得土地使用
权属证书。
综上，本所及经办律师认为，发行人募集资金投资项目符合国家产业政策、
投资项目管理、环境保护、土地管理及其他法律、行政法规和规章的规定。
十九、发行人业务发展目标
根据发行人的说明及《招股说明书》，发行人的业务发展目标为：
（一） 坚持以低温乳制品为产品基础，继续巩固现有核心市场。
（二） 积极开拓国内空白市场及国际市场，使其成为发行人收入和利润的新
增长点。在国内市场方面，采用重点布局、辐射周边的建设思路，加强营销网络
建设，以现有子公司为依托，覆盖周边空白省市市场。在国际市场方面，发行人
将加强对东南亚市场的开拓，以东南亚市场为跳板走出国际化的第一步
（三） 加大在研发和生产设备方面的投入，通过引进新设备、新技术以及对
现有设备、技术进行改造升级的方式，提高发行人生产技术水平，不断加强新产
品的开发，确保成为公司收入和利润增长的重要来源。
（四） 继续加强产业链整合的步伐，结合发行人自身发展需要合理选择规划
地点，通过自建或者联营的方式进行牧场建设和乳企并购，进一步提高发行人可
控奶源的比例、实现全国市场布局，提高公司综合竞争力。
（五） 加强信息化建设和互联网创新方面的投入，通过线上和线下销售渠道
相结合的方式，进一步拓宽公司的销售渠道，并继续提高公司产品在年轻消费者
群体中的影响力。
本所及经办律师认为，发行人业务发展目标与其主营业务一致，发行人业务
发展目标符合法律、行政法规、规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
（一） 发行人、持有发行人 5%以上股份主要股东、发行人控股子公司涉及
重大诉讼、仲裁或行政处罚情况
1. 报告期内，发行人共有 9 家子公司曾受到行政处罚，分别是：
5-2-146
(1) 2014 年 5 月青岛琴牌乳业、2014 年 12 月苏州双喜乳业分别受到税务处
罚，具体情况详见本报告正文“十六、发行人的税务”/（三）。
(2) 2015 年 1 月 6 日，成都市锦江区工商局对四川新华西乳业下达《行政处
罚决定书》（成工商锦处字[2015]004 号），因四川新华西乳业 2014 年在有奖销
售活动中违反《合同违法行为监督处理办法》相关规定，根据《合同违法行为监
督处理办法》第十二条，责令四川新华西乳业立即停止其合同违法行为，并对四
川新华西乳业罚款 3,000 元。经本所律师核查，上述罚款已缴清。2017 年 3 月
10 日，成都市锦江区市场和质量监督管理局出具《证明》，确认四川新华西乳业
曾存在的违反《合同违法行为监督处理办法》相关规定等行为已经整改完成，不
构成重大违法违规；除上述情况外，四川新华西乳业的生产经营活动符合国家及
地方工商行政管理法律、法规的要求，不存在其他违反工商行政管理法律、法规
或规范性文件的情形，也未受到其他任何形式的行政处罚。
(3) 报告期内，邓川蝶泉乳业、安徽白帝乳业、青岛琴牌乳业牧场分公司、杭
州双峰乳业和安徽白帝牧业受到环保处罚的情况详见本报告正文“十七、发行人
的环境保护和产品质量、技术等标准”/（二）。
(4) 2016 年 1 月昆明雪兰公司受到规划处罚，具体情况详见本报告正文
“十、发行人的主要财产”/（二）/2/（2）/注 6 。
(5) 2014 年 3 月 4 日，杭州市公安消防支队余杭区大队分别出具《行政处罚
决定书》（余公（消）行罚决字（2014）0056 号）、《行政处罚决定书》（余公（消）
行罚决字（2014）0057 号），因杭州双峰乳业存在防火门闭门器、顺位器缺失、
消防栓被部分遮挡，根据《中华人民共和国消防法》第六十条第一款第一项、第
四项规定，对杭州双峰乳业分别处以罚款 5,000 元。经本所律师核查，上述罚款
已缴清。2017 年 6 月 12 日，杭州市公安消防支队余杭区大队出具《情况说明》，
杭州双峰乳业上述情形不构成重大火灾隐患。根据《中华人民共和国消防法》第
六十条第一款规定：“单位违反本法规定，有下列行为之一的，责令改正，处五千
元以上五万元以下罚款……”，杭州双峰乳业上述罚款金额属于违反该项规定的最
低罚款金额。综上，本所及本所经办律师认为，杭州双峰乳业上述被处罚的行为
不属于重大违法情形，且自被处罚之日至今已超过 36 个月，不会对本次发行构成
重大法律障碍。
(6) 2014 年 12 月 15 日，颍上县市场监督管理局出具《关于安徽新希望白帝
乳业有限公司被颍上县市场监督管理局查处情况的说明》，确认：2014 年 7 月
18 日，该局出具市监罚字[2014]026 号行政处罚决定书，因安徽白帝乳业在 2014
年 5 月 30 日供应学生奶过程中发现四盒破损造成牛奶变质。经调查，破损牛奶是
运输过程中产品挤压所致，其他同批次牛奶经抽样检验，各项指标符合国标要求，
5-2-147
为合格产品。因此，该局查处安徽白帝乳业不是因生产质量问题所致，不属于食
品安全违法行为的重大处罚。经本所律师核查，安徽白帝乳业已缴纳罚款 30,000
元。
(7) 2014 年 3 月 17 日，昆明市官渡区工商局出具《行政处罚决定书》（官工
商处字（2014）第 51 号），根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二
条之规定，对昆明雪兰公司处以罚款 10,000 元，并处没收违法所得 829,836.42
元。经本所律师核查，上述罚款已缴清。根据昆明市官渡区市场监督管理局
2017 年 6 月 9 日的书面确认，昆明雪兰公司上述处罚事件不构成重大违法行为。
(8) 2014 年 12 月 18 日，洱源县公安消防大队对邓川蝶泉乳业下达《行政处
罚决定书》（洱公（消）行罚决字（2014）第 0025 号），因邓川蝶泉乳业消防设
施设置不符合标准，根据《中华人民共和国消防法》第六十条第一款第（三）项
之规定，对邓川蝶泉乳业给予罚款 20,000 元。经本所律师核查，上述罚款已缴
清。2017 年 6 月 5 日，洱源县公安消防大队出具《证明》，邓川蝶泉乳业上述行
为不构成重大违法行为。
(9) 2014 年 7 月 3 日，洪雅县发展和改革局出具《行政处罚决定书》（洪发改
（2014）86 号），因四川新希望乳业未公开招标，根据《中华人民共和国招标投
标法》第四条之规定，对四川新希望乳业处以罚款 8,000 元。经本所律师核查，
上述罚款已缴清。2017 年 6 月 7 日，洪雅县发展和改革局出具《证明》，四川新
希望乳业上述行为不构成重大违法行为。
(10) 2014 年 7 月 18 日，成都市锦江区工商局对四川新希望乳业华西分公司
8
出具《行政处罚决定书》（成锦工商处（2014）105 号），因四川新希望乳业华
西分公司有奖销售中构成不正当竞争，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》
第二十六条之规定，对四川新希望乳业华西分公司处以罚款 60,000 元。经本所
律师核查，上述罚款已缴清。2017 年 6 月 1 日，成都市锦江区市场和质量监督管
理局出具《证明》，四川新希望乳业华西分公司上述行为不构成重大违法行为。
(11) 2017 年 6 月 12 日，成都市锦江区市场和质量监督管理局出具《证明》，
确认因四川新希望乳业华西分公司于 2014 年生产的 950 毫升装“奥特兰植物甾
醇牛奶”产品标签说明涉及“调节大脑神经、改善睡眠”，依据《食品广告发布
暂行规定》相关条款，对四川新希望乳业华西分公司处以罚款 5,000 元并出具《行
政处罚决定书》（成锦工商处（2014）40 号）；四川新希望乳业华西分公司上述行
为已完成整改，不构成重大违法行为。经本所律师核查，上述罚款已缴清。
8
根据成都市锦江区市场监督管理局出具的《准予注销登记通知书》，四川新希望乳业华西分公司于 2015 年
9 月 10 日注销。
5-2-148
(12) 2016 年 7 月 11 日，洱源县市场监督管理局出具《行政处罚决定书》（洱）
市监处罚（2016）29 号），因邓川蝶泉乳业生产的复原乳与第三方产品包装装潢
相似，构成不正当竞争，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第五条第二项
之规定，对邓川蝶泉乳业没收违法所得 0.52 万元，并处罚款 0.52 万元。经本所
律师核查，上述罚款已缴清。2017 年 6 月 3 日，洱源县市场监督管理局出具《证
明》，邓川蝶泉乳业上述行为不构成重大违法行为。
(13) 2015 年 8 月 3 日，胶州市公安消防大队出具《行政处罚决定书》（胶公
（消）行罚决字（2015）0077 号），因青岛琴牌乳业存在车间、仓库、办公楼未
进行防火分隔及使用聚氨酯泡沫保温材料装修行为，对青岛琴牌乳业罚款 5,000
元。经本所律师核查，上述罚款已缴清。2017 年 6 月 9 日，胶州市公安消防大队
出具《证明》，青岛琴牌乳业上述行为不构成重大违法行为。
(14) 2013 年 11 月 13 日，青岛市工商局对青岛琴牌乳业销售的新希望琴牌
巴氏杀菌鲜牛奶进行抽样检查，检验出大肠菌群不符合相应国家标准。2014 年 1
月 13 日，青岛市工商局李沧分局出具《行政处罚决定书》（青李沧工商峰处字
（2014）第 8 号），认为青岛琴牌乳业构成经营不合格食品的违法行为，但其能
说明商品来源，经营不合格食品的货值金额较小，违法情况轻微，应当予以从轻
处罚；根据《中华人民共和国食品安全法》第八十五条第二项之规定，对青岛琴
牌乳业没收不合格食品并处罚款 2,000 元。经本所律师核查，上述罚款已缴清。
2017 年 6 月 12 日，青岛市李沧区市场监督管理局出具《证明》，青岛琴牌乳业
上述行政处罚属当年适用的《青岛市工商行政管理局行政处罚权裁量标准》中轻
微违法情形。
2. 根据发行人、持有发行人 5%以上股份主要股东的书面确认及境外律师法
律意见、本所律师与发行人主要负责人进行访谈的查验记录、发行人及部分子公
司住所地的司法/公安机关/仲裁委出具的证明以及本所律师在发行人住所地的司
法/公安机关和中国法院网的查询结果，截至本报告出具日，发行人及子公司不
存在单项 500 万元以上的尚未了结或可预见的对其资产、业务、权益或其他对发
行人本次发行有实质性影响的重大诉讼、仲裁、行政处罚案件；持有发行人 5%
以上股份的主要股东不存在尚未了结或可预见的对其资产、业务、权益或其他对
发行人本次发行有实质性影响的重大诉讼、仲裁、行政处罚案件。
（二） 发行人董事长、总经理涉及诉讼、仲裁或行政处罚情况
根据发行人及发行人董事长、总经理出具的书面确认并经本所律师查验，截
至本报告出具日，发行人的董事长、总经理不存在尚未了结的或可预见的重大诉
讼、仲裁及行政处罚案件。
5-2-149
二十一、本次发行涉及的相关承诺及约束措施的合法性
（一） 本次发行涉及的相关责任主体的主要承诺的合法性
经查验，发行人、发行人股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员已
签署如下主要承诺：
序
文件名称/主要内容 签署主体
号
关于所持股份锁定、减持等事项的 实际控制人、全体股东、间接持股
1
承诺函 的董事/监事/高级管理人员
关于本次发行前所持有股份的持
2 实际控制人、持股 5%以上的股东
股意向及减持意向的承诺
关于摊薄即期回报填补措施切实 控股股东、实际控制人、董事、高
3
履行的承诺 级管理人员
发行人、实际控制人、全体股东、
4 关于承诺事项约束措施的承诺
董事、监事、高级管理人员
发行人、控股股东、董事、高级管
5 关于稳定公司股价预案的承诺
理人员
关于申报文件真实性及赔偿的承 发行人、控股股东、实际控制人、
6
诺 董事、监事、高级管理人员
7 关于利润分配政策的承诺 发行人
经查验，上述承诺已由发行人、发行人股东、实际控制人、董事、监事及高
级管理人员盖章或亲自签署，其内容符合法律、行政法规的相关规定；发行人作
出相应承诺已履行必要的决策程序。本所及经办律师认为，上述承诺内容合法合
规并已履行了相应的决策程序。
（二） 承诺履行的约束措施
就上述承诺的履行，发行人、发行人全体股东、实际控制人及发行人全体董
事、监事、高级管理人员已按照《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革
的意见》（证监会公告[2013]42 号）的相关要求，签署了《关于承诺事项约束措施
的承诺》。相关承诺主体均承诺将严格履行在发行人首次公开发行股票并上市过程
中所做出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任，若非因不可抗力原因未能完
全、及时、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，相关承诺主体需提出新的
承诺并接受相应的约束措施。
经查验，发行人、发行人全体股东、实际控制人及发行人董事、监事及高级
管理人员已提出其未能履行在本次发行中作出的承诺时的相关约束措施，符合《新
股发行改革意见》对责任主体作出公开承诺应同时提出未履行承诺时的约束措施
5-2-150
的要求。本所及经办律师认为，上述约束措施内容合法合规并已履行了相应的决
策程序。
二十二、本次发行方案不涉及发行人股东公开发售股份
本所律师核查了发行人于 2017 年 5 月 18 日召开的 2017 年第二次临时股东
大会会议文件，结合《招股说明书》，发行人本次发行方案中不涉及发行人股东公
开发售股份的情形。
二十三、发行人招股说明书法律风险的评价
经审阅发行人《招股说明书》引用《法律意见书》和本报告相关内容的部分，
本所及经办律师认为，发行人《招股说明书》引用《法律意见书》和本报告相关
内容与《法律意见书》和本报告无矛盾之处。本所对发行人《招股说明书》中引
用本报告的相关内容无异议，确认《招股说明书》不致因引用本报告的内容而出
现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二十四、 本次发行上市的总体结论性意见
基于上述事实，本所及经办律师认为，截至本报告出具日，除本报告第一部
分所述本次发行上市所需核准外：
（一） 发行人符合 A 股股票发行上市条件，不存在重大违法违规行为。
（二） 发行人的《招股说明书》所引用的《法律意见书》和本报告的内容适
当。
本报告正本一式四份。
（下接签字页）
5-2-151
（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于新希望乳业股份有限公司首
次公开发行股票并上市的律师工作报告》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所
负责人： 经办律师：
王玲 王建平
刘浒
二零一七年 月 日
5-2-152
附件一：发行人及子公司拥有的主要业务资质
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
预包装食品（含冷藏冷冻食
1 乳业股份 食品经营许可证 JY15101040020564 至 2022 年 1 月 21 日
品）销售
2 食品生产许可证 SC10532050500426 乳制品；饮料 至 2022 年 3 月 15 日
全国工业产品生产 食用品塑料包装、容器、工
3 苏 XK16-204-01359 至 2021 年 7 月 21 日
许可证 具等制品
预包装食品（含冷藏冷冻食
4 食品经营许可证 JY3205050045709 至 2022 年 1 月 9 日
品）销售
道路普通货物运输，货物专
道路运输经营许可 苏交运管许可苏字 用运输（冷藏保鲜），货物专
5 至 2018 年 8 月 12 日
证 320500306952 用运输（罐式），二类汽车维
苏州双喜乳业 修（大型货车）
苏 320505（2016）
6 生鲜乳准运证明 苏 E3A727 至 2017 年 10 月 12 日
0001
苏 320505（2016）
7 生鲜乳准运证明 苏 E5B899 至 2017 年 12 月 2 日
0002
在苏州地区、台州、山东、
8 生鲜乳收购许可证 苏 320505（2015）001 至 2017 年 10 月 12 日
宁夏收购牛乳
320505-2016-000141 总磷（以 P 计），COD,氨氮，
9 排污许可证 至 2019 年 7 月 1 日
-B SS
10 食品生产许可证 SC10553011113025 乳制品 至 2021 年 9 月 6 日
昆明海子乳业 道路运输经营许可 滇交运管许可官渡字
11 经营范围：普通货运 至 2018 年 7 月 14 日
证 530111001255 号
5-2-153
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
云南省排放污染物 530101111000725C3 排污类别为废水、废气、固
12 至 2021 年 1 月 20 日
许可证 023Y 体废物、噪声
13 食品生产许可证 SC10553293016421 乳制品、饮料 至 2021 年 11 月 15 日
预包装食品（含冷藏冷冻食
14 食品流通许可证 JY15329300000998 品）销售，乳制品（不含婴 至 2020 年 12 月 02 日
幼儿配方乳品）销售
云南省排放污染物 5329301000473B003
15 废气、废水、噪声 至 2019 年 12 月 31 日
许可证 5Y
道路运输经营许可 滇交运管许可洱源字
16 经营范围：普通货运 至 2019 年 4 月 20 日
证 532930000071 号
在洱源县邓川镇腾龙村委会
17 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2016）002 至 2018 年 3 月 17 日
银桥村收购牛乳
在洱源县右所镇梅和村委会
18 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2016）003 至 2018 年 3 月 17 日
邓川蝶泉乳业 太平村收购牛乳
在洱源县右所镇幸福村委会
19 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2016）004 至 2018 年 3 月 17 日
后殿村收购牛乳
在洱源县右所镇幸福村委会
20 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2016）005 至 2018 年 3 月 17 日
杨家营收购牛乳
在洱源县三营镇永乐村委会
21 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2016）007 至 2018 年 4 月 11 日
白沙河以北收购牛乳
在洱源县茈碧湖镇文强村委
22 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）001 至 2019 年 2 月 3 日
会茈洲村收购牛乳
在洱源县三营镇新龙村委会
23 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）004 至 2019 年 2 月 3 日
龙文村收购牛乳
24 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）005 在洱源县三营镇永乐村委会 至 2019 年 2 月 3 日
5-2-154
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
涧门口收购牛乳
在洱源县三营镇新联村委会
25 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）006 至 2019 年 2 月 3 日
马街子收购牛乳
在洱源县三营镇永乐村委会
26 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）007 至 2019 年 2 月 3 日
常南组收购牛乳
在洱源县三营镇永胜村委会
27 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）008 至 2019 年 2 月 3 日
菜园村收购牛乳
在洱源县三营镇永胜村委会
28 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）009 至 2019 年 2 月 3 日
九龙村收购牛乳
在洱源县三营镇永乐村委会
29 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）010 至 2019 年 2 月 3 日
映山铺收购牛乳
在洱源县三营镇共和村委会
30 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）011 至 2019 年 2 月 3 日
马银沟收购牛乳
在洱源县三营镇永乐村委会
31 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）012 至 2019 年 2 月 3 日
朱家营收购牛乳
在洱源县三营镇永乐村委会
32 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）013 至 2019 年 2 月 3 日
名誉村收购牛乳
在洱源县三营镇永胜村委会
33 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）014 至 2019 年 2 月 3 日
黄龙村收购牛乳
在洱源县三营镇永乐村委会
34 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）015 至 2019 年 2 月 3 日
文笔村收购牛乳
在洱源县三营镇新联村委会
35 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）016 至 2019 年 2 月 3 日
白石村收购牛乳
在洱源县三营镇永胜村委会
36 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）017 至 2019 年 2 月 3 日
打铁营村收购牛乳
5-2-155
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
在洱源县三营镇永胜村委会
37 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）018 至 2019 年 2 月 3 日
长营村收购牛乳
在洱源县三营镇永胜村委会
38 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）019 至 2019 年 2 月 3 日
孟伏营收购牛乳
在洱源县三营镇永乐村委会
39 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）020 至 2019 年 2 月 3 日
乐善村收购牛乳
在洱源县牛街乡太平村委会
40 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）021 至 2019 年 2 月 3 日
太平村收购牛乳
在洱源县牛街乡大同村委会
41 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）022 至 2019 年 2 月 3 日
大同村收购牛乳
在洱源县右所镇松曲村委会
42 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）023 至 2019 年 2 月 3 日
松曲村收购牛乳
在洱源县右所镇三枚村委会
43 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）024 至 2019 年 2 月 3 日
三枚村收购牛乳
在洱源县右所镇中所村委会
44 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）025 至 2019 年 2 月 3 日
西街收购牛乳
在洱源县右所镇陈官村委会
45 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）026 至 2019 年 2 月 3 日
葛官营村收购牛乳
在洱源县右所镇幸福村委会
46 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）027 至 2019 年 2 月 3 日
西河埂村收购牛乳
在洱源县右所镇温水村委会
47 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）028 至 2019 年 2 月 3 日
清水沟收购牛乳
在洱源县邓川镇旧州村委会
48 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）030 至 2019 年 2 月 3 日
旧州村收购牛乳
49 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）031 在洱源县邓川镇旧州村委会 至 2019 年 2 月 3 日
5-2-156
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
下邑村收购牛乳
在洱源县邓川镇新州村委会
50 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）032 至 2019 年 2 月 3 日
古诏村收购牛乳
在洱源县邓川镇腾龙村委会
51 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）033 至 2019 年 2 月 3 日
腾龙村收购牛乳
在洱源县右所镇陈官村委会
52 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）034 至 2019 年 2 月 3 日
陈官营收购牛乳
在洱源县右所镇温水村委会
53 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）035 至 2019 年 2 月 3 日
元井村收购牛乳
在洱源县茈碧湖镇海口村委
54 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）036 至 2019 年 2 月 3 日
会官营村收购牛乳
在洱源县邓川镇腾龙村委会
55 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）037 至 2019 年 2 月 3 日
沙桥甸组收购牛乳
在洱源县邓川镇中和村委会
56 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）038 至 2019 年 2 月 3 日
魏军屯收购牛乳
在洱源县凤羽镇源胜村委会
57 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）039 至 2019 年 2 月 3 日
杨柳村收购牛乳
在洱源县凤羽镇凤河村委会
58 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）040 至 2019 年 2 月 3 日
雪梨村收购牛乳
在洱源县凤羽镇凤翔村委会
59 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）041 至 2019 年 2 月 3 日
中和五组收购牛乳
在洱源县凤羽镇百米村委会
60 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）042 至 2019 年 2 月 3 日
百米村收购牛乳
在洱源县凤羽镇上寺村委会
61 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）043 至 2019 年 2 月 3 日
上寺村收购牛乳
5-2-157
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
在洱源县凤羽镇凤河村委会
62 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）044 至 2019 年 2 月 3 日
大村收购牛乳
在洱源县凤羽镇江登村委会
63 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）045 至 2019 年 2 月 3 日
佛堂村收购牛乳
在洱源县凤羽镇上寺村委会
64 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）046 至 2019 年 2 月 3 日
义和村收购牛乳
在洱源县三营镇永乐村委会
65 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）047 至 2019 年 2 月 3 日
野鸡村收购牛乳
在洱源县三营镇永胜村委会
66 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）048 至 2019 年 2 月 3 日
余庄村收购牛乳
在洱源县茈碧湖镇文强村委
67 生鲜乳收购许可证 滇 532930（2017）049 至 2019 年 2 月 3 日
会文强村收购牛乳
对外贸易经营者备
68 994691 —— ——
案
出口食品生产企业 备案品种为乳及乳制品：全
69 5300/10002 至 2020 年 6 月 15 日
备案证明 脂甜乳粉、全脂乳粉
取水（云大洱）字 在罗时江、弥苴河取工业用
70 取水许可证 至 2020 年 10 月 8 日
[2012]第 125 号 水及生活用水 25.55 万 m3
乳制品（液体乳、巴氏杀菌
乳、灭菌乳、发酵乳、巴氏
杀菌乳；灭菌乳；调制乳；
71 青岛琴牌乳业 食品生产许可证 SC10637028100848 发酵乳 至 2021 年 9 月 20 日
其他乳制品、干酪；干酪、
新鲜凝酪；饮料（蛋白饮料
类），[含乳饮料；复合蛋白饮
5-2-158
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
料]
72 生鲜乳收购许可证 鲁 370281(2015)004 牛乳 至 2017 年 11 月 8 日
鲁 370281（2017）
73 生鲜乳准运证明 车牌号码为鲁 BQ2939 至 2018 年 5 月 30 日
0004 号
鲁 370281（2017）
74 生鲜乳准运证明 车牌号码为鲁 BX7013 至 2018 年 5 月 30 日
0003 号
废气：二氧化硫小于等于
50mg/m3；氮氧化物小于等
75 排污许可证 37028120170001 乙 于 200mg/m3；化学需氧量 至 2018 年 12 月 31 日
小于等于 500mg/L；氨氮小
于等于 45mg/L
青岛琴牌乳业市北 预包装食品（含冷藏冷冻食
76 食品经营许可证 JY13702030019295 至 2021 年 6 月 11 日
办事处 品）销售
青岛琴牌乳业丹山 预包装食品（含冷藏冷冻食
77 食品经营许可证 JY13702030021933 至 2021 年 6 月 21 日
路鲜奶屋 品）销售
青岛琴牌乳业和兴 预包装食品（含冷藏冷冻食
78 食品经营许可证 JY13702030011704 至 2021 年 5 月 4 日
路鲜奶屋 品）销售
青岛琴牌乳业登州 预包装食品（含冷藏冷冻食
79 食品经营许可证 JY13702030026956 至 2021 年 7 月 18 日
路鲜奶屋 品）销售
青岛琴牌乳业鲜奶 预包装食品（含冷藏冷冻食
80 食品经营许可证 JY13702030035535 至 2021 年 9 月 6 日
屋人民二路店 品）销售
青岛琴牌乳业芝罘 预包装食品（含冷藏冷冻食
81 食品经营许可证 JY13702020002047 至 2020 年 11 月 26 号
路分公司 品）销售
乳制品、饮料（副本包括液
82 昆明雪兰公司 食品生产许可证 SC10553011110668 至 2021 年 8 月 2 日
体乳、其他乳制品、蛋白饮
5-2-159
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
料和其他饮料）
热食类食品制售，预包装食
83 食品经营许可证 JY35301050003662 至 2019 年 10 月 25 日
品（含冷藏冷冻食品）销售
道路运输经营许可 滇交运管许可盘龙字
84 经营范围为普通货运 至 2018 年 5 月 28 日
证 530103000282 号
昆明市清真食品准 昆经清食营证 2017 字
85 乳制品生产及销售 至 2020 年 2 月 21 日
营证 第 001731 号
云南省排放污染物 5301001013995B028 废水、废气、固体废物、厂
86 至 2020 年 6 月 16 日
许可证 7Y 界噪声
滇 530126（2016） 云 AE3883，核定最大运载量
87 生鲜乳准运证明 至 2017 年 7 月 19 日
0007 16.305 吨
滇 530126（2016） 云 AB8560，核定最大运载量
88 生鲜乳准运证明 至 2017 年 7 月 19 日
0008 5.65 吨
滇 530126（2016） 云 AE3859，核定最大运载量
89 生鲜乳准运证明 至 2017 年 7 月 19 日
0009 16.305 吨
滇 530126（2016） 云 A82706，核定最大运载量
90 生鲜乳准运证明 至 2017 年 7 月 19 日
0011 12.5 吨
91 食品生产许可证 SC10613060500018 饮料；乳制品 至 2021 年 5 月 4 日
预包装食品销售（含冷藏冷
92 食品经营许可证 JY11306210006091 至 2021 年 8 月 9 日
冻）
取水（翼满水）字 在厂区内取 64 万立方米生
93 河北天香乳业 取水许可证 至 2018 年 12 月 9 日
[2015]第 07190014 号 产用水
乳制品、饮料。SO：1.93 吨
河北省排放污染物 PWX-130607-0205-1
94 /年、NO：11.12 吨/年、COD： 至 2020 年 5 月 4 日
许可证 7
68.4 吨/年、NH-3-N：4.56
5-2-160
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
吨/年
SP11000015100146 批发预包装食品、乳制品（含
95 北京大黍 食品流通许可证 至 2018 年 8 月 2 日
91 婴幼儿配方乳粉）
96 食品生产许可证 SC10551142300017 乳制品、饮料 至 2022 年 2 月 12 日
排放主要污染物种类：废水、
97 四川新希望乳业阳 排放污染物许可证 川环许 Z40006 至 2019 年 3 月 26 日
废气
平分公司
在签约奶牛场（小区）收购
98 生鲜乳收购许可证 川 511423（2017）002 至 2018 年 12 月 31 日
牛乳
预包装食品（含冷藏冷冻食
99 食品经营许可证 JY15114230012499 品）销售，其他类食品制售 至 2022 年 5 月 16 日
（乳及乳制品 饮料）
四川新希望乳业
经营范围为货物专用运输
道路运输经营许可 川交运管许可眉字
100 （冷藏保鲜），货物专用运输 至 2019 年 2 月 3 日
证 511423001956 号
（罐式），普通货运
四川新希望乳业郫
101 生鲜乳收购许可证 川 510124（2016）001 在签约奶场收购牛乳 至 2018 年 11 月 30 日
县安德镇收购站
102 食品生产许可证 SC10551012400098 乳制品、饮料 至 2021 年 7 月 12 日
预包装食品（含冷藏冷冻食
103 食品经营许可证 JY15101240000630 至 2021 年 7 月 7 日
品）销售，热食类食品销售
四川新华西乳业 经营范围为货物专用运输
道路运输经营许可 川交运管许可成字
104 （罐式），货物专用运输（冷 至 2018 年 9 月 16 日
证 510104008383
藏保鲜），普通货运
105 排放污染物许可证 川环许 A 郫（临）0123 COD、氨氮 至 2018 年 6 月 13 日
106 食品生产许可证 SC10551340100016 乳制品、饮料 至 2022 年 2 月 6 日
西昌三牧乳业
107 食品流通许可证 SP51340110100004 许可范围：批发兼零售：预 至 2018 年 9 月 30 日
5-2-161
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
50 包装食品
108 生鲜乳收购许可证 川 513401（2015）001 在凉山州境内收购鲜牛奶 至 2017 年 11 月 1 日
川 513401 乳运证
109 生鲜乳准运证明 车牌号码：川 W52563 至 2017 年 12 月 7 日
（2016）0002 号
取水（川凉西）字 在公司内取 15 万 m3 生产用
110 取水许可证 至 2019 年 1 月 10 日
[2016]第 01 号 水
化学需氧量、氨氮、颗粒物、
111 排放污染物许可证 川环许 W00041 至 2022 年 5 月 26 日
SO2、Nox
112 食品生产许可证 SC10543011200116 乳制品、饮料、糖果制品 至 2021 年 9 月 7 日
预包装食品（含冷藏冷冻食
113 食品经营许可证 JY14301220272702 至 2022 年 2 月 8 日
品）销售
在湖南、山东、河北收购牛
114 生鲜乳收购许可证 湘 430122（2016）001 至 2018 年 6 月 14 日
湖南南山乳业 乳
取水（长望）字[2015]
115 取水许可证 公司取水 5 万吨 至 2017 年 12 月 17 日
第 014 号
长环（正）第
116 排放污染物许可证 COD 废气、噪声 至 2018 年 1 月 21 日
221517012 号
SP43012212100217 预包装食品、乳制品（含婴
117 湖南采鲜商贸 食品流通许可证 至 2018 年 9 月 24 日
51 幼儿配方乳粉）批发兼零售
118 食品生产许可证 SC10533011010328 乳制品；饮料；糕点 至 2022 年 2 月 21 日
预包装食品（含冷藏冷冻食
119 食品经营许可证 JY13301100147639 至 2021 年 8 月 31 日
品）销售
杭州双峰乳业
120 生鲜乳收购许可证 浙 001008[2017]001 在余杭区范围内收购牛乳 至 2019 年 6 月 1 日
121 生鲜乳准运证明 2016001 车牌号码为浙 A8E857 至 2018 年 4 月 30 日
122 生鲜乳准运证明 建（2016）001 车牌号码为浙 A2D739 至 2018 年 12 月 26 日
5-2-162
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
准予在许可范围内向城市排
浙余杭（排水）字第
123 城市排水许可证 水管网及其附属设施排放污 至 2018 年 12 月 17 日
2014030410115 号
水
杭州市污染物排放
124 330110140231-001 食品制造业污染物排放 至 2020 年 11 月 30 日
许可证
SP33010413100405 批发兼销售乳制品（不含婴
125 杭州乳品销售公司 食品流通许可证 至 2018 年 11 月 3 日
78 幼儿配方乳粉）
126 食品生产许可证 SC10553012115057 乳制品；饮料 至 2021 年 10 月 20 日
在阳宗海风景名胜区、宜良
127 生鲜乳收购许可证 云 530121（2014）001 县、嵩明县、曲靖市、澄江 至 2018 年 11 月 30 日
七彩云乳业
县、石林县收购牛乳
云南省排放污染物 5301001001373C01
128 废气、废水、固废、噪声 至 2020 年 2 月 14 日
许可证 25Y
129 食品生产许可证 SC10534012100027 乳制品、饮料 至 2021 年 2 月 28 日
预包装食品（含冷藏冷冻食
130 食品经营许可证 JY13401210000217 至 2021 年 3 月 1 日
品）销售
道路运输经营许可 皖交运管许可合字 经营范围为货物专用运输
131 至 2018 年 1 月 18 日
安徽白帝乳业 证 340121200723 号 （冷藏保鲜）
安徽省生鲜乳收购 在安徽省及周边省市收购牛
132 皖 340121（2017）001 至 2018 年 5 月 15 日
许可证 乳
133 生鲜乳准运证明 皖 340121[2016]0037 车牌号码为皖 A7J183 至 2017 年 12 月 11 日
134 生鲜乳准运证明 皖 340121[2016]0036 车牌号码为皖 A7L187 至 2017 年 12 月 11 日
预包装食品、乳制品（不含
安徽白帝乳业滨湖 SP340111141000371
135 食品流通许可证 婴幼儿配方乳粉）批发、零 至 2017 年 10 月 29 日
门市部 9
售
5-2-163
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
安徽白帝乳业站塘 SP340102111002700 预包装食品，乳制品（不含
136 食品流通许可证 至 2019 年 12 月 31 日
路门市部 4 婴幼儿配方乳粉）零售
SP51010414100079 预包装食品，乳制品（不含
137 四川营养饮品 食品流通许可证 至 2017 年 10 月 9 日
37 婴幼儿配方乳粉）
种畜禽生产经营许 （2014）编号：鲁
138 荷斯坦奶牛 至 2017 年 9 月 16 日
可证 F060216
139 生鲜乳收购许可证 鲁 370682（2017）013 牛乳 至 2019 年 8 月 3 日
取水（莱水许）字 公司内取水、17 万立方米/
140 取水许可证 至 2019 年 12 月 31 日
[2015]第 001 号 年
山东省肥料正式登 鲁农肥（2015）准字
141 山东朝日农业 有机肥料 至 2020 年 6 月 19 日
记证 6807 号
142 有机产品认证证书 134OP1300057 生产（植物生产） 至 2018 年 3 月 20 日
动物防疫条件合格 （鲁莱）动防合字第
143 奶牛养殖 至 2019 年 5 月 8 日
证 1712001N 号
排污重点污染物许 烟环排水（莱阳市）字
144 主要污染因子：COD、氨氮 至 2017 年 11 月 15 日
可证 041 号
145 食品生产许可证 SC10537068200750 液体乳、灭菌乳 至 2021 年 8 月 20 日
SP37068200150950 批发兼零售：预包装食品，
146 食品流通许可证 至 2018 年 4 月 6 日
983 乳制品
山东朝日乳业 道路运输经营许可 鲁交运管许可烟字
147 普通货运 至 2020 年 10 月 30 日
证 370682213644 号
鲁 370682（2017）
148 生鲜乳准运证明 车牌号码为鲁 FD0329 至 2018 年 2 月 23 日
0011
新希望奶牛养殖刘 种畜禽生产经营许
149 川 Z00602004 荷斯坦奶牛 至 2018 年 8 月 4 日
坪牧场[注 1] 可证
5-2-164
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
动物防疫条件合格 （川洪）动防合字第
150 奶牛养殖 至 2018 年 2 月 16 日
证 20120072 号
种畜禽生产经营许
151 川 Z00602005 荷斯坦奶牛 至 2018 年 8 月 4 日
可证
新希望奶牛养殖天
动物防疫条件合格 （川洪）动防合字第
152 然牧场 奶牛养殖 至 2018 年 2 月 16 日
证 20120071 号
153 排放污染物许可证 川环许 Z40047 化学需氧量、氨氮 至 2021 年 6 月 6 日
种畜禽生产经营许
154 川 Z00602006 荷斯坦奶牛 至 2018 年 8 月 4 日
可证
新希望奶牛养殖示 动物防疫条件合格 （川洪）动防合字第
155 奶牛养殖 至 2018 年 2 月 16 日
范牧场 证 20120070 号
排放污染物临时许
156 川环许 Z40048*L 化学需氧量、氨氮 至 2017 年 12 月 31 日
可证[注 2]
种畜禽生产经营许 （2015）川
157 荷斯坦奶牛（二级扩繁场） 至 2018 年 9 月 10 日
可证 A01402001
四川华西牧业 动物防疫条件合格 （青农发）动防合字第
158 奶牛养殖 长期有效
证 140003 号
159 排放污染物许可证 川环许 A 青 0096 二氧化硫 至 2020 年 9 月 29 日
160 生鲜乳收购许可证 浙 001010[2016]002 建德市收购牛乳 至 2018 年 12 月 26 日
动物防疫条件合格 （建）动防合字第
161 奶牛养殖 长期有效
建德牧业 证 20140011 号
杭州市污染物排放 年存栏 350 头奶牛养殖污染
162 330182030054-101 至 2017 年 10 月 22 日
许可证 物排放
种畜禽生产经营许
163 云南雪兰牧业 （2016）滇 D060253 荷斯坦奶牛（纯种） 至 2019 年 12 月 27 日
可证
5-2-165
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
取水（滇陆水）字 在大莫古新哨村内取水 3.3
164 取水许可证 至 2018 年 12 月 1 日
[2013]第 237 号 万立方米
动物防疫条件合格 （陆）动防合字第
165 奶牛养殖 长期有效
证 20160045 号
云南省排放污染物 91530322052227514
166 废气、噪声 至 2022 年 3 月 27 日
许可证 LC0112Y
陆良县大莫古镇太平哨居委
云南雪兰牧业陆良
167 生鲜乳收购许可证 滇 530322（2016）002 会新哨村毛草凹陆良牧场收 至 2018 年 6 月 16 日
牧场
购牛乳
在陆良县芳华镇戚家山村委
168 生鲜乳收购许可证 滇 530322（2016）003 至 2018 年 6 月 16 日
会戚家山村杨梅沟收购鲜奶
动物防疫条件合格 （陆）动防合字第
169 陆良雪兰养殖 奶牛养殖 长期有效
证 20150020 号
云南省排放污染物 91530322336505774
170 废气、噪声 至 2020 年 5 月 31 日
许可证 NC0156Y
种畜禽生产经营许
171 （2016）滇 L020254 荷斯坦奶牛（纯种） 至 2019 年 9 月 23 日
可证
滇 532930（2016）007 在蝶泉乳业示范牧场地域范
172 生鲜乳收购许可证 至 2018 年 4 月 11 日
号 围内收购牛乳
取水（云大洱）字 三营镇永乐村委会白沙以北
173 云南蝶泉牧业 取水许可证 至 2020 年 8 月 31 日
[2015]第 6 号 取地下水 3 万 m3
生产（植物生产）；产品名称：
174 有机产品认证证书 134OP1500436 至 2017 年 12 月 8 日
青贮玉米
生产（畜禽养殖）；产品名称：
175 有机产品认证证书 134OP1600118 至 2017 年 9 月 21 日
牛乳
5-2-166
序号 证载主体名称 证照名称 证书编号 证照内容 有效期
动物防疫条件合格 （滇洱）动防合字第
176 奶牛养殖、销售 长期有效
证 20150001 号
云南省排放污染物 5329302000102B006
177 噪声、固体废物 至 2020 年 8 月 31 日
许可证 0Y
640302（2016）079 在吴忠市孙家滩吴家沟村收
178 吴忠牧业[注 3] 生鲜乳收购许可证 至 2018 年 2 月 19 日
号 购牛乳
种畜禽生产经营许
179 （2015）滇 A120239 荷斯坦牛（纯种） 至 2018 年 8 月 25 日
可证
180 石林雪兰牧业 生鲜乳收购许可证 滇 530126（2016）008 在本企业养殖场收购牛乳 至 2018 年 7 月 19 日
动物防疫条件合格 （石）动防合字第
181 奶牛养殖 至 2019 年 9 月 19 日
证 2016005 号
昆明雪兰公司石林 云南省排放污染物 530100000003984C
182 废水、废气、噪声 至 2020 年 9 月 16 日
生态牧场 许可证 0000Y
注 1：如本报告正文“八、发行人的业务”/（二）/1 所述，四川新希望养殖刘坪牧场计划关停、不再继续经营，其在报告期经营
期间持有的《排放污染物临时许可证》（川环许 Z40049*L，有效期至 2017 年 6 月 27 日）到期后，未再办理续期。
注 2：四川新希望养殖示范牧场原持有的《排放污染物临时许可证》（川环许 Z40048*L）于 2017 年 6 月 6 日到期，并于 2017 年
7 月 5 日取得续期后的许可证；在办理续期期间取得了眉山市环境保护局关于其办理情况的确认。因时间间隔较短，一并放入上表。
注:3：如本报告正文“八、发行人的业务”/（二）/4 所述，吴忠牧业系整体租赁第三方牧场经营，牧场经营所需的资质证照办理
在出租方吴忠市立祥奶牛养殖专业合作社名下，分别为《动物防疫条件合格证》（（吴利农科）动防合字第 20150016 号，有效期至
2017 年 10 月 13 日）和《排放污染物许可证》（宁（吴）环排证[2017]8 号，有效期至至 2018 年 3 月 22 日），未作为发行人及子公
司拥有的证照在上表披露。
5-2-167
附件二：实际控制人控制的主要企业
本附件根据各公司的股权结构及内部管理层级，按一级子公司、二级子公司和虽不是一级、二级子公司但在报告期存在关联交易
的下属子公司原则予以披露。
一级子公司
序号 公司名称 关联关系
刘永好持股 62.34%，Liu Chang 持股 36.35%，李巍持股 1.31%；Liu
1 新希望集团
Chang 任董事，杨芳任财务总监
2 拉萨经济技术开发区新希望投资有限公司 刘永好持股 100%；李建雄任执行董事兼总经理
3 拉萨经济技术开发区新展投资中心（有限合伙） 刘永好持股 99%
4 重庆新希望股权投资中心（有限合伙） 刘永好持有 62.07%份额；Liu Chang 持有 36.93%份额
5 重庆中顶伟业股权投资中心（有限合伙) 刘永好持有 58.07%份额；Liu Chang 持有 36.93%份额
6 New Century Ltd. Liu Chang 持股 100%；Liu Chang 任董事
7 Halvorson 刘永好持股 99%，Liu Chang 持股 1%；Liu Chang 任董事
8 New Everest Liu Chang 持股 100%；Liu Chang 任董事
9 Lindford Liu Chang 持股 100%；Liu Chang 任董事
二级子公司
序号 公司名称 关联关系
10 Grass Green Group New Everest 持股 85%，Lindford 持股 15%
New Century Ltd.持股 92.14%， Grass Green Group 持股 7.86%；
11 New Hope Dairy
Liu Chang 任董事
12 新希望亚太投资控股有限公司 拉萨经济技术开发区新希望投资有限公司持股 99%；李建雄任监事
13 新希望化工投资有限公司 新希望集团持股 100%；李建雄任董事。
14 New Hope Group Australia and New Zealand 新希望集团持股 100%
5-2-168
Services Pty Limited
15 北京百年农澳农业咨询有限公司 新希望集团持股 70%，南方希望实业持股 30%
16 北京首望资产管理有限公司 新希望集团持股 60%
17 南方希望实业 新希望集团持股 51%；Liu Chang 任董事，李建雄任董事长
南方希望实业持股 35%；刘永好直接持股 20%同时兼任董事长，席刚
18 草根知本
任董事、经理；李建雄任监事
新希望集团持股 42.54%，新希望（000876）持股 34%，南方希望实
19 新希望财务有限公司 业持股 9%，新希望化工投资有限公司持股 8.46%，山东新希望六和
集团有限公司持股 6%
南方希望实业持股 34.96%，新希望集团持股 33.87%，Liu Chang 持
20 四川新希望房地产
股 1.23%且任董事
21 新希望全球控股有限公司 新希望集团持股 34%，南方希望实业持股 33%
其他报告期存在关联交易的下属控股子公司
序号 公司名称 关联关系
22 万新尚瑞置业 昆山坤瑞投资中心（有限合伙）持股 42%，四川新希望房地产持股 40%
23 万新恒锦置业 昆山坤瑞投资中心（有限合伙）持股 60%，四川新希望房地产持股 40%
Liu Chang 实际控制的西藏添益实业有限公司持股 72.66%，刘永好持
24 西藏恒业峰实业有限公司
股 27.34%
25 云南新龙矿物质饲料 新希望化工投资有限公司持股 70%
新希望化工投资有限公司持有宝硕股份（600155）10.76%股份，南
26 宝硕股份（600155）及其下属控股子公司[注 1] 方希望实业持有宝硕股份（600155）6.41%股份；李建雄任宝硕股份
（600155）副董事长
27 成都华融化工有限公司 新希望化工投资有限公司持有 100%股权
28 华西国兴置业 南方希望实业持股 100%
29 新井物产 南方希望实业持股 100%，李建雄任董事
5-2-169
30 新希望贸易 南方希望实业持股 98%，席刚任董事长
31 天津商业保理 南方希望实业持股 90%，李建雄任董事长
南方希望实业持股 55%
32 新玖商业发展
Liu Chang 任董事长，席刚任董事
南方希望实业持有新希望（000876）29.08%股份，新希望集团持有
33 新希望（000876）及其下属控股子公司[注 2] 新希望（000876）23.71%股份；Liu Chang 任新希望（000876）董
事长，李建雄、刘永好任新希望（000876）董事
34 草根同创资本 草根知本持股 100%，席刚任执行董事、经理
35 牧堡（上海）食品科技有限公司 草根同创持股 100%
36 新希望调味品 草根知本持股 100%
37 成都市金福猴食品股份有限公司 新希望调味品持股 60%
38 新希望鲜生活 草根知本持股 95%，席刚任董事长
39 湖南新希望鲜生活电子商务有限公司 新希望鲜生活持股 100%
40 昆明鲜生活商贸 新希望鲜生活持股 100%
41 青岛鲜生活商贸 新希望鲜生活持股 100%
42 新希望云优选 草根知本持股 92%
43 新希望云优选（重庆）电子商务有限公司 新希望云优选持股 100%；席刚任董事
44 北京未来星宇 草根知本持股 60%；席刚持股 40%并任执行董事和经理
45 新希望营养制品 草根知本持股 69.75%；席刚任董事长
46 四川何不傲美 草根知本持股 54%；席刚任执行董事，曹丽琴任监事
47 鲜生活冷链物流 草根知本持股 85%；席刚持股 14%并任董事长，曹丽琴任董事
48 杭州鲜生活冷链 鲜生活冷链物流持股 76%；席刚持股 5%并任执行董事
49 河北鲜生活冷链 鲜生活冷链物流持股 78%；席刚持股 5%并任执行董事
50 成都鲜生活冷链 鲜生活冷链物流持股 75.75%；席刚任执行董事
51 山东鲜生活冷链 鲜生活冷链物流持股 76%；席刚持股 5%并任执行董事
5-2-170
52 云南鲜生活冷链 鲜生活冷链物流持股 76%；席刚持股 5%并任执行董事
53 广东鲜生活冷链 鲜生活冷链物流持股 70%
54 新蓉营养科技 鲜生活冷链物流持股 100%
55 四川汇翔 成都鲜生活冷链物流持股 67%
56 上海嘉外 草根知本持股 51%，席刚持股 9%
57 香港贸易 草根知本持股 100%
58 昆明大商汇 四川新希望房地产持股 100%
59 南宁汇金商业 昆明大商汇持股 80%，南宁大商汇实业有限公司持股 20%
60 四川鼎晟资产管理 四川新希望房地产持股 100%
61 大连新希望物业服务有限公司 四川鼎晟资产管理持股 100%
62 南宁汇商物业服务有限公司 四川鼎晟资产管理持股 100%
63 云南汇好物业 四川鼎晟资产管理持股 100%
64 菁卉房地产 成都新希望实业投资有限公司持股 100%
65 云南大商汇 四川新希望房地产持股 60%，昆明大商汇持股 40%
66 四川新希望实业 四川新希望房地产持股 50.99%
67 南宁大商汇 昆明大商汇持股 80%，四川新希望房地产持股 20%
68 大连新希望家园房地产有限公司 四川新希望房地产持股 100%
69 新希望置业有限公司 四川新希望房地产持股 100%
70 南宁锦官置业有限公司 南宁大商汇持股 95%
71 成都新希望实业投资有限公司 四川新希望房地产持股 51%
72 温州新裕置业有限公司 四川新希望房地产持股 50%
73 成都新希望置业有限公司 四川新希望房地产和昆明大商汇共同持股 100%
74 南充新希望置业有限公司 四川新希望房地产持股 100%
75 四川枫岚实业有限公司 四川新希望房地产和李巍合计持股 100%
76 云南商鼎广告有限公司 四川新希望房地产和昆明大商汇合计持股 100%
5-2-171
新希望投资集团全资子公司拉萨经济技术开发区新陆实业有限公司持
77 成都新瑞股权投资基金管理有限公司
股 100%
78 成都锦官新城物业管理有限责任公司 四川新希望房地产间接持股 50%且纳入合并报表范围的公司
注 1：根据宝硕股份（600155）于 2017 年 8 月 29 日披露的《2017 年半年度报告》显示，发行人的实际控制人之一刘永好为宝
硕股份（600155）实际控制人；截至 2017 年 6 月 30 日，宝硕股份（600155）纳入合并报表范围的子公司共 20 家，包括 6 家一级
子公司、12 家二级子公司和 2 家三级子公司。
注 2：根据新希望（000876）于 2017 年 8 月 30 日披露的《2017 年半年度报告》显示，发行人的实际控制人之一刘永好为新希
望（000876）实际控制人；截至 2017 年 6 月底，新希望（000876）拥有 504 家直接或间接控制的子公司、21 家联营企业、2 家合
营企业。
5-2-172
附件三：发行人现任董事、监事和高级管理人员，以及该等人员直接控制的主要企业和在发行人体系外的主要兼职情况
序 在发行人 控制的企业或兼职情况
姓名
号 所任职务 单位名称 持股情况/兼职职务 关联关系
中国奶业协会 副会长 ——
草根知本 董事、总经理 实际控制人控制的其他企业
新希望营养制品 持股 2.25%，董事长 实际控制人控制的其他企业
新希望鲜生活 持股 5%，董事长 实际控制人控制的其他企业
新希望云优选（重庆）电子商务有限公司 董事 实际控制人控制的其他企业
北京未来星宇 持股 40%，执行董事、总经理 实际控制人控制的其他企业
四川何不傲美 持股 10%，执行董事 实际控制人控制的其他企业
鲜生活冷链物流 持股 14%，董事长 实际控制人控制的其他企业
香港贸易 董事 实际控制人控制的其他企业
席刚 董事长 拉萨经济技术开发区新加投资管理有限公司 持股 100%，执行董事、经理 ——
1
New Crest limited 持股 100%，董事 ——
草根同创 执行董事、总经理 实际控制人控制的其他企业
持股 19.4173%
西藏新之望 持有公司 5%以上股份的股东
执行董事、经理
新希望贸易 董事长 实际控制人控制的其他企业
新希望六和食品控股有限公司 董事 实际控制人控制的其他企业
新玖商业发展 董事 实际控制人控制的其他企业
重庆天友乳业 董事 发行人持有 47.22%股份
山东鲜生活冷链物流 持股 5%，执行董事 实际控制人控制的其他企业
成都鲜生活冷链物流 执行董事 实际控制人控制的其他企业
5-2-173
序 在发行人 控制的企业或兼职情况
姓名
号 所任职务 单位名称 持股情况/兼职职务 关联关系
云南鲜生活冷链物流 持股 5%，执行董事 实际控制人控制的其他企业
杭州鲜生活冷链物流 持股 5%，执行董事 实际控制人控制的其他企业
河北鲜生活冷链物流 持股 5%，执行董事 实际控制人控制的其他企业
持有 49.24%份额
成都恒泰厚朴商贸中心（有限合伙） ——
执行事务合伙人
新希望集团 持股 36.35%，董事 实际控制人控制的其他企业
南方希望实业 董事 实际控制人控制的其他企业
新希望 持有 2,155,452 股股份，董事长 实际控制人控制的其他企业
新希望六和饲料股份有限公司 董事 实际控制人控制的其他企业
山东新希望六和集团有限公司 董事 实际控制人控制的其他企业
Liu 新玖商业发展 董事长 实际控制人控制的其他企业
2 董事
Chang 四川新希望房地产 持股 1.23%，董事 实际控制人控制的其他企业
新希望慧农（天津）科技有限公司 董事 实际控制人控制的其他企业
重庆新希望股权投资中心（有限合伙） 持股 36.93%，执行事务合伙人 实际控制人控制的其他企业
New Century Limited 持股 100% 实际控制人控制的其他企业
New Everest Holdings Limited 持股 100% 实际控制人控制的其他企业
Lindford Holdings Limited 持股 100%，董事 实际控制人控制的其他企业
新希望集团 首席运营官、副总裁 实际控制人控制的其他企业
拉萨经济技术开发区新希望投资有限公司 执行董事、总经理 实际控制人控制的其他企业
新希望 董事 实际控制人控制的其他企业
3 李建雄 董事
南方希望实业 董事长 实际控制人控制的其他企业
天津商业保理 董事 实际控制人控制的其他企业
新希望资产管理有限公司 董事长 实际控制人控制的其他企业
5-2-174
序 在发行人 控制的企业或兼职情况
姓名
号 所任职务 单位名称 持股情况/兼职职务 关联关系
宝硕股份 副董事长 实际控制人控制的其他企业
新希望化工投资有限公司 董事 实际控制人控制的其他企业
新井物产 董事 实际控制人控制的其他企业
新云和创（北京）科技有限公司 董事 ——
新希望慧农（天津）科技有限公司 董事 实际控制人控制的其他企业
副总经理、 New Expectation Limited 持股 100%、董事 ——
4 曹丽琴
董事 鲜生活冷链物流 董事 实际控制人控制的其他企业
新加坡国立大学商学院 客座副教授 ——
香港中文大学管理学院 客座副教授 ——
沈亦文 独立董事 浙江大学商学院 客座副教授 ——
5
深圳前海泛恩商业保理有限公司 持股 40%、总经理 ——
海康达商业保理（深圳）有限公司 持股 10%、总经理 ——
6 黄永庆 独立董事 北京市竞天公诚律师事务所 合伙人 ——
香港独立非执行董事协会 常务副会长 ——
香港会计师专业协会 大中华发展工作委员会委员 ——
青年专业联盟（会计界） 副会长 ——
香港酒业总商会 副会长 ——
杨志达执业会计师 审计师 ——
7 杨志达 独立董事
王朝酒业集团有限公司 财务总监、公司秘书 ——
大洋集团控股有限公司 持股 0.02%，独立非执行董事 ——
安踏体育用品有限公司 独立非执行董事 ——
博耳电力控股有限公司 持股 0.01%，独立非执行董事 ——
时代集团控股有限公司 独立非执行董事 ——
5-2-175
序 在发行人 控制的企业或兼职情况
姓名
号 所任职务 单位名称 持股情况/兼职职务 关联关系
监事会
8 杨芳 新希望集团 财务总监 实际控制人控制的其他企业
主席
9 李红梅 监事 无
职工代表
10 李兴华 无
监事
11 朱川 总经理 重庆天友乳业 董事 发行人持有 47.22%股份
12 邓中富 副总经理 New Felicity Limited 持股 100%，董事 ——
饲养饲料与环境专业委员会副
中国奶业协会 ——
主任委员
林永裕 副总经理 中国乳制品工业协会 奶源基地专业委员会副主任 ——
13
林永裕及其配偶持有 100%份
杭州金色衣谷 发行人股东
额，执行事务合伙人
New Faith Limited 持股 100%，董事 ——
14 李小鹏 财务总监 New Fedility Limited 持股 100%，董事 ——
董事会秘
15 郑世锋 书兼总经 无
理助理
5-2-176
附件四：发行人及子公司的土地使用权
土地使用证号/不动产权 使用权 土地 抵押
序号 证载使用权人 坐落 面积（㎡） 终止日期
证号 类型 用途 情况
洪国用（2015）第 2075
1 四川新希望养殖 洪雅县将军乡阳平村 出让 工业 47,361.98 2052.5.15 无
号
苏（2016）苏州市不动产 工业
2 苏州双喜乳业 鹿山路 49 号 出让 40,078.90 2052.10.20 无
权第 5003259 号[注 1] 用地
昆国用（2004）第 01796 昆明市官渡区阿拉彝 出（转）
3 昆明海子乳业 工业 29,606.43 2056.4.13 无
号 族乡海子村民委员会 让
大国用（2016）第 03703 大理市上关镇马厂村 综合
4 邓川蝶泉乳业 出让 1,160.62 2053.1.22 无
号 委会 用地
大国用（2016）第 03702 大理市上关镇大排村 综合
5 邓川蝶泉乳业 出让 1,588.78 2053.1.22 无
号 委会 用地
洱源县邓川镇新州街 工业
6 邓川蝶泉乳业 洱国用（2007）第 23 号 出让 10,500.37 2051.06.25 无
88 号 用地
云南大理州洱源县邓
工业
7 邓川蝶泉乳业 洱国用（2007）第 25 号 川镇新州街 214 国道 出让 35,974.40 2055.08.06 无
用地
西侧
云南大理州洱源县邓 工业
8 邓川蝶泉乳业 洱国用（2007）第 26 号 出让 947.60 2055.08.06 无
川镇德源山 用地
云南大理州洱源县邓
工业
9 邓川蝶泉乳业 洱国用（2007）第 59 号 川镇新州街 214 国道 出让 33,378.50 2055.08.06 无
用地
东侧
5-2-177
工业
10 邓川蝶泉乳业 洱国用（2007）第 95 号 洱源县邓川镇鼎盛山 出让 99,309.56 2054.10.18 无
用地
城镇
云南大理州洱源县邓
混合
11 邓川蝶泉乳业 洱国用（2007）第 24 号 川镇新州街 214 国道 出让 3,964.66 2075.08.06 无
住宅
东侧
用地
云（2016）大理市不动产 大理市下关镇人民南 综合
12 邓川蝶泉乳业 出让 3,264.95 2066.11.27 无
权第 0000687 号 路 用地
青岛市胶州市经济技 工业
13 青岛琴牌乳业 胶国用（2011）第 4-5 号 出让 46,661.90 2056.12.30 无
术开发区太湖路 6 号 用地
云（2016）官渡区不动产
权第 0021940 号、第 昆明经开区东西主干
0021941 号、第 0021942 道旁 D13 地块云大西
工业
14 昆明雪兰公司 号、第 0021943 号、第 路 66 号昆明雪兰公司 出让 56,009.37 2056.04.05 无
用地
0021944 号、第 0021945 一期食堂倒班宿舍 1-3
号、第 0021946 号、第 层1号
0021947 号
保定市国用（2007）第
15 河北天香乳业 卫生路 出让 工业 27,980.00 2047.12.18 无
13600002977 号
国有建
保满国用（2015）第
16 河北天香乳业 大固店村西南侧 设用地 工业 80,165.00 2064.07.29 无
130621024 号
使用权
洪国用（2006）第 285
17 四川新希望乳业 洪雅县将军乡阳坪村 出让 工业 19,940.00 2051.11.19 无
号
洪国用（2006）第 286
18 四川新希望乳业 洪雅县将军乡阳坪村 出让 工业 15,076.10 2051.11.19 无
号
5-2-178
国有建
川（2016）郫县不动产权 郫县安德镇永兴东路 9 工业
19 四川新华西乳业 设用地 31,777.22 2066.12.29 无
第 0011425 号 号 用地
使用权
国有建
川（2016）郫县不动产权 郫县安德镇永兴东路 9 工业
20 四川新华西乳业 设用地 51,599.08 2066.12.29 无
第 0011426 号 号 用地
使用权
国有建
川（2017）郫都区不动产 成都市郫都区安德镇 工业
21 四川新华西乳业 设用地 20,855.26 2067.7.31 无
权第 0045743 号 永兴东路 9 号 用地
使用权
国有建
川（2017）郫都区不动产 成都市郫都区安德镇 工业
22 四川新华西乳业 设用地 14,010.41 2067.7.31 无
权第 0045746 号 永兴东路 9 号 用地
使用权
西市国用（2017）第 1427 西昌市安宁镇马坪坝
23 西昌三牧乳业 出让 工业 16,427.25 2052.02.13 无
号 村三组
望变更国用（2016）第 长沙市望城区乌山街 国有出 工业
24 湖南南山乳业 31,420.70 2057.06.22 无
3461 号 道雷锋大道 108 号 让 用地
杭余出国用（2009）第 余杭区运河镇章家河 工业
25 杭州双峰乳业 出让 30,167.20 2056.03.20 无
105-678 号 社区 用地
七彩云乳业股份 呈国用（2010）第 0264 工业
26 呈贡县七甸乡大哨村 出让 30,379.25 2056.10.10 无
有限公司[注 2] 号 用地
长丰县国用（2010）第
27 安徽白帝乳业 长丰双凤经济开发区 出让 工业 40,313.50 2060.06.01 无
0157 号
肥东经济开发区龙城
皖（2017）肥东县不动产
28 安徽白帝乳业 路与镇西路交口西南 出让 工业 66,666 2067.3.31 无
权第 0004049 号
侧
5-2-179
皖（2017）合不动产权第 其他
29 安徽白帝乳业 庐阳区绿都商城 出让 26.39 2056.09.05 无
0056108 号 商服
皖（2017）合不动产权第 其他
30 安徽白帝乳业 庐阳区长江路 351 号 出让 16.06 2056.09.05 无
0056114 号 商服
皖（2017）合不动产权第 其他
31 安徽白帝乳业 庐阳区亳州路 出让 9.17 2056.09.05 无
0056119 号 商服
注 1：如本报告正文“十一、发行人的重大债权债务”/（一）/1 部分所述，2014 年 7 月 2 日，双喜乳业（苏州）有限公司与中
国工商银行股份有限公司苏州分行签署《最高额抵押合同》（合同编号：11020206-2014 年营业（抵）字 0398 号），双喜乳业（苏州）
有限公司将其所有的位于苏州市高新区鹿山路 49 号 1-7 幢房屋以及土地使用权抵押给中国工商银行股份有限公司苏州分行，作为中国
工商银行股份有限公司苏州分行与双喜乳业（苏州）有限公司自 2014 年 7 月 2 日至 2018 年 7 月 1 日期间签署的一系列协议及其他
文件而享有的债权的担保，担保主债权最高额不超过 3,336 万元，抵押期限自 2014 年 7 月 2 日至主债权全部清偿之日。根据发行人、
苏州双喜乳业确认并经核查，截止 2017 年 6 月 30 日，苏州双喜乳业未在上述《最高额抵押合同》约定的范围内存在正在履行的借款
事项，也未就相关资产办理抵押。
注 2：呈国用（2010）第 0264 号证件证载使用权人“七彩云乳业股份有限公司”系七彩云乳业的曾用名，该项国有土地使用证
尚需更名至七彩云乳业。
5-2-180
附件五：发行人及子公司的房屋
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
洪雅房权证监证字第 仓储、办公、
1 四川新希望养殖 将军乡阳平村 528.50
0022731 号 其他
洪雅房权证监证字第
2 四川新希望养殖 将军乡阳平村 仓储 3,607.50
0022732 号
无
洪雅房权证监证字第
3 四川新希望养殖 将军乡阳平村 办公、其他 1,343.20
0022733 号
洪雅房权证监证字第
4 四川新希望养殖 将军乡阳平村 仓储 2,250.50
0022734 号
苏（2016）苏州市不动
5 苏州双喜乳业 鹿山路 49 号 非住宅 12,458.71 无
产权第 5003259 号
洱源县邓川镇鼎盛山工业园区 1 幢 1-2
主车间 12,593.21
层 5102 室
洱源县邓川镇鼎盛山工业园区 2 幢
动力车间 1,708.52
5101 室
洱房权证邓字第 A38-1 洱源县邓川镇鼎盛山工业园区 3 幢
6 邓川蝶泉乳业 锅炉房 1,513.04 无
号 5101 室
洱源县邓川镇鼎盛山工业园区 4 幢 1-3
宿舍、食堂 1,476.35
层 5403 室
洱源县邓川镇鼎盛山工业园区 5 幢
综合机房 166.23
5101 室
7 邓川蝶泉乳业 洱房权证邓字第 A38-2 洱源县邓川镇鼎盛山工业园区 6 幢 门房 68.88 无
5-2-181
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
号 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 26
— 66.67
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 27
— 323.19
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 28
— 59.84
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 29
— 845.06
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 30
— 55.00
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 21
洱房权证邓字第 A-6 号 — 31.36
8 邓川蝶泉乳业 幢 5401 室 无
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 22
— 41.90
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 23
— 901.86
幢 5303 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 24
— 80.00
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 25
— 256.77
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 11
— 262.39
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 12 — 750.68
5-2-182
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
幢 5302 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 13
— 1,910.64
幢 5305 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 14
— 39.60
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 15
— 174.47
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 6
— 808.64
幢 5302 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 7
— 1,834.56
幢 5303 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 8
— 621.00
幢 5302 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 9
— 1,053.66
幢 5403 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 10
— 56.34
幢 5101 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 41
— 35.17
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 36
— 41.48
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 37
— 31.48
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 38 — 1,353.02
5-2-183
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
幢 5305 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 39
— 63.70
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 40
— 31.35
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 31
— 349.74
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 32
— 1,213.08
幢 5403 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 33
— 123.29
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 34
— 1,221.63
幢 5101 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 35
— 55.35
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 1
— 72.80
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 2
— 90.20
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 3
— 1,164.69
幢 5403 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 4
— 673.08
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 5 — 714.00
5-2-184
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 16
— 15.58
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 17
— 155.74
幢 5401 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 18
— 509.52
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 19
— 123.37
幢 5402 室
洱源县邓川镇新州街 214 国道东侧 20
— 257.16
幢 5401 室
云（2016）大理市不动
9 邓川蝶泉乳业 大理市下关镇下关人民南路 办公 1,442.20 无
产权第 0000687 号
胶州市云溪街道办事处开发区工业园
10 青岛琴牌乳业 胶自字第 51999 号 其他 13,897.86 无
太湖路西
昆明经开区东西主干道旁 D13 地块云
云（2016）官渡区不动
11 昆明雪兰公司 大西路 66 号昆明雪兰公司一期食堂倒 集体宿舍 2,525.10 无
产权第 0021940 号
班宿舍 1-3 层 1 号
昆明经开区东西主干道旁 D13 地块云
云（2016）官渡区不动
12 昆明雪兰公司 大西路 66 号昆明雪兰公司一期门卫室 其他 37.50 无
产权第 0021941 号
1层1号
昆明经开区东西主干道旁 D13 地块云
云（2016）官渡区不动
13 昆明雪兰公司 大西路 66 号昆明雪兰公司一期锅炉房 非住宅 799.78 无
产权第 0021942 号
1层1号
5-2-185
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
昆明经开区东西主干道旁 D13 地块云
云（2016）官渡区不动
14 昆明雪兰公司 大西路 66 号昆明雪兰公司一期奶粉间 非住宅 567.33 无
产权第 0021943 号
1-3 层 1 号
昆明经开区东西主干道旁 D13 地块云
云（2016）官渡区不动
15 昆明雪兰公司 大西路 66 号昆明雪兰公司一期主生产 工业 10,691.78 无
产权第 0021944 号
车间 1 层 1 号
昆明经开区东西主干道旁 D13 地块云
云（2016）官渡区不动
16 昆明雪兰公司 大西路 66 号昆明雪兰公司二期新增厂 工业 2,949.70 无
产权第 0021945 号
房1层1号
昆明经开区东西主干道旁 D13 地块云
云（2016）官渡区不动
17 昆明雪兰公司 大西路 66 号昆明雪兰公司二期科研楼 非住宅 2,204.16 无
产权第 0021946 号
1-4 层 1 号
昆明经开区东西主干道旁 D13 地块云
云（2016）官渡区不动
18 昆明雪兰公司 大西路 66 号昆明雪兰公司一期化验及 办公 74.75 无
产权第 0021947 号
办公室 1 层 1 号
昆明市房权证官字第
19 昆明雪兰公司 昆明市北京路花园 6 幢 202 号 住宅 242.34 无
200322634 号
昆明市房权证官字第
20 昆明雪兰公司 昆明市北京路花园 6 幢 97 号车库 车库 20.10 无
200323074 号
保定市房权证字第
21 河北天香乳业 东风东路 539 号 工业 4,627.28 无
U200900147 号
主生产车
满城县房权证满于西线
22 河北天香乳业 满于西线东侧大固店村南 间、能源中 43,774.55 无
字第 G20170024 号
心、倒班宿
5-2-186
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
舍楼
洪雅房权证监证字第 办公 587.40
23 四川新希望乳业 将军乡阳平村 无
0000673 号 其他 755.80
1 号-厂房 2,484.00
2 号-厂房 1,404.00
洪雅房权证监证字第
24 四川新希望乳业 将军乡阳平村 3 号-厂房 1,188.00 无
0000674 号
4 号-厂房 2,649.60
5 号-厂房 1,490.40
1 号-厂房 1,049.16
2 号-厂房 446.12
洪雅房权证监证字第
25 四川新希望乳业 将军乡阳平村 3 号-厂房 1,426.80 无
0000675 号
4 号-厂房 1,426.80
5 号-住宅 34.44
1 号-仓储 63.70
洪雅房权证监证字第 2 号-仓储 63.70
26 四川新希望乳业 将军乡阳平村 无
0000676 号 3 号-办公 363.60
4 号-其他 37.50
1 号-厂房 2,484.00
洪雅房权证监证字第 2 号-办公 950.38
27 四川新希望乳业 将军乡阳平村 无
0000677 号 3 号-厂房 1,140.48
4 号-厂房 593.28
洪雅房权证监证字第 1 号-仓储 721.50
28 四川新希望乳业 将军乡阳平村 无
0000678 号 2 号-仓储 721.50
5-2-187
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
3 号-仓储 376.30
4 号-仓储 431.20
9 号-仓储 721.50
10 号-仓储 721.50
洪雅房权证监证字第
29 四川新希望乳业 将军乡阳平村 11 号-仓储 721.50 无
0000679 号
12 号-仓储 721.50
13 号-仓储 721.50
洪雅房权证监证字第
30 四川新希望乳业 将军乡阳平村 办公 1,434.34 无
0000680 号
洪房权证将军乡字第
31 四川新希望乳业 将军乡阳平村 其他 20.67 无
H-04025012233 号
4 号-工厂仓
43.86
库
洪房权证将军乡字第
32 四川新希望乳业 将军乡阳平村 7 号-工厂仓 无
H-04025012234 号 38.70
库
9 号-其它 11.51
洪房权证将军乡字第 13 号-其它 13.64
33 四川新希望乳业 将军乡阳平村 无
H-04025012235 号 14 号-其它 151.20
11 号-办公 669.90
洪房权证将军乡字第
34 四川新希望乳业 将军乡阳平村 12 号-工厂 无
H-04025012236 号 124.30
仓库
洪房权证将军乡字第 15 号-其它 87.20
35 四川新希望乳业 将军乡阳平村 无
H-04025012237 号 16 号-工厂 2,178.00
5-2-188
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
仓库
洪房权证将军乡字第 1 号-办公 171.00
36 四川新希望乳业 将军乡阳平村 无
H-04025012238 号 2 号-仓库 226.50
洪房权证将军乡字第
37 四川新希望乳业 将军乡阳平村 18 号-其它 46.77 无
H-04025012239 号
1 号-办公 448.56
洪房权证将军乡字第
38 四川新希望乳业 将军乡阳平村 2 号-工厂仓 无
H-04025012240 号 358.80
库
洪房权证将军乡字第
39 四川新希望乳业 将军乡阳平村 6 号-其它 25.66 无
H-04025012241 号
洪房权证将军乡字第
40 四川新希望乳业 将军乡阳平村 工厂仓库 1,088.85 无
H-04025012242 号
洪房权证将军乡字第 12 号-工厂
41 四川新希望乳业 将军乡阳平村 622.22 无
H-04025012243 号 仓库
5 号-工厂仓
76.97
库
洪房权证将军乡字第
42 四川新希望乳业 将军乡阳平村 10 号-工厂 无
H-04025012244 号 235.20
仓库
8 号-其它 70.68
洪房权证将军乡字第
43 四川新希望乳业 将军乡阳平村 工厂仓库 911.36 无
H-04025012245 号
洪房权证将军乡字第
44 四川新希望乳业 将军乡阳平村 工厂仓库 113.75 无
H-04025012246 号
45 四川新希望乳业 洪房权证将军乡字第 将军乡阳平村 工厂仓库 3,097.56 无
5-2-189
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
H-04025012247 号
洪雅房权证监证字第 洪雅县洪川镇张花园社区临江路 12 号
46 四川新希望乳业 库房 1,104.56 无
0024944 号 1栋1层1号
洪雅房权证监证字第
47 四川新希望乳业 洪川镇临江路 12 号 1-5 层 厂房 2,898.02 无
0024143 号
西房权证西昌字第 西昌市西乡片区安宁镇马坪村三组 3
48 西昌三牧乳业 其它 1,679.37 无
201606010060 号 楼总 1 层
西房权证西昌字第 西昌市西乡片区安宁镇马坪村三组 3
49 西昌三牧乳业 工业 3,178.87 无
201606010071 号 楼总 2 层
西房权证西昌字第 西昌市西乡片区安宁镇马坪村三组 2
50 西昌三牧乳业 非成套住宅 35.38 无
201606010074 号 幢总 2 层
望房权证高字第 高塘岭镇雷锋大道 108 号 0815105 栋
51 湖南南山乳业 工业 11,658.16 无
716003120 号 全部
余房权证余字第 杭州市余杭区余杭经济开发区新洲路
52 杭州双峰乳业 集体宿舍 1,932.91 无
09057607 号 836 号 4 幢 2-4 层
余房权证余字第 杭州市余杭区余杭经济开发区新洲路
53 杭州双峰乳业 非住宅 58.26 无
09057623 号 836 号 1 幢 1 层
余房权证余字第 杭州市余杭区余杭经济开发区新洲路
54 杭州双峰乳业 非住宅 937.78 无
09057624 号 836 号 2 幢 1 层
余房权证余字第 杭州市余杭区余杭经济开发区新洲路
55 杭州双峰乳业 非住宅 432.54 无
09057625 号 836 号 3 幢 1 层
余房权证余字第 杭州市余杭区余杭经济开发区新洲路
56 杭州双峰乳业 非住宅 806.36 无
09057626 号 836 号 4 幢 1 层
57 杭州双峰乳业 余房权证余字第 杭州市余杭区余杭经济开发区新洲路 非住宅 11,310.75 无
5-2-190
房权证/不动产权证编 建筑面积 抵押
序号 证载所有权人 房屋坐落 房屋用途
号 （m2） 情况
09057627 号 836 号 5 幢 1-2 层
昆房权证呈贡字第
58 七彩云乳业 昆明阳宗海风景名胜区七甸工业园区 厂房及办公 3,514.30 无
CG201510354 号
昆房权证呈贡字第
59 七彩云乳业 昆明阳宗海风景名胜区七甸工业园区 仓库 1,526.18 无
CG201509717 号
昆房权证呈贡字第
60 七彩云乳业 昆明阳宗海风景名胜区七甸工业园区 宿舍 1,314.30 无
CG201510354-1 号
昆房权证呈贡字第
61 七彩云乳业 昆明阳宗海风景名胜区七甸工业园区 库房 613.82 无
CG201510354-2 号
昆房权证呈贡字第
62 七彩云乳业 昆明阳宗海风景名胜区七甸工业园区 锅炉房 304.00 无
CG201510354-3 号
昆房权证呈贡字第
63 七彩云乳业 昆明阳宗海风景名胜区七甸工业园区 配电房 64.00 无
CG201510354-4 号
皖（2017）合不动产权
64 安徽白帝乳业 庐阳区绿都商城负一层 B 区 30#仓库 仓储 151.00 无
第 0056108 号
皖（2017）合不动产权 庐阳区长江路 351 号 3 幢白帝乳业经
65 安徽白帝乳业 商业服务 64.40 无
第 0056114 号 营部
皖（2017）合不动产权
66 安徽白帝乳业 庐阳区亳州路 4 号楼 105 号 商业服务 65.65 无
第 0056119 号
5-2-191
附件六：发行人及子公司的注册商标
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
1 1996083 乳业控股 第 29 类 2012.10.07-2022.10.06 受让取得
2 1981346 乳业控股 第 32 类 2012.12.07-2022.12.06 受让取得
3 5680589 乳业控股 第 29 类 2009.06.14-2019.06.13 原始取得
4 5680592 乳业控股 第 29 类 2009.06.14-2019.06.13 原始取得
5 5680595 乳业控股 第 29 类 2009.06.14-2019.06.13 原始取得
6 5680603 乳业控股 第 29 类 2009.06.14-2019.06.13 原始取得
7 5680593 乳业控股 第 30 类 2009.08.14-2019.08.13 原始取得
8 5680598 乳业控股 第 30 类 2009.08.14-2019.08.13 原始取得
5-2-192
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
9 5680590 乳业控股 第 30 类 2009.08.14-2019.08.13 原始取得
10 5680604 乳业控股 第 30 类 2009.09.07-2019.09.06 原始取得
11 5680591 乳业控股 第 32 类 2009.08.14-2019.08.13 原始取得
12 5680594 乳业控股 第 32 类 2009.08.14-2019.08.13 原始取得
13 5680599 乳业控股 第 32 类 2009.08.14-2019.08.13 原始取得
14 5680605 乳业控股 第 32 类 2009.08.14-2019.08.13 原始取得
15 5967330 乳业控股 第 29 类 2010.06.28-2020.06.27 原始取得
16 5967331 乳业控股 第 29 类 2010.01.07-2020.01.06 原始取得
17 5967336 乳业控股 第 29 类 2009.07.28-2019.07.27 原始取得
5-2-193
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
18 5967329 乳业控股 第 30 类 2009.12.07-2019.12.06 原始取得
19 5967332 乳业控股 第 30 类 2009.12.07-2019.12.06 原始取得
20 5967335 乳业控股 第 30 类 2009.12.07-2019.12.06 原始取得
21 5967328 乳业控股 第 32 类 2009.12.07-2019.12.06 原始取得
22 5967333 乳业控股 第 32 类 2009.12.07-2019.12.06 原始取得
23 5967334 乳业控股 第 32 类 2009.12.07-2019.12.06 原始取得
24 6170897 乳业控股 第 29 类 2009.09.07-2019.09.06 原始取得
25 6170896 乳业控股 第 30 类 2010.01.14-2020.01.13 原始取得
26 6170898 乳业控股 第 32 类 2010.01.14-2020.01.13 原始取得
5-2-194
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
27 6620933 乳业控股 第 29 类 2010.03.14-2020.03.13 原始取得
28 6620934 乳业控股 第 30 类 2010.05.28-2020.05.27 原始取得
29 6859427 乳业控股 第 30 类 2010.09.28-2020.09.27 原始取得
30 6859415 乳业控股 第 32 类 2010.06.21-2020.06.20 原始取得
31 8626055 乳业控股 第 29 类 2011.10.21-2021.10.20 原始取得
32 9648654 乳业控股 第 29 类 2012.07.28-2022.07.27 原始取得
33 9648683 乳业控股 第 29 类 2012.09.14-2022.09.13 原始取得
34 9648703 乳业控股 第 32 类 2012.08.14-2022.08.13 原始取得
35 9653256 乳业控股 第 29 类 2012.10.21-2022.10.20 原始取得
5-2-195
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
36 10634278 乳业控股 第 32 类 2013.05.14-2023.05.13 原始取得
37 11243311 乳业控股 第 29 类 2013.12.14-2023.12.13 原始取得
38 11605859 乳业控股 第 29 类 2014.03.21-2024.03.20 原始取得
39 12202131 乳业控股 第 29 类 2015.03.21-2025.03.20 原始取得
40 12474185 乳业控股 第 32 类 2014.09.28-2024.09.27 原始取得
41 12495614 乳业控股 第 32 类 2014.12.07-2024.12.06 原始取得
42 12594980 乳业控股 第 29 类 2014.10.14-2024.10.13 原始取得
43 13317660 乳业控股 第 29 类 2015.01.21-2025.01.20 原始取得
44 13317661 乳业控股 第 32 类 2015.01.21-2025.01.20 原始取得
5-2-196
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
45 13663355 乳业控股 第 32 类 2015.02.14-2025.02.13 原始取得
46 13961914 乳业控股 第 29 类 2015.07.14-2025.07.13 原始取得
47 13961934 乳业控股 第 29 类 2015.04.14-2025.04.13 原始取得
48 13961944 乳业控股 第 32 类 2015.04.14-2025.04.13 原始取得
49 14423316 乳业控股 第 29 类 2015.06.07-2025.06.06 原始取得
50 14423352 乳业控股 第 32 类 2015.05.28-2025.05.27 原始取得
51 14469576 乳业控股 第 29 类 2015.09.21-2025.09.20 原始取得
52 15487868 乳业控股 第 29 类 2016.01.21-2026.01.20 原始取得
53 15488101 乳业控股 第 29 类 2015.11.28-2025.11.27 原始取得
5-2-197
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
54 15488212 乳业控股 第 32 类 2015.11.28-2025.11.27 原始取得
55 15612090 乳业控股 第 29 类 2015.12.21-2025.12.20 原始取得
56 15612263 乳业控股 第 32 类 2015.12.21-2025.12.20 原始取得
57 15612199 乳业控股 第 29 类 2015.12.21-2025.12.20 原始取得
58 15612308 乳业控股 第 32 类 2015.12.21-2025.12.20 原始取得
59 15622770 乳业控股 第 29 类 2015.12.21-2025.12.20 原始取得
60 15623261 乳业控股 第 32 类 2015.12.21-2025.12.20 原始取得
61 15852789 乳业控股 第 29 类 2016.02.07-2026.02.06 原始取得
62 15852821 乳业控股 第 32 类 2016.02.07-2026.02.06 原始取得
5-2-198
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
63 15912399 乳业控股 第 32 类 2016.02.28-2026.02.27 原始取得
64 16000337 乳业控股 第 29 类 2016.03.07-2026.03.06 原始取得
65 16000279 乳业控股 第 29 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
66 16011732 乳业控股 第 32 类 2016.02.28-2026.02.27 原始取得
67 16156917 乳业控股 第 29 类 2016.03.21-2026.03.20 原始取得
68 16267173 乳业控股 第 29 类 2016.04.14-2026.04.13 原始取得
69 16267356 乳业控股 第 32 类 2016.04.14-2026.04.13 原始取得
70 16265060 乳业控股 第 29 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
71 16265094 乳业控股 第 30 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
5-2-199
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
72 16265148 乳业控股 第 31 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
73 16265206 乳业控股 第 32 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
74 16265250 乳业控股 第 33 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
75 16265432 乳业控股 第 35 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
76 16265520 乳业控股 第 34 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
77 16265590 乳业控股 第 37 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
78 16265713 乳业控股 第 36 类 2016.04.07-2026.04.06 原始取得
79 16265762 乳业控股 第 39 类 2016.04.07-2026.04.06 原始取得
80 16265831 乳业控股 第 40 类 2016.04.07-2026.04.06 原始取得
5-2-200
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
81 16265920 乳业控股 第 41 类 2016.04.07-2026.04.06 原始取得
82 16265921 乳业控股 第 38 类 2016.04.07-2026.04.06 原始取得
83 16272664 乳业控股 第 43 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
84 16272683 乳业控股 第 42 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
85 16272817 乳业控股 第 44 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
86 16272976 乳业控股 第 45 类 2016.04.14-2026.04.13 原始取得
87 16273070 乳业控股 第 01 类 2016.04.14-2026.04.13 原始取得
88 16273150 乳业控股 第 02 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
89 16273394 乳业控股 第 03 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
5-2-201
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
90 16273519 乳业控股 第 05 类 2016.04.14-2026.04.13 原始取得
91 16273526 乳业控股 第 04 类 2016.04.14-2026.04.13 原始取得
92 16273845 乳业控股 第 06 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
93 16274010 乳业控股 第 07 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
94 16274138 乳业控股 第 08 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
95 16274233 乳业控股 第 09 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
96 16276204 乳业控股 第 11 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
97 16276231 乳业控股 第 10 类 2016.03.28-2026.03.27 原始取得
98 16276324 乳业控股 第 12 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
5-2-202
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
99 16276479 乳业控股 第 13 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
100 16276664 乳业控股 第 14 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
101 16276927 乳业控股 第 15 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
102 16277154 乳业控股 第 16 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
103 16284511 乳业控股 第 17 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
104 16284627 乳业控股 第 18 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
105 16284704 乳业控股 第 19 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
106 16284835 乳业控股 第 20 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
107 16284937 乳业控股 第 21 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
5-2-203
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
108 16285287 乳业控股 第 22 类 2016.04.14-2026.04.13 原始取得
109 16285401 乳业控股 第 23 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
110 16285459 乳业控股 第 24 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
111 16285579 乳业控股 第 25 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
112 16285766 乳业控股 第 26 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
113 16285823 乳业控股 第 27 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
114 16285992 乳业控股 第 28 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
115 16397945 乳业控股 第 41 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
116 16398025 乳业控股 第 41 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
5-2-204
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
117 16397981 乳业控股 第 41 类 2016.04.21-2026.04.20 原始取得
118 16506630 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
119 16506672 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
120 16506678 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
121 16506692 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
122 16506723 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
123 16506716 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
124 16506633 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
125 16506737 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
5-2-205
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
126 16506781 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
127 16506792 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
128 16506769 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
129 16506789 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
130 16506798 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
131 16506823 乳业控股 第 29 类 2016.05.21-2026.05.20 原始取得
132 16508385 乳业控股 第 05 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
133 16508470 乳业控股 第 29 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
134 16508485 乳业控股 第 30 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
5-2-206
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
135 16508639 乳业控股 第 31 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
136 16508686 乳业控股 第 32 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
137 16508693 乳业控股 第 33 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
138 16508856 乳业控股 第 35 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
139 16508898 乳业控股 第 36 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
140 16508918 乳业控股 第 37 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
141 16508929 乳业控股 第 38 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
142 16508990 乳业控股 第 39 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
143 16509109 乳业控股 第 40 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
5-2-207
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
144 16509153 乳业控股 第 43 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
145 16509196 乳业控股 第 44 类 2016.04.28-2026.04.27 原始取得
146 16516702 乳业控股 第 05 类 2016.06.07-2026.06.06 原始取得
147 16516929 乳业控股 第 29 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
148 16516927 乳业控股 第 30 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
149 16517030 乳业控股 第 32 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
150 16517118 乳业控股 第 33 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
151 16517280 乳业控股 第 36 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
152 16517306 乳业控股 第 44 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
5-2-208
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
153 16512939 乳业控股 第 05 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
154 16513003 乳业控股 第 29 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
155 16513088 乳业控股 第 30 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
156 16513183 乳业控股 第 31 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
157 16513219 乳业控股 第 32 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
158 16513285 乳业控股 第 35 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
159 16513330 乳业控股 第 33 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
160 16513432 乳业控股 第 36 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
161 16513492 乳业控股 第 37 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
5-2-209
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
162 16513543 乳业控股 第 38 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
163 16513667 乳业控股 第 39 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
164 16513716 乳业控股 第 40 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
165 16513690 乳业控股 第 43 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
166 16513771 乳业控股 第 44 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
167 16513829 乳业控股 第 05 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
168 16513926 乳业控股 第 29 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
169 16514060 乳业控股 第 30 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
170 16514120 乳业控股 第 31 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
5-2-210
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
171 16514205 乳业控股 第 32 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
172 16514306 乳业控股 第 33 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
173 16514380 乳业控股 第 35 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
174 16514491 乳业控股 第 36 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
175 16514566 乳业控股 第 37 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
176 16514634 乳业控股 第 38 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
177 16514684 乳业控股 第 39 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
178 16514800 乳业控股 第 40 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
179 16514888 乳业控股 第 43 类 2016.05.07-2026.05.06 原始取得
5-2-211
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
180 16514946 乳业控股 第 44 类 2016.05.14-2026.05.13 原始取得
181 16576616 乳业控股 第 29 类 2016.05.14-2026.05.13 原始取得
182 16576863 乳业控股 第 32 类 2016.05.14-2026.05.13 原始取得
183 16576756 乳业控股 第 29 类 2016.05.14-2026.05.13 原始取得
184 16576896 乳业控股 第 32 类 2016.05.14-2026.05.13 原始取得
185 16674847 乳业控股 第 35 类 2016.07.14-2026.07.13 原始取得
186 16675140 乳业控股 第 35 类 2016.10.28-2026.10.27 原始取得
187 16907787 乳业控股 第 29 类 2016.07.07-2026.07.06 原始取得
188 16907981 乳业控股 第 41 类 2016.07.07-2026.07.06 原始取得
5-2-212
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
189 16909036 乳业控股 第 29 类 2016.07.07-2026.07.06 原始取得
190 16909082 乳业控股 第 29 类 2016.07.07-2026.07.06 原始取得
191 16909123 乳业控股 第 29 类 2016.07.07-2026.07.06 原始取得
192 16909195 乳业控股 第 29 类 2016.07.07-2026.07.06 原始取得
193 16909221 乳业控股 第 29 类 2016.07.07-2026.07.06 原始取得
194 16909256 乳业控股 第 29 类 2016.07.07-2026.07.06 原始取得
195 16909261 乳业控股 第 29 类 2016.07.07-2026.07.06 原始取得
196 17372177 乳业控股 第 29 类 2016.11.14-2026.11.13 原始取得
197 17676358 乳业控股 第 29 类 2016.12.07-2026.12.06 原始取得
5-2-213
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
198 17676515 乳业控股 第 29 类 2016.12.07-2026.12.06 原始取得
199 17676593 乳业控股 第 29 类 2016.10.07-2026.10.06 原始取得
200 17676957 乳业控股 第 32 类 2016.10.07-2026.10.06 原始取得
201 17818833 乳业控股 第 29 类 2016.10.14-2026.10.13 原始取得
202 18053634 乳业控股 第 29 类 2016.11.21-2026.11.20 原始取得
203 18228166 乳业控股 第 29 类 2016.12.14-2026.12.13 原始取得
204 18228377 乳业控股 第 29 类 2016.12.14-2026.12.13 原始取得
205 18306317 乳业控股 第 29 类 2016.12.21-2026.12.20 原始取得
206 19187945 乳业控股 第 29 类 2017.04.07-2027.04.06 原始取得
5-2-214
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
207 19188061 乳业控股 第 32 类 2017.04.07-2027.04.06 原始取得
208 19330197 乳业控股 第 39 类 2017.04.21-2027.04.20 原始取得
209 19330541 乳业控股 第 39 类 2017.06.28-2027.06.27 原始取得
210 19482087 乳业控股 第 32 类 2017.07.21-2027.07.20 原始取得
211 20273430 乳业控股 第 29 类 2017.07.28-2027.07.27 原始取得
212 20273503 乳业控股 第 32 类 2017.07.28-2027.07.27 原始取得
213 5539824 乳业控股 第 29 类 2009.05.21-2019.05.20 原始取得
214 7606388 乳业控股 第 32 类 2010.12.28-2020.12.27 原始取得
215 7606389 乳业控股 第 30 类 2010.12.28-2020.12.27 原始取得
5-2-215
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
216 7606390 乳业控股 第5类 2010.12.28-2020.12.27 原始取得
217 17539413 乳业控股 第 29 类 2016.11.14-2026.11.13 原始取得
218 17539473 乳业控股 第 29 类 2016.11.14-2026.11.13 原始取得
219 17823899 乳业控股 第 30 类 2016.12.21-2026.12.20 原始取得
220 17824144 乳业控股 第 29 类 2016.10.14-2026.10.13 原始取得
221 17824145 乳业控股 第5类 2016.12.21-2026.12.20 原始取得
222 17875046 苏州双喜乳业 第 29 类 2016.10.21-2026.10.20 原始取得
223 3091633 苏州双喜乳业 第 29 类 2013.03.14-2023.03.13 受让取得
224 3091632 苏州双喜乳业 第 29 类 2013.03.14-2023.03.13 受让取得
5-2-216
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
225 4058741 苏州双喜乳业 第 29 类 2016.10.28-2026.10.27 受让取得
226 4058742 苏州双喜乳业 第 29 类 2016.05.28-2026.05.27 受让取得
227 3091631 苏州双喜乳业 第 29 类 2013.03.14-2023.03.13 受让取得
228 119509 苏州双喜乳业 第 29 类 2013.10.31-2023.02.28 受让取得
229 7606785 昆明海子乳业 第 40 类 2010.11.21-2020.11.20 原始取得
230 5002440 昆明海子乳业 第 29 类 2008.09.28-2018.09.27 原始取得
231 1627241 昆明海子乳业 第 29 类 2011.08.28-2021.08.27 原始取得
232 6062517 邓川蝶泉乳业 第5类 2010.02.07-2020.02.06 原始取得
233 8658213 邓川蝶泉乳业 第5类 2011.09.28-2021.09.27 原始取得
5-2-217
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
234 8658224 邓川蝶泉乳业 第5类 2011.09.28-2021.09.27 原始取得
235 8658233 邓川蝶泉乳业 第5类 2011.09.28-2021.09.27 原始取得
236 8658260 邓川蝶泉乳业 第 29 类 2011.11.07-2021.11.06 原始取得
237 14651100 邓川蝶泉乳业 第 29 类 2015.08.14-2025.08.13 原始取得
238 6062516 邓川蝶泉乳业 第 29 类 2009.08.14-2019.08.13 原始取得
239 12710615 邓川蝶泉乳业 第 29 类 2014.10.21-2024.10.20 原始取得
240 8969853 邓川蝶泉乳业 第 29 类 2011.12.28-2021.12.27 原始取得
241 6885987 邓川蝶泉乳业 第 29 类 2010.03.28-2020.03.27 原始取得
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5-2-218
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5-2-219
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5-2-220
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5-2-221
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5-2-222
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5-2-223
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5-2-224
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5-2-225
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5-2-226
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注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
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5-2-227
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
324 13092994 昆明雪兰公司 第 30 类 2015.01.07-2025.01.06 原始取得
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332 10561357 昆明雪兰公司 第 32 类 2013.04.21-2023.04.20 原始取得
5-2-228
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
333 13093322 昆明雪兰公司 第 32 类 2015.01.07-2025.01.06 原始取得
334 13093765 昆明雪兰公司 第 32 类 2015.01.07-2025.01.06 原始取得
335 13093548 昆明雪兰公司 第 32 类 2015.01.07-2025.01.06 原始取得
336 14992111 昆明雪兰公司 第 32 类 2015.08.28-2025.08.27 原始取得
337 5388436 昆明雪兰公司 第 32 类 2009.05.14-2019.05.13 原始取得
338 10561559 昆明雪兰公司 第 35 类 2014.02.28-2024.02.27 原始取得
339 6294556 河北天香乳业 第 29 类 2009.11.28-2019.11.27 原始取得
340 13565950 河北天香乳业 第 29 类 2015.02.21-2025.02.20 原始取得
341 10107822 河北天香乳业 第 29 类 2013.09.14-2023.09.13 原始取得
5-2-229
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
342 6246622 河北天香乳业 第 29 类 2009.09.21-2019.09.20 原始取得
343 17205439 河北天香乳业 第 29 类 2016.10.28-2026.10.27 原始取得
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345 8201613 河北天香乳业 第 29 类 2014.06.07-2024.06.06 原始取得
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350 1514414 河北天香乳业 第 29 类 2011.01.28-2021.01.27 原始取得
5-2-230
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
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351 1339014 河北天香乳业 第 29 类 2009.11.28-2019.11.27 原始取得
352 1470370 河北天香乳业 第 29 类 2010.11.07-2020.11.06 原始取得
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359 1985970 河北天香乳业 第 29 类 2013.04.28-2023.04.27 受让取得
5-2-231
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
360 3853639 河北天香乳业 第 29 类 2016.06.28-2026.06.27 原始取得
361 605468 河北天香乳业 第 29 类 2012.08.10-2022.08.09 原始取得
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367 5591753 河北天香乳业 第 30 类 2009.05.28-2019.05.27 原始取得
368 5591757 河北天香乳业 第 30 类 2010.09.07-2020.09.06 原始取得
5-2-232
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
369 5591756 河北天香乳业 第 31 类 2009.05.28-2019.05.27 原始取得
370 5591755 河北天香乳业 第 32 类 2009.05.28-2019.05.27 原始取得
371 6246625 河北天香乳业 第 32 类 2010.02.14-2020.02.13 原始取得
372 1962578 河北天香乳业 第 32 类 2012.12.28-2022.12.27 受让取得
373 1511020 河北天香乳业 第 32 类 2011.01.21-2021.01.20 原始取得
374 13565962 河北天香乳业 第 32 类 2015.02.21-2025.02.20 原始取得
375 8887753 河北天香乳业 第 32 类 2011.12.14-2021.12.13 原始取得
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377 8803100 河北天香乳业 第 32 类 2012.01.07-2022.01.06 原始取得
5-2-233
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
378 6246620 河北天香乳业 第 32 类 2010.01.28-2020.01.27 原始取得
379 6246621 河北天香乳业 第 32 类 2010.01.28-2020.01.27 原始取得
380 6197453 河北天香乳业 第 32 类 2010.01.21-2020.01.20 原始取得
381 6197452 河北天香乳业 第 32 类 2010.01.21-2020.01.20 原始取得
382 8201614 河北天香乳业 第 32 类 2011.04.14-2021.04.13 原始取得
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5-2-234
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
387 5591754 河北天香乳业 第 32 类 2009.07.07-2019.07.06 原始取得
388 5591829 河北天香乳业 第 32 类 2009.07.07-2019.07.06 原始取得
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390 18598770 河北天香乳业 第 29 类 2017.01.21-2027.01.20 原始取得
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5-2-235
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5-2-236
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5-2-237
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5-2-238
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
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431 9470725 西昌三牧乳业 第 31 类 2012.06.07-2022.06.06 原始取得
5-2-239
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
432 5063633 西昌三牧乳业 第 29 类 2008.10.28-2018.10.27 原始取得
433 9470735 西昌三牧乳业 第 32 类 2012.06.07-2022.06.06 原始取得
434 9476241 西昌三牧乳业 第 40 类 2012.06.07-2022.06.06 原始取得
435 9476318 西昌三牧乳业 第 44 类 2012.06.07-2022.06.06 原始取得
436 9470689 西昌三牧乳业 第5类 2012.06.14-2022.06.13 原始取得
437 9470694 西昌三牧乳业 第5类 2012.08.14-2022.08.13 原始取得
438 3726717 西昌三牧乳业 第 29 类 2015.10.07-2025.10.06 受让取得
439 9470742 西昌三牧乳业 第 32 类 2012.06.07-2022.06.06 原始取得
440 9476294 西昌三牧乳业 第 44 类 2012.06.21-2022.06.20 原始取得
5-2-240
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
441 9470697 西昌三牧乳业 第 29 类 2012.06.28-2022.06.27 原始取得
442 9470760 西昌三牧乳业 第 40 类 2012.06.28-2022.06.27 原始取得
443 9470707 西昌三牧乳业 第 29 类 2012.06.28-2022.06.27 原始取得
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446 2022735 湖南南山乳业 第1类 2013.10.07-2023.10.06 受让取得
447 1772393 湖南南山乳业 第8类 2012.05.21-2022.05.20 受让取得
448 1772394 湖南南山乳业 第8类 2012.05.21-2022.05.20 受让取得
449 1741275 湖南南山乳业 第 22 类 2012.04.07-2022.04.06 受让取得
5-2-241
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
450 3134594 湖南南山乳业 第 29 类 2014.03.21-2024.03.20 受让取得
451 3331170 湖南南山乳业 第 29 类 2013.09.14-2023.09.13 受让取得
452 3331171 湖南南山乳业 第 29 类 2013.09.14-2023.09.13 受让取得
453 3491105 湖南南山乳业 第 29 类 2014.08.14-2024.08.13 受让取得
454 4542441 湖南南山乳业 第 29 类 2008.11.07-2018.11.06 受让取得
455 6140286 湖南南山乳业 第 29 类 2010.05.28-2020.05.27 受让取得
456 8612192 湖南南山乳业 第 29 类 2011.11.28-2021.11.27 受让取得
457 1948937 湖南南山乳业 第 31 类 2012.10.07-2022.10.06 受让取得
458 1773801 湖南南山乳业 第 31 类 2012.05.21-2022.05.20 受让取得
5-2-242
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
459 3134595 湖南南山乳业 第 31 类 2014.01.14-2024.01.13 受让取得
460 4506708 湖南南山乳业 第 32 类 2007.11.14-2017.11.13 受让取得
461 4212397 湖南南山乳业 第 29 类 2006.11.28-2026.11.27 受让取得
462 3320981 湖南南山乳业 第 29 类 2013.09.14-2023.09.13 受让取得
463 3320965 湖南南山乳业 第 29 类 2013.09.14-2023.09.13 受让取得
464 3320963 湖南南山乳业 第 29 类 2013.09.14-2023.09.13 受让取得
465 3187631 湖南南山乳业 第 29 类 2013.06.14-2023.06.13 受让取得
466 1778460 湖南南山乳业 第 30 类 2012.05.28-2022.05.27 受让取得
467 6514006 湖南南山乳业 第 32 类 2012.04.07-2022.04.06 受让取得
5-2-243
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
468 3839073 湖南南山乳业 第 32 类 2015.09.21-2025.09.21 受让取得
469 3856627 湖南南山乳业 第 32 类 2015.10.14-2025.10.14 受让取得
470 1764065 湖南南山乳业 第 32 类 2012.05.07-2022.05.06 受让取得
471 1758954 湖南南山乳业 第 33 类 2012.04.28-2022.04.27 受让取得
472 1794966 湖南南山乳业 第 42 类 2012.06.21-2022.06.20 受让取得
473 3134618 湖南南山乳业 第5类 2013.06.07-2023.06.06 受让取得
474 3134641 湖南南山乳业 第5类 2013.06.07-2023.06.06 受让取得
475 3134619 湖南南山乳业 第 29 类 2013.04.21-2023.04.20 受让取得
476 3134642 湖南南山乳业 第 29 类 2013.04.21-2023.04.20 受让取得
5-2-244
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
477 3134617 湖南南山乳业 第 30 类 2014.01.14-2024.01.13 受让取得
478 3134674 湖南南山乳业 第5类 2013.06.14-2023.06.13 受让取得
479 3134675 湖南南山乳业 第 29 类 2014.01.28-2024.01.27 受让取得
480 4212395 湖南南山乳业 第 29 类 2007.02.21-2027.02.20 受让取得
481 4212398 湖南南山乳业 第 29 类 2006.11.28-2026.11.27 受让取得
482 3134634 湖南南山乳业 第 30 类 2013.05.28-2023.05.27 受让取得
483 3134639 湖南南山乳业 第 30 类 2013.05.28-2023.05.27 受让取得
484 3134670 湖南南山乳业 第 30 类 2013.11.21-2023.11.20 受让取得
485 3134676 湖南南山乳业 第 30 类 2013.05.28-2023.05.27 受让取得
5-2-245
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
486 3134683 湖南南山乳业 第 30 类 2013.05.28-2023.05.27 受让取得
487 3134687 湖南南山乳业 第 30 类 2013.05.28-2023.05.27 受让取得
488 3134689 湖南南山乳业 第 30 类 2013.05.28-2023.05.27 受让取得
489 3134677 湖南南山乳业 第 32 类 2013.08.21-2023.08.20 受让取得
490 3134678 湖南南山乳业 第 33 类 2013.04.21-2023.04.20 受让取得
491 3134667 湖南南山乳业 第 35 类 2013.08.07-2023.08.06 受让取得
492 3134686 湖南南山乳业 第 35 类 2013.08.07-2023.08.06 受让取得
493 13721474 湖南南山乳业 第 29 类 2015.03.14-2025.03.13 受让取得
494 14700432 湖南南山乳业 第 29 类 2016.05.28-2026.05.27 受让取得
5-2-246
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
495 18397706 湖南南山乳业 第 29 类 2016.12.28-2026.12.27 受让取得
496 18396832 湖南南山乳业 第 29 类 2017.01.14-2027.01.13 受让取得
497 4212396 湖南南山乳业 第 29 类 2016.11.28-2026.11.27 受让取得
498 16030978 杭州双峰乳业 第 29 类 2016.03.14-2026.03.13 原始取得
499 12529819 杭州双峰乳业 第 29 类 2014.10.07-2024.10.06 原始取得
500 8100123 杭州双峰乳业 第 29 类 2011.05.07-2021.05.06 原始取得
501 8883975 杭州双峰乳业 第 29 类 2012.02.21-2022.02.20 原始取得
502 8627033 杭州双峰乳业 第 29 类 2011.11.07-2021.11.06 原始取得
503 16031051 杭州双峰乳业 第 29 类 2016.03.14-2026.03.13 原始取得
5-2-247
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
504 8225161 杭州双峰乳业 第 30 类 2011.05.07-2021.05.06 原始取得
505 8883947 杭州双峰乳业 第 30 类 2011.12.07-2021.12.06 原始取得
506 8884024 杭州双峰乳业 第 32 类 2011.12.07-2021.12.06 原始取得
507 11217145 杭州双峰乳业 第 29 类 2013.12.07-2023.12.06 原始取得
508 6253606 杭州双峰乳业 第 29 类 2009.09.28-2019.09.27 原始取得
509 1291452 杭州双峰乳业 第 29 类 2009.07.07-2019.07.06 受让取得
510 6891099 杭州双峰乳业 第 29 类 2010.04.28-2020.04.27 原始取得
511 6891100 杭州双峰乳业 第 32 类 2010.05.14-2020.05.13 原始取得
512 6259111 七彩云乳业 第 29 类 2009.09.28-2019.09.27 原始取得
5-2-248
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
513 6452465 七彩云乳业 第 29 类 2009.11.21-2019.11.20 原始取得
514 6187195 七彩云乳业 第 29 类 2009.09.07-2019.09.06 原始取得
515 7939554 七彩云乳业 第 30 类 2011.02.07-2021.02.06 原始取得
516 947378 七彩云乳业 第 29 类 2017.02.14-2027.02.13 原始取得
517 7471567 七彩云乳业 第 32 类 2010.12.28-2020.12.27 原始取得
518 6452569 七彩云乳业 第 29 类 2009.11.18-2019.11.27 原始取得
519 6452462 七彩云乳业 第 29 类 2009.11.21-2019.11.20 原始取得
520 4674556 七彩云乳业 第 29 类 2008.03.07-2018.03.06 原始取得
521 13081008 七彩云乳业 第 29 类 2015.04.07-2025.04.06 原始取得
5-2-249
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
522 10509124 七彩云乳业 第 29 类 2013.04.14-2023.04.13 原始取得
523 12440998 安徽白帝乳业 第 29 类 2014.09.21-2024.09.20 原始取得
524 13058582 安徽白帝乳业 第 29 类 2014.12.21-2024.12.20 原始取得
525 8812366 安徽白帝乳业 第 29 类 2012.01.21-2022.01.20 受让取得
526 3641138 安徽白帝乳业 第 29 类 2015.09.07-2025.09.06 受让取得
527 3641174 安徽白帝乳业 第 29 类 2015.09.07-2025.09.06 受让取得
528 781192 安徽白帝乳业 第 29 类 2015.10.07-2025.10.06 受让取得
529 19063880 四川营养饮品 第 29 类 2017.03.07-2027.03.06 原始取得
530 5759390 山东朝日农业 第 31 类 2010.09.28-2020.09.27 原始取得
5-2-250
序
注册证号 商标图样 证载权利人 核定使用商品类别 专用权期限 取得方式
号
531 7142845 山东朝日乳业 第 29 类 2011.02.21-2021.02.20 原始取得
532 6765944 山东朝日乳业 第 29 类 2010.03.28-2020.03.27 原始取得
533 7101226 山东朝日乳业 第 29 类 2010.09.14-2020.09.13 原始取得
5-2-251
附件七：发行人及子公司的专利
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
外观设
1 发行人 瓶（饮料） 201130066332.7 2011.04.06 2011.10.19 原始取得
计
外观设
2 乳业控股 包装瓶 201330308809.7 2013.07.05 2013.11.20 原始取得
计
外观设
3 乳业控股 包装箱（芒果牛奶） 201330407973.3 2013.08.26 2014.01.15 原始取得
计
外观设
4 乳业控股 包装盒（芒果牛奶） 201330408329.8 2013.08.26 2014.01.15 原始取得
计
外观设
5 乳业控股 包装盒(木瓜牛奶) 201330441170.X 2013.09.13 2014.03.05 原始取得
计
外观设
6 乳业控股 包装盒(椰子牛奶) 201330441172.9 2013.09.13 2014.03.12 原始取得
计
包装盒（巧克力牛 外观设
7 乳业控股 201330441173.3 2013.09.13 2014.03.05 原始取得
奶） 计
外观设
8 乳业控股 包装盒（芒果牛奶） 201330441190.7 2013.09.13 2014.03.12 原始取得
计
外观设
9 乳业控股 包装盒（草莓牛奶） 201330441315.6 2013.09.13 2014.03.05 原始取得
计
外观设
10 乳业控股 包装箱（草莓牛奶） 201330441325.X 2013.09.13 2014.03.26 原始取得
计
外观设
11 乳业控股 包装杯（草莓牛奶） 201330441327.9 2013.09.13 2014.02.05 原始取得
计
5-2-252
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
外观设
12 乳业控股 包装盒（蜂蜜牛奶） 201330441438.X 2013.09.13 2014.03.05 原始取得
计
外观设
13 乳业控股 包装盒（苹果牛奶） 201330441625.8 2013.09.13 2014.03.05 原始取得
计
包装盒(儿童聪活 外观设
14 乳业控股 201330459911.7 2013.09.26 2014.01.05 原始取得
香蕉牛奶) 计
外观设
15 乳业控股 包装盒（顶壹餐） 201330619213.9 2013.12.12 2014.05.21 原始取得
计
包装盒（12 小时巴 外观设
16 乳业控股 201430024012.9 2014.01.28 2014.07.09 原始取得
氏鲜牛乳） 计
包装盒（低乳糖美 外观设
17 乳业控股 201430055491.0 2014.03.19 2014.07.16 原始取得
味牛奶) 计
包装瓶(活润活菌
外观设
18 乳业控股 型乳酸菌饮料草莓 201430069164.0 2014.03.28 2014.07.16 原始取得
计
味)
包装瓶(活润活菌
外观设
19 乳业控股 型乳酸菌饮料原 201430069340.0 2014.03.28 2014.07.16 原始取得
计
味)
包装瓶(味蕾游记 外观设
20 乳业控股 201430144881.5 2014.05.22 2014.10.15 原始取得
巴西橙晶球) 计
包装瓶(味蕾游记 外观设
21 乳业控股 201430144940.9 2014.05.22 2014.10.15 原始取得
德国巧克力) 计
包装瓶(味蕾游记 外观设
22 乳业控股 201430145074.5 2014.05.22 2014.10.15 原始取得
波兰葡萄干) 计
5-2-253
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
外观设
23 乳业控股 勺子(味蕾游记) 201430145098.0 2014.05.22 2014.10.15 原始取得
计
包装瓶(味蕾游记 外观设
24 乳业控股 201430173159.4 2014.06.09 2014.11.05 原始取得
丹麦菌种原味) 计
包装盒(运动魔方 外观设
25 乳业控股 201430177090.2 2014.06.11 2014.11.05 原始取得
减脂高蛋白牛奶) 计
外观设
26 乳业控股 包装盒(里海酸奶) 201430256007.0 2014.07.25 2014.12.17 原始取得
计
包装盒（云牧场云 外观设
27 乳业控股 201430498532.3 2014.12.04 2015.05.13 原始取得
南纯牛奶） 计
包装盒（顶壹餐多 外观设
28 乳业控股 201430549750.5 2014.12.24 2015.06.10 原始取得
角包） 计
包装瓶(北京记忆 外观设
29 乳业控股 201530025656.4 2015.01.28 2015.07.15 原始取得
系列) 计
外观设
30 乳业控股 包装瓶（轻酸奶） 201530553101.7 2015.12.23 2016.06.08 原始取得
计
包装箱（巧克力牛 外观设
31 乳业控股 201530079284.3 2015.03.30 2015.09.02 原始取得
奶） 计
包装盒（巧克力牛 外观设
32 乳业控股 201530079285.8 2015.03.30 2015.09.02 原始取得
奶） 计
包装箱（云牧场云 外观设
33 乳业控股 201530045433.4 2015.02.13 2015.08.12 原始取得
南纯牛奶） 计
包装瓶（轻爱酸奶 外观设
34 乳业控股 201630305838.1 2016.07.06 2016.11.30 原始取得
系列） 计
5-2-254
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
一种益生菌乳制品 实用新
35 发行人 201620623224.2 2016.06.22 2017.0329 原始取得
发酵用培养箱 型
一种用于新鲜干酪 实用新
36 发行人 201520586623.1 2015.08.06 2015.12.02 原始取得
生产线的冲洗装置 型
一种用于新鲜干酪
实用新
37 发行人 生产线的螺旋输送 201520587436.5 2015.08.06 2015.11.18 原始取得
型
杆系统
一种新鲜干酪生产 实用新
38 发行人 201520588168.9 2015.08.06 2015.12.09 原始取得
线 型
一种用于新鲜干酪
实用新
39 发行人 生产线的回转式装 201520588203.7 2015.08.06 2015.12.02 原始取得
型
瓶装置
一种酸奶制备工艺
实用新
40 发行人 中的简易式酸度滴 201620308538.3 2016.04.13 2016.10.12 原始取得
型
定装置
一种用于新鲜干酪 实用新
41 发行人 201520586377.X 2015.08.06 2015.12.09 原始取得
生产线的贴膜装置 型
一种用于新鲜干酪 实用新
42 发行人 201520586384.X 2015.08.06 2015.11.18 原始取得
生产线的灌注装置 型
一种用于新鲜干酪 实用新
43 发行人 201520586445.2 2015.08.06 2015.12.02 原始取得
生产线的输送系统 型
一种风味发酵乳及 发明专
44 发行人 201310083731.2 2013.03.15 2014.12.03 原始取得
其制备方法 利
5-2-255
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
一种舒睡牛奶及其 发明专
45 发行人 201310030858.8 2013.01.28 2013.11.06 原始取得
制备方法 利
发行人，四川
一种检测水溶性维 发明专
46 新希望畜牧科 201210584541.4 2012.12.28 2014.12.10 原始取得
生素的方法 利
技有限公司
具有降胆固醇及抑
发行人，邓川 菌能力的鼠李糖乳 发明专
47 200810023014.X 2008.07.09 2010.06.09 受让取得
蝶泉乳业 杆菌 grx10 及其用 利
途
一种低乳糖巴氏杀 发明专
48 发行人 200810047169.7 2008.03.28 2010.07.21 原始取得
菌奶及制备方法 利
一种复合蛋白乳饮 发明专
49 发行人 201310030970.1 2013.01.28 2015.01.07 原始取得
料及其制备方法 利
实用新
50 苏州双喜乳业 防盗牛奶箱 201521049008.3 2015.12.16 2016.06.15 原始取得
型
液体乳制品的灌装 实用新
51 苏州双喜乳业 201521049390.8 2015.12.16 2016.07.06 原始取得
装置 型
实用新
52 苏州双喜乳业 酸奶灌装装置 201521049432.8 2015.12.16 2016.06.15 原始取得
型
实用新
53 苏州双喜乳业 指纹识别牛奶箱 201521049614.5 2015.12.16 2016.08.03 原始取得
型
实用新
54 苏州双喜乳业 多功能牛奶箱 201521049615.X 2015.12.16 2016.06.15 原始取得
型
5-2-256
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
防滴漏牛奶灌装装 实用新
55 苏州双喜乳业 201521049723.7 2015.12.16 2016.06.15 原始取得
置 型
实用新
56 苏州双喜乳业 便携式牛奶箱 201521050167.5 2015.12.16 2016.06.15 原始取得
型
一种液态奶灌装机 实用新
57 苏州双喜乳业 201521052592.8 2015.12.16 2016.08.17 原始取得
的导流组件 型
实用新
58 苏州双喜乳业 一种牛奶冷却罐 201521052594.7 2015.12.16 2016.08.03 原始取得
型
实用新
59 苏州双喜乳业 一种牛奶储存罐 201521053080.3 2015.12.16 2016.06.15 原始取得
型
一种牛奶储存罐的 实用新
60 苏州双喜乳业 20152105310.3 2015.12.16 2016.06.22 原始取得
冷却系统 型
一种牛奶储存罐的 实用新
61 苏州双喜乳业 20152105350.5 2015.12.16 2016.06.15 原始取得
密封盖 型
实用新
62 苏州双喜乳业 一种液态奶灌装机 201521053508.4 2015.12.16 2016.06.15 原始取得
型
一种用于液态奶包
实用新
63 苏州双喜乳业 装机的压力可调式 201521053510.1 2015.12.16 2016.08.03 原始取得
型
包装膜传动机构
一种用于液态奶包 实用新
64 苏州双喜乳业 201521053613.8 2015.12.16 2016.08.03 原始取得
装机的包装膜传动 型
5-2-257
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
机构
一种具有倒杯检测 实用新
65 昆明海子乳业 201620529683.4 2016.06.03 2016.11.23 原始取得
功能的灌装喷码机 型
一种具有倒杯检测
实用新
66 昆明海子乳业 剔除功能的灌装喷 201620529685.3 2016.06.03 2016.12.06 原始取得
型
码机
实用新
67 昆明海子乳业 一种强制落杯装置 201620529754.0 2016.06.03 2016.12.14 原始取得
型
外观设
68 邓川蝶泉乳业 饮料瓶 201630239897.3 2016.06.15 2016.11.23 原始取得
计
外观设
69 邓川蝶泉乳业 酸奶瓶（风花雪月） 201630219851.5 2016.06.02 2016.12.07 原始取得
计
外观设
70 邓川蝶泉乳业 酸奶瓶（云上时光） 201630209852.1 2016.05.30 2016.09.14 原始取得
计
一种烟气脱硫污水
实用新
71 邓川蝶泉乳业 的循环利用处理装 201620424471.X 2016.05.11 2016.11.30 原始取得
型
置
一种污泥预处理装 实用新
72 邓川蝶泉乳业 201620424472.4 2016.05.11 2016.12.07 原始取得
置 型
一种污泥干化利用 实用新
73 邓川蝶泉乳业 201620424473.9 2016.05.11 2016.11.23 原始取得
处理装置 型
5-2-258
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
一种防止板式换热 实用新
74 邓川蝶泉乳业 201620424478.1 2016.05.11 2016.11.30 原始取得
器串液的保护装置 型
一种超高温管路清
实用新
75 邓川蝶泉乳业 洗时均质机的保护 201620424481.3 2016.05.11 2016.11.30 原始取得
型
装置
一种酸奶灌装封杯 实用新
76 邓川蝶泉乳业 201620408536.1 2016.05.09 2016.11.30 原始取得
机的排气装置 型
一种利乐无菌灌装
实用新
77 邓川蝶泉乳业 机的纸管张紧保护 201620408537.6 2016.05.09 2016.11.30 原始取得
型
装置
一种核桃浆渣回收 实用新
78 邓川蝶泉乳业 201620408539.5 2016.05.09 2016.11.09 原始取得
利用装置 型
一种蝶阀的限位检 实用新
79 邓川蝶泉乳业 201620408540.8 2016.05.09 2016.11.30 原始取得
测装置 型
外观设
80 邓川蝶泉乳业 玻璃牛奶瓶 201530252447.3 2015.07.14 2015.12.23 原始取得
计
饮料瓶（相似设计 外观设
81 邓川蝶泉乳业 201530252485.9 2015.07.14 2015.12.30 原始取得
1、2、3） 计
包装盒（乳酸菌饮 外观设
82 邓川蝶泉乳业 201530220874.3 2015.06.29 2015.12.23 原始取得
品） 计
外观设
83 邓川蝶泉乳业 包装瓶（牧场酸奶） 201530010594.X 2015.01.14 2015.07.29 原始取得
计
包装箱（乳酸菌饮 外观设
84 邓川蝶泉乳业 201430433019.6 2014.11.06 2015.05.06 原始取得
品） 计
5-2-259
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
包装罐（原汁花生 外观设
85 邓川蝶泉乳业 201430123235.0 2014.05.08 2014.09.17 原始取得
核桃乳） 计
包装罐（原汁核桃 外观设
86 邓川蝶泉乳业 201430123375.8 2014.05.08 2014.09.03 原始取得
乳） 计
包装盒（原汁核桃 外观设
87 邓川蝶泉乳业 201430123536.3 2014.05.08 2014.09.03 原始取得
乳） 计
包装盒（原汁花生 外观设
88 邓川蝶泉乳业 201430123554.1 2014.05.08 2014.09.03 原始取得
核桃乳） 计
外观设
89 邓川蝶泉乳业 包装盒（香蕉牛奶） 201230638272.6 2012.12.18 2013.04.10 原始取得
计
外观设
90 邓川蝶泉乳业 包装箱（香蕉牛奶） 201230638339.6 2012.12.18 2013.04.10 原始取得
计
包装袋（全脂甜奶 外观设
91 邓川蝶泉乳业 201130441235.1 2011.11.26 2012.04.11 原始取得
粉） 计
包装盒（特浓纯牛 外观设
92 邓川蝶泉乳业 201130441239.X 2011.11.26 2012.04.11 原始取得
奶） 计
93 邓川蝶泉乳业 一种自动印码机 发明 201010284835.6 2010.09.17 2012.07.18 原始取得
一种用于旋盖产品
实用新
94 青岛琴牌乳业 的自检废品及自动 201520671045.1 2015.09.01 2016.01.06 原始取得
型
剔除系统
5-2-260
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
一种灌装机生产、
实用新
95 青岛琴牌乳业 清洗以及维修的自 201520671076.7 2015.09.01 2015.12.16 原始取得
型
动统计系统
一种移动式灭蝇设 实用新
96 青岛琴牌乳业 201520671098.3 2015.09.01 2015.12.23 原始取得
备 型
一种塑料包装袋封 实用新
97 青岛琴牌乳业 201520671204.8 2015.09.01 2015.12.23 原始取得
口装置 型
一种玻璃瓶套标整 实用新
98 青岛琴牌乳业 201520671206.7 2015.09.01 2015.12.23 原始取得
形设备 型
一种收奶管道及其 实用新
99 青岛琴牌乳业 201520671218.X 2015.09.01 2015.12.30 原始取得
支撑机构 型
实用新
100 青岛琴牌乳业 一种节能换热系统 201520671271.X 2015.09.01 2016.01.06 原始取得
型
一种用于转子泵的 实用新
101 青岛琴牌乳业 201520672686.9 2015.09.01 2015.12.30 原始取得
清洗系统 型
包装箱(香蕉牛奶 外观设
102 青岛琴牌乳业 201430502371.0 2014.12.05 2015.04.29 原始取得
和芒果牛奶) 计
一种低粘度液体取 实用新
103 青岛琴牌乳业 201621052736.4 2016.09.13 2017.04.12 原始取得
样装置 型
5-2-261
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
一种巴氏杀菌机用 实用新
104 青岛琴牌乳业 201620872200.0 2016.08.12 2017.04.12 原始取得
酸碱循环利用系统 型
一种去除锅炉结垢 实用新
105 青岛琴牌乳业 201620852712.0 2016.08.09 2017.02.08 原始取得
的防垢剂添加装置 型
一种凝固型酸奶发 实用新
106 青岛琴牌乳业 201620852713.5 2016.08.09 2017.05.10 原始取得
酵罐装系统 型
一种常温灌装设备 实用新
107 青岛琴牌乳业 201620852714.X 2016.08.09 2017.02.22 原始取得
自动化清洗系统 型
一种自动套标整形 实用新
108 青岛琴牌乳业 201620852722.4 2016.08.09 2017.05.24 原始取得
装置 型
一种用于锅炉的水 实用新
109 青岛琴牌乳业 201620852723.9 2016.08.09 2017.02.08 原始取得
净化回收装置 型
一种玻璃瓶清洗设 实用新
110 青岛琴牌乳业 201620852736.6 2016.08.09 2017.02.08 原始取得
备 型
外观设
111 昆明雪兰公司 包装盒（鲜牛奶） 201630488838.X 2016.09.29 2017.01.18 原始取得
计
外观设
112 昆明雪兰公司 包装瓶（浓缩鲜奶） 201630488839.4 2016.09.29 2017.01.18 原始取得
计
一种带有感应开关 实用新
113 昆明雪兰公司 201620549151.7 2016.06.08 2016.11.09 原始取得
的冷库风幕机 型
114 昆明雪兰公司 一种用于冷库风幕 实用新 201620549153.6 2016.06.08 2016.11.09 原始取得
5-2-262
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
的感应门 型
实用新
115 昆明雪兰公司 一种奶回收杀菌机 201620529856.2 2016.06.03 2016.12.28 原始取得
型
实用新
116 昆明雪兰公司 一种奶回收装置 201620529857.7 2016.06.03 2016.11.09 原始取得
型
一种纠正传送带上 实用新
117 昆明雪兰公司 201620529859.6 2016.06.03 2016.10.26 原始取得
物体方向的装置 型
一种带转向器的喷 实用新
118 昆明雪兰公司 201620529861.3 2016.06.03 2016.10.26 原始取得
码装置 型
一种自动搅拌清洗 实用新
119 昆明雪兰公司 201620529862.8 2016.06.03 2016.10.26 原始取得
的储奶缸 型
一种自动定时搅拌 实用新
120 昆明雪兰公司 201620529863.2 2016.06.03 2016.10.26 原始取得
的储奶缸 型
外观设
121 昆明雪兰公司 包装盒（鲜花酸奶） 201530550700.3 2015.12.22 2016.05.16 原始取得
计
外观设
122 昆明雪兰公司 包装盒（澳特兰） 201330556114.0 2013.11.18 2014.07.09 原始取得
计
一种调制乳及其制
123 昆明雪兰公司 发明 201310120671.7 2013.03.29 2014.08.13 原始取得
备方法
一种发酵乳及其制
124 昆明雪兰公司 发明 201210598010.0 2012.12.28 2015.03.25 原始取得
备方法
一种饮料及其制备
125 昆明雪兰公司 发明 201210598011.5 2012.12.28 2014.07.09 原始取得
方法
5-2-263
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
牛奶瓶（相似设计 外观设
126 河北天香乳业 201630252125.3 2016.06.17 2016.12.14 原始取得
1、2、3） 计
一种取样阀检漏装 实用新
127 河北天香乳业 201520757899.1 2015.09.28 2016.01.13 原始取得
置 型
外观设
128 河北天香乳业 酸奶杯 201530110288.3 2015.04.22 2015.10.14 原始取得
计
外观设
129 河北天香乳业 酸奶瓶（北京记忆） 201530078468.8 2015.04.22 2015.11.18 原始取得
计
一种带有自动润滑 实用新
130 河北天香乳业 201520133576.5 2015.03.10 2015.07.08 原始取得
器的风机 型
一种带有接管板的 实用新
131 河北天香乳业 201520126983.3 2015.03.05 2015.08.19 原始取得
CIP 清洗系统 型
实用新
132 河北天香乳业 一种玻璃瓶消毒筐 201520125726.8 2015.03.04 2015.07.08 原始取得
型
玻璃瓶洗瓶机消毒 实用新
133 河北天香乳业 201520114819.0 2015.02.16 2015.08.19 原始取得
液用降温装置 型
一种玻璃瓶灌装机 实用新
134 河北天香乳业 201520114820.3 2015.02.16 2015.07.08 原始取得
上瓶输送台 型
包装套件（坝上牧 外观设
135 河北天香乳业 201530047283.0 2015.02.15 2015.08.19 原始取得
歌有机纯牛奶） 计
实用新
136 河北天香乳业 一种开盖器 201520107432.2 2015.02.13 2015.08.19 原始取得
型
5-2-264
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
一种牛奶在线配料 实用新
137 河北天香乳业 201520107433.7 2015.02.13 2015.07.08 原始取得
装置 型
一种牛奶玻璃瓶洗
实用新
138 河北天香乳业 瓶机自来水喷淋装 201520107434.1 2015.02.13 2015.07.08 原始取得
型
置
一种牛奶板式巴氏 实用新
139 河北天香乳业 201520107435.6 2015.02.13 2015.07.08 原始取得
杀菌机物料暂存罐 型
外观设
140 河北天香乳业 酸奶杯 201530023923.4 2015.01.27 2015.07.08 原始取得
计
外观设
141 河北天香乳业 酸奶杯 201530024247.2 2015.01.27 2015.07.08 原始取得
计
外观设
142 河北天香乳业 原态酪乳包装袋 201630503162.7 2016.10.14 2017.06.16 原始取得
计
一种蒸汽冷凝水回 实用新
143 河北天香乳业 201620997621.6 2016.08.31 2017.04.12 原始取得
收装置 型
一种前处理车间酸 实用新
144 河北天香乳业 201620962906.6 2016.08.29 2017.04.12 原始取得
碱回收装置 型
一种中亚八连杯酸
实用新
145 河北天香乳业 奶灌装机的输送线 201620962907.0 2016.08.29 2017.06.16 原始取得
型
导向装置
一种设置有水润装 实用新
146 河北天香乳业 201620962908.5 2016.08.29 2017.04.12 原始取得
置的玻璃瓶套标机 型
147 河北天香乳业 一种灌装机生产与 实用新 201620962909.X 2016.08.29 2017.04.12 原始取得
5-2-265
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
清洗自动控制装置 型
一种用于低温设备
实用新
148 河北天香乳业 饿物料供应系统装 201620963422.3 2016.08.29 2017.04.12 原始取得
型
置
一种洗瓶机蒸汽电 实用新
149 河北天香乳业 201620963444.X 2016.08.29 2017.04.12 原始取得
磁阀 型
一种利乐枕机软化 实用新
150 河北天香乳业 201620963452.4 2016.08.29 2017.04.12 原始取得
水管路的改良结构 型
一种改进的利乐枕 实用新
151 河北天香乳业 201620970755.9 2016.08.29 2017.04.12 原始取得
机物料管道 型
一种可移动的百利 实用新
152 河北天香乳业 201620987048.0 2016.08.29 2017.04.12 原始取得
包输送系统 型
外观设
153 北京大黍 包装瓶（大黍 370） 201530553111.0 2015.12.23 2016.08.03 原始取得
计
外观设
154 北京大黍 包装瓶（大黍 250） 201530553113.X 2015.12.23 2016.08.03 原始取得
计
四川新希望乳 一种乳制品包装箱 实用新
155 201620283765.5 2016.04.07 2016.08.31 原始取得
业 折耳装置 型
四川新希望乳 一种利乐枕灌装机 实用新
156 201620283777.8 2016.04.07 2016.08.17 原始取得
业 的卡爪调节装置 型
一种乳制品生产线
四川新希望乳 实用新
157 上的易清洗管线系 201620283825.3 2016.04.07 2016.09.21 原始取得
业 型
统
5-2-266
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
一种利用 CIP 清洗
四川新希望乳 实用新
158 系统实现冷消毒的 201620284096.3 2016.04.07 2016.11.09 原始取得
业 型
装置系统
一种乳品生产线上
四川新希望乳 实用新
159 的溢乳回收装置系 201620285814.9 2016.04.07 2016.08.17 原始取得
业 型
统
四川新希望乳 实用新
160 牛奶灌装运输装置 201520597251.2 2015.08.10 2015.12.02 原始取得
业 型
四川新希望乳 实验室微生物培养 实用新
161 201520597253.1 2015.08.10 2015.12.16 原始取得
业 皿定位框架及组件 型
四川新希望乳 实用新
162 牛奶灌装加奶装置 201520597940.3 2015.08.10 2015.11.25 原始取得
业 型
四川新希望乳 实用新
163 一种乳制品盛装瓶 201520598771.5 2015.08.10 2015.12.30 原始取得
业 型
四川新希望乳 一种乳制品盛装瓶 实用新
164 201520598798.4 2015.08.10 2015.12.09 原始取得
业 瓶盖 型
四川新希望乳 一种用于奶制品加 实用新
165 201420115164.4 2014.03.14 2014.07.30 原始取得
业 工线的供给水系统 型
四川新希望乳 一种用于奶产品生 实用新
166 201420115520.2 2014.03.14 2014.07.23 原始取得
业 产的清洗线 型
四川新希望乳 实用新
167 一种热水清理系统 201420115588.0 2014.03.14 2014.07.23 原始取得
业 型
四川新希望乳 一种自动脱筐装筐 实用新
168 201420101827.7 2014.03.07 2014.07.02 原始取得
业 酸奶加工线 型
5-2-267
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
四川新希望乳 实用新
169 一种奶瓶加盖线 201420102022.4 2014.03.07 2014.07.23 原始取得
业 型
四川新希望乳 一种回收空奶瓶清 实用新
170 201420102160.2 2014.03.07 2014.07.16 原始取得
业 洗装置 型
四川新希望乳 发明专
171 一种包装箱内衬 201310444086.2 2013.09.26 2015.06.10 原始取得
业 利
四川新希望乳 一种检测塑化剂的 发明专
172 201310014340.5 2013.01.15 2014.07.09 原始取得
业 方法 利
四川新希望乳 外观设
173 包装瓶（新希望） 201230642931.3 2012.12.20 2013.05.01 原始取得
业 计
四川新希望乳 牛奶包装盒(纯牛 外观设
174 201130252474.2 2011.08.01 2011.12.28 原始取得
业 奶) 计
四川新希望乳 牛奶包装盒(鲜牛 外观设
175 201130252833.4 2011.08.01 2012.01.04 原始取得
业 奶) 计
一种乳制品生产线
四川新希望乳 发明专
176 CIP 中控系统过滤 201510487855.6 2015.08.10 2017.04.19 原始取得
业 利
洗涤方法
四川新希望乳 一种装箱机在线自 实用新
177 201621031811.9 2016.08.31 2017.03.08 原始取得
业 动纠错控制系统 型
四川新希望乳 一种奶罐车 CIP 清 实用新
178 201621032323.X 2016.08.31 2017.03.29 原始取得
业 洗站台 型
四川新华西乳 牛奶盛装瓶运输线 实用新
179 201520598730.6 2015.08.10 2015.12.09 原始取得
业 润滑水喷洒装置 型
5-2-268
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
四川新华西乳 实用新
180 牛奶灌装装置 201520598757.5 2015.08.10 2015.12.02 原始取得
业 型
一种乳品生产线上
四川新华西乳 实用新
181 纸杯传感器线路的 201520598804.6 2015.08.10 2015.11.18 原始取得
业 型
接线盒
一种乳制品车间无
四川新华西乳 实用新
182 菌风系统启动控制 201520599009.9 2015.08.10 2015.12.09 原始取得
业 型
系统
四川新华西乳 一种乳制品的屋顶 实用新
183 201520599210.7 2015.08.10 2015.11.25 原始取得
业 盒包装加盖装置 型
一种用于乳制品生
四川新华西乳 实用新
184 产车间的带过滤网 201520599408.5 2015.08.10 2015.12.16 原始取得
业 型
的中控 CIP 大系统
四川新华西乳 一种乳品车间自动 实用新
185 201621196492.7 2016.10.31 2017.05.17 原始取得
业 清洗系统 型
四川新华西乳 一种乳品生产车间 实用新
186 201621089714.5 2016.09.29 2017.04.12 原始取得
业 洗瓶机冲洗装置 型
四川新华西乳 实用新
187 一种防堵瓶流水线 201621090297.6 2016.09.29 2017.04.19 原始取得
业 型
四川新华西乳 一种改进的电动移 实用新
188 201621032340.3 2016.08.31 2017.03.08 原始取得
业 液器 型
外观设
189 湖南南山乳业 包装瓶 201530359553.1 2015.09.17 2015.12.30 原始取得
计
190 杭州双峰乳业 瓶贴(意式炭烧酸 外观设 201630045782.0 2016.2.17 2016.06.29 原始取得
5-2-269
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
奶) 计
外观设
191 杭州双峰乳业 酸奶瓶(上海记忆) 201430458594.1 2014.11.19 2015.04.15 原始取得
计
牛奶包装盒(千岛 外观设
192 杭州双峰乳业 201430458624.9 2014.11.19 2015.04.15 原始取得
湖牧场) 计
牛奶瓶(千岛湖牧 外观设
193 杭州双峰乳业 201430458628.7 2014.11.19 2015.04.15 原始取得
场) 计
外观设
194 杭州双峰乳业 瓶贴（每日鲜） 201330286083.1 2013.6.27 2013.11.13 原始取得
计
外观设
195 杭州双峰乳业 瓶贴（杭忆） 201330286095.4 2013.6.27 2013.11.13 原始取得
计
一种凝固型褐色酸
发明专
196 杭州双峰乳业 乳的生产工艺及其 201310082726.X 2013.03.14 2014.07.23 原始取得
利
产品
实用新
197 杭州双峰乳业 酸奶乳化装置 201621369702.8 2016.12.13 2017.07.21 原始取得
型
屋顶盒灌装线吹气 实用新
198 杭州双峰乳业 201621366885.8 2016.12.13 2017.07.21 原始取得
装置 型
一种温水冲瓶生产 实用新
199 杭州双峰乳业 201621366834.5 2016.12.13 2017.07.21 原始取得
线 型
5-2-270
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
灌装车间和发酵车 实用新
200 杭州双峰乳业 201621366929.7 2016.12.13 2017.07.21 原始取得
间共用空气系统 型
牛奶杀菌机换热系 实用新
201 杭州双峰乳业 201621367035.X 2016.12.13 2017.07.21 原始取得
统 型
巴氏袋包材自动打 实用新
202 杭州双峰乳业 201621366832.6 2016.12.13 2017.07.21 原始取得
码机构 型
屋顶盒灌装线夹紧 实用新
203 杭州双峰乳业 201621367062.7 2016.12.13 2017.07.21 原始取得
装置 型
玻璃瓶传送线动力 实用新
204 杭州双峰乳业 201621366984.6 2016.12.13 2017.07.21 原始取得
装置 型
外观设
205 杭州双峰乳业 纸塑杯（咖啡牛奶） 201630639406.4 2016.12.22 2017.05.31 原始取得
计
塑杯（意式酪乳酸 外观设
206 杭州双峰乳业 201630639403.0 2016.12.22 2017.05.31 原始取得
奶） 计
5-2-271
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
包装瓶（阿尔卑斯 外观设
207 杭州双峰乳业 201630642061.8 2016.12.23 2017.06.13 原始取得
山酸奶） 计
歪盖高盖检测报警 实用新
208 七彩云乳业 201620545473.4 2016.06.07 2016.11.09 原始取得
装置 型
歪盖高盖自动检测 实用新
209 七彩云乳业 201620545517.3 2016.06.07 2016.11.09 原始取得
剔除装置 型
歪盖高盖自动检测 实用新
210 七彩云乳业 201620545656.6 2016.06.07 2016.10.26 原始取得
剔除装置 型
歪盖高盖自动检测 实用新
211 七彩云乳业 201620547011.6 2016.06.07 2016.11.09 原始取得
剔除装置 型
外观设
212 七彩云乳业 包装盒（鲜羊奶） 201130344130.4 2011.09.29 2012.01.18 原始取得
计
瓶贴（鲜羊奶和酸 外观设
213 七彩云乳业 201130353211.0 2011.09.29 2012.04.04 原始取得
羊奶） 计
实用新
214 安徽白帝乳业 一种 CIP 清洗系统 201520066510.9 2015.01.30 2015.07.29 原始取得
型
一种屋顶盒罐装机 实用新
215 安徽白帝乳业 201520066511.3 2015.01.30 2015.07.29 原始取得
的分包输送装置 型
实用新
216 安徽白帝乳业 一种牛奶降温系统 201520066524.0 2015.01.30 2015.07.29 原始取得
型
一种盒装牛奶输送 实用新
217 安徽白帝乳业 201520066525.5 2015.01.30 2015.07.29 原始取得
装置 型
5-2-272
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
一种盒装牛奶喷码 实用新
218 安徽白帝乳业 201520066719.5 2015.01.30 2015.07.29 原始取得
系统的输送装置 型
一种牛奶筐固定夹 实用新
219 安徽白帝乳业 201520066903.X 2015.01.30 2015.07.29 原始取得
具 型
一种牛奶瓶瓶盖滑 实用新
220 安徽白帝乳业 201520066914.8 2015.01.30 2015.07.29 原始取得
道输出头 型
一种罐装机的输送 实用新
221 安徽白帝乳业 201520066965.0 2015.01.30 2015.07.29 原始取得
带 型
一种瓶装牛奶检测 实用新
222 安徽白帝乳业 201520067001.8 2015.01.30 2015.07.29 原始取得
台 型
外观设
223 四川营养饮品 包装瓶 201630445742.5 2016.08.30 2017.01.04 原始取得
计
一种清洗管路连接 实用新
224 西昌三牧乳业 201621272048.9 2016.11.22 2017.07.11 原始取得
装置 型
实用新
225 西昌三牧乳业 一种鲜奶冷却装置 201621299192.1 2016.11.30 2017.08.04 原始取得
型
实用新
226 西昌三牧乳业 一种储奶罐体 201621279963.0 2016.11.22 2017.06.27 原始取得
型
实用新
227 西昌三牧乳业 一种阀门组件 201621196469.8 2016.10.28 2017.06.13 原始取得
型
实用新
228 西昌三牧乳业 一种储奶系统 201621196498.4 2016.10.28 2017.04.26 原始取得
型
实用新
229 西昌三牧乳业 一种焊接阀门组件 201621196752.0 2016.10.28 2017.06.13 原始取得
型
5-2-273
序号 证载权利人 名称 类别 专利号 申请日 授权公告日 取得方式
实用新
230 西昌三牧乳业 一种储存罐 201621196099.8 2016.10.28 2017.07.11 原始取得
型
外观设
231 西昌三牧乳业 包装盒（火把酸奶） 201630373501.4 2016.08.08 2017.04.12 原始取得
计
注：根据国家知识产权局查询结果显示，邓川蝶泉乳业拥有的 201530010688.7 、 201330406491.6 、201330406492.0 、
201130441240.2 专利显示“未缴年费专利权终止，等恢复”状态， 201430325981.8、201430326160.6、201330467381.0、
201330467556.8 专利显示“等年费滞纳金”状态，发行人拥有的 200810047168.2 专利显示“等年费滞纳金”状态。根据邓川蝶泉
乳业、发行人出具的书面说明确认，其已放弃上述专利权，因此上述专利均未列入上表。
5-2-274
附件八：发行人及子公司的作品著作权登记
序号 登记号 作品名称 证载权利人 取得方式 首次发表日期 登记时间
1 国作登字-2015-F-00182030 中国记忆系列作品 乳业控股 原始取得 - 2015.03.18
2 国作登字-2016-L-00297042 HORUN 菌 乳业控股 原始取得 - 2016.08.12
3 国作登字-2016-F-00306513 轻爱系列作品 乳业控股 原始取得 - 2016.09.29
4 国作登字-2017-F-00316163 食育教育系列卡通-弟弟（蛋蛋） 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
5 国作登字-2017-F-00316172 食育教育系列卡通-爸爸（梁广志） 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
6 国作登字-2017-F-00316165 食育教育系列卡通-邻居 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
7 国作登字-2017-F-00316164 食育教育系列卡通-姐姐（慢慢） 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
8 国作登字-2017-F-00316173 食育教育系列卡通-全家福 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
9 国作登字-2017-F-00316166 食育教育系列卡通-妈妈（阮绵绵） 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
10 国作登字-2017-F-00316167 食育标识 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
11 国作登字-2017-F-00217235 食育教育系列-食育动画 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
12 国作登字-2017-F-00217234 食育教育系列-食育课件 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
13 国作登字-2017-F-00316168 食育教育系列-爷爷奶奶 乳业控股 原始取得 2014.07.01 2017.01.09
14 国作登字-F-00265270 新鲜就在您身边 苏州双喜乳业 原始取得 2015.07.02 2014.04.28
15 国作登字—2016-F-00299099 嘻仔标识 邓川蝶泉乳业 原始取得 - 2016.08.09
16 国家登字-2014-F-00142299 中国好鲜奶 昆明雪兰公司 原始取得 - 2014.04.15
17 国家登字-2014-F-00129861 桂林印象 昆明雪兰公司 原始取得 - 2014.07.23
18 国家登字-2014-F-00129862 昆明记忆 昆明雪兰公司 原始取得 - 2014.07.23
19 国家登字-2014-F-00129859 贵阳记忆 昆明雪兰公司 原始取得 - 2014.07.23
5-2-275
序号 登记号 作品名称 证载权利人 取得方式 首次发表日期 登记时间
20 国家登字-2014-F-00129860 大理印象 昆明雪兰公司 原始取得 - 2014.07.23
21 国家登字-2015-F-00178234 原太酪乳标识 昆明雪兰公司 原始取得 - 2015.02.27
22 国家登字-2015-F-00226874 零添加酸奶 昆明雪兰公司 原始取得 - 2015.09.07
23 国家登字-2015-F-00226878 生态牧场 昆明雪兰公司 原始取得 - 2015.09.07
24 国家登字-2015-F-00241531 零添加风味发酵乳 昆明雪兰公司 原始取得 - 2015.12.22
25 国家登字-2016-F-00258629 初心标识 昆明雪兰公司 原始取得 - 2016.04.01
26 国家登字-2016-F-00336391 零添加标识 昆明雪兰公司 原始取得 - 2016.12.05
27 国作登字-2013-F-00097080 雪兰外包装 昆明雪兰公司 原始取得 - 2013.07.19
28 国作登字-2013-F-00104633 雪兰牛奶外包装 昆明雪兰公司 原始取得 - 2013.09.16
29 国作登字-2013-F-00104634 活力仔 昆明雪兰公司 原始取得 - 2013.09.16
30 国作登字-2013-F-00104644 雪兰牛奶外包装（二） 昆明雪兰公司 原始取得 - 2013.09.17
31 2010-F-032128 雪兰牛奶 VIS 标识 昆明雪兰公司 原始取得 -
32 2011-F-050429 海子乳业标识 昆明海子乳业 原始取得 -
33 2011-F-026294 海子乳业标识 昆明海子乳业 原始取得 -
5-2-276
附件九：发行人及子公司租赁土地使用权（含地面建筑物/构筑物、设备设施）、牧场情况
序
承租方 出租方 用途 租赁标的/面积 土地性质 所在地 租赁/使用期限 租赁费用
号
四川新希 四川省阳 洪雅示范 洪雅县将军乡阳 2016.1.1 至
1 123 亩 划拨土地 1,000 元/年/亩
望养殖 平种牛场 牧场 平村 2017.12.31
四川新希 四川省阳 洪雅天然 洪雅县将军乡阳 2016.1.1 至
2 32 亩 划拨土地 1,000 元/年/亩
望养殖 平种牛场 牧场 平村 2017.12.31
止戈镇八
角庙村第 集体承包到户 每年 1,000 斤黄谷折
四川新希 洪雅刘坪 以流转土地座落 2010.10.1 至
3 二村民小 194.057 亩[注 1] 土地和集体未 合人民币计算；土地
望乳业 牧场 方位简易图为准 2025.9.30
组、第三村 发包土地 水费 35 元/亩
民小组
青白江区
四川华西 集体承包到户 82,598.1 公斤第三级
清泉镇金 青白江牧 清泉镇金龙村 4 2012.3.15 至
4 牧业[注 192.231 亩 土地和未发包 黄谷国家公布的同等
龙村第四 场 组 2028.9.30
2] 土地 价格计算/年
村民小组
青白江区
集体承包到户 85,223.1 公斤第三级
四川华西 清泉镇金 青白江牧 清泉镇金龙村 5 2012.3.15 至
5 191.39 亩 土地和未发包 黄谷国家公布的同等
牧业 龙村第五 场 组 2028.9.30
土地 价格计算/年
村民小组
良田：600 斤稻谷/年/
建德牧业 方东福等 集体承包到户 2017.3.2 至
6 建德牧场 300.889 亩 甘溪村、石岭村 亩；建筑物用地 200
[注 3] 37 户村民 土地 2037.3.1
元/年/亩；罗汉竹地
5-2-277
序
承租方 出租方 用途 租赁标的/面积 土地性质 所在地 租赁/使用期限 租赁费用
号
500 元/年/亩；种植土
地 100 元/年/亩；荒山
30 元/年/亩
方海禄、方
集体承包到户 2014.10.24 至
7 建德牧业 雪忠、方裕 建德牧场 5.51275 亩 甘溪村 500 元/亩/年
土地 2024.10.23
洪、徐喜军
集体承包到户 2014.12.31 至
8 建德牧业 方志明 建德牧场 0.15 亩 甘溪村 500 元/亩/年
土地 2024.1.1
大莫古镇
云南雪兰 太平哨居 集体未发包土 2012.7.1 至
9 陆良牧场 165.92 亩林地 毛家凹 600 元/年/亩
牧业 委会新哨 地 2029.12.3
居民小组
大莫古镇
云南雪兰 太平哨居 28.54 旱地（基 集体未发包土 2012.7.1 至
10 陆良牧场 毛家凹 600 元/年/亩
牧业 委会新哨 本农田） 地 2029.12.3
居民小组
大莫古镇
云南雪兰 太平哨居 集体未发包土 新哨村 324 国道 2012.7.1 至
11 陆良牧场 20 亩荒地 600 元/年/亩
牧业 委会新哨 地 凤凰养鸡场 2029.12.3
居民小组
安徽省广 已一次性支付，包含
杭州双峰 广德双峰
德县誓节 336.1 亩集体林 集体承包到户 安徽省广德县花 2013.10.1 起 20 20 年租金、林木补偿
12 乳业[注 牧业（林
镇人民政 地 土地 鼓村 年 费用、委托费用等
4] 场）
府 443.652 万元中
5-2-278
序
承租方 出租方 用途 租赁标的/面积 土地性质 所在地 租赁/使用期限 租赁费用
号
耕地 350 公斤中灿稻/
长丰县下
年/亩；林地 250 公斤
安徽白帝 塘镇金店 169.6 亩集体土 集体承包到户 长丰县下塘镇金 2010.10.1 起 30
13 白帝牧场 中灿稻/年/亩，按发改
乳业 村村民委 地（耕地、土地） 土地 店村 年
委当年收购保护价折
员会
算人民币支付
陆良县芳
陆良雪兰 华镇戚家 芳华镇戚家山村
戚家山牧 300 集体土地 集体未发包土 2014.3.1 起 15 年
14 养殖[注 山村委会 委会戚家山村民 550 元/亩/年
场 （商品林地） 地 零 10 个月
5] 戚家山村 小组
民小组
东山脚白砂河以
北，东至三营镇政
400 元/年/亩，每五年
府基地以西，南至
云南蝶泉 新龙村下 集体未发包土 2017.3.1 至 以上一个五年租金为
15 蝶泉牧场 22 亩 白砂河生产路以
牧业 共和小组 地 2037.2.28 基数，租金增长控制
北，西至退耕还林
在 20%以内。
地，北至白砂河生
产路以南。
400 元/年/亩，每五年
云南蝶泉 新龙村下 13.02 亩退耕还 集体未发包土 以三营国土所测 2017.3.1 至 以上一个五年租金为
16 牧草种植
牧业 共和组 林地/坟山地 地 绘图为准 2037.2.28 基数，租金增长控制
在 20%以内。
东山脚白砂河以 400 元/年/亩，每五年
云南蝶泉 新龙村新 集体未发包土 2017.3.1 至
17 蝶泉牧场 26 亩土地 北，东至退耕地及 以上一个五年租金为
牧业 龙小组 地 2037.2.28
下共和集体土地 基数，租金增长控制
5-2-279
序
承租方 出租方 用途 租赁标的/面积 土地性质 所在地 租赁/使用期限 租赁费用
号
以西，南至白砂河 在 20%以内。
生产路水沟以北，
西至白砂河生产
路水沟以东，北至
白砂河生产路水
沟以南。
400 元/年/亩，每五年
云南蝶泉 新龙村新 集体未发包土 以三营国土所测 2017.3.1 至 以上一个五年租金为
18 牧草种植 15.069 亩坟地
牧业 龙组 地 绘图为准 2037.2.28 基数，租金增长控制
在 20%以内。
300 元/年/亩，每五年
云南蝶泉 三营镇农 集体未发包土 以三营国土所测 2017.3.1 至 以上一个五年租金为
19 牧草种植 62.6 亩
牧业 机协会 地 绘图为准 2037.2.28 基数，租金增长控制
在 20%以内。
东山脚白砂河以
400 元/年/亩，每五年
北，东至九号路，
云南蝶泉 永乐村朱 集体未发包土 2017.3.1 至 以上一个五年租金为
20 牧草种植 40.4 亩耕地 南至机耕路，西至
牧业 南社 地 2037.2.28 基数，租金增长控制
机耕路，北至二号
在 20%以内。
路。
东山脚白砂河以
400 元/年/亩，每五年
北，东至政府提
云南蝶泉 永乐村朱 集体未发包土 2017.3.1 至 以上一个五年租金为
21 牧草种植 78.7 亩耕地 留，南至白砂河边
牧业 北社 地 2037.2.28 基数，租金增长控制
机耕路，西至机耕
在 20%以内。
路，北至机耕路。
5-2-280
序
承租方 出租方 用途 租赁标的/面积 土地性质 所在地 租赁/使用期限 租赁费用
号
东山脚白砂河以
400 元/年/亩，每五年
北，东至九号路，
云南蝶泉 永乐村朱 集体未发包土 2017.3.1 至 以上一个五年租金为
22 牧草种植 52.4 亩耕地 南至机耕路，西至
牧业 西社 地 2037.2.28 基数，租金增长控制
机耕路，北至二号
在 20%以内。
路。
东山脚白砂河以
北，东山脚引水渠
300 元/年/亩，每五年
洱源县三 以西，白砂河生产
邓川蝶泉 集体未发包土 2017.3.1 至 以上一个五年租金为
23 营镇政府 蝶泉牧场 26.23 亩 路水沟以北，新龙
乳业 地 2037.2.28 基数，租金增长控制
[注 6] 下共和小组集体
在 20%以内。
地一董，白砂河生
产路以南
吴忠市立
300 亩牧场土地 宁夏省吴忠市孙
祥奶牛养 2015.9.16 至
24 吴忠牧业 吴忠牧场 及地上全部构筑 —— 家滩开发区吴家 150 万元/年
殖专业合 2025.9.15
物、设施 沟村
作社
昂桂昌等
石林雪兰 229.63 亩旱地、 集体承包到户 2017.3.1 至 旱地 420 元/年/亩；水
25 81 名自然 石林牧场 石林镇老挖村
牧业 水田 土地 2037.2.28 田 500 元/年/亩
人
莱阳市沐
80 公顷农业用
浴店镇大 大明村、中旺村、
山东朝日 地，含 5,282 平 集体承包到户 2006.4.20 至 800 元/亩/年、每 5 年
26 明村、中旺 莱阳牧场 北小店村、南旺
农业 方米农村集体建 土地 2026.4.20 递增 200 元/亩/年
村、北小店 村、吴家疃村
设用地
村、南旺
5-2-281
序
承租方 出租方 用途 租赁标的/面积 土地性质 所在地 租赁/使用期限 租赁费用
号
村、吴家疃
村农业合
作社
山东朝日 集体承包到户 2007.8.1 至 800 元/亩/年、每 5 年
27 中旺村 蔬菜种植 9.71 亩 中旺村
农业 土地 2026.4.20 递增 200 元/亩/年
四川华西 锦江区柳江街道
四川新华 2015.10.1 至
28 国兴置业 办公 4,320 工业 办事处包江桥村 150,000 元/年
西乳业 2020.9.30
有限公司 2、9 组
注 1：上表第 3 项租赁土地，协议显示租赁面积为 194.057 亩，经核对发行人提供的村民签字确认的面积为 193.868 亩。出租方
确认实际使用方是按照协议租赁面积支付租金。
注 2：上表第 4 项、第 5 项土地是由四川新希望乳业与相对方签署《成都市农村土地承包经营权流转合同》，对应的用地协议是由
四川华西牧业签署。
注 3：为办理设施农用地备案需要，针对牧场建设用地部分，建德牧业分别与更楼街道甘溪村村委会、更楼街道石岭村村委会签
署租赁协议，分别租赁 9.242 亩、83.15 亩土地；经发行人提供的书面说明并现场核实，该等土地已经包含在上表第 6 项、第 7 项中。
注 4：杭州双峰乳业租赁的该项土地原定用于广德双峰牧业牧场修建，但并未建成目前改为种植林木。经核查，在花鼓村流转确
认书中，刘俊（9.52 亩）、柯开成（7.1 亩）、尹成义（5.93 亩）、张安林（5.43 亩）、张安兵（3.4 亩）未签字，经广德双峰牧业确认，
上述村民不同意流转自行承包的土地，因此未予签字；当地镇政府已将相应租金返还。因此，实际租赁面积较协议面积少 31.38 亩。
同时，就该租赁土地，广德双峰牧业与安徽省广德县誓节镇人民政府签署《土地租用及委托服务协议书》及《补充协议》，广德双峰牧
5-2-282
业租赁位于安徽省广德县花鼓村 336.1 亩集体土地，租赁起始日为 2033 年 10 月 1 日，租赁期限为 23 年；为附件九第 12 项土地租赁
事项的续期。该租赁合同尚未开始履行。
注 5：2014 年 2 月 25 日，云南雪兰牧业与陆良县芳华镇戚家山村委会戚家山村民小组签署《陆良县农村土地承包经营权出租合
同书》（陆良县芳华镇芳戚租字[2014]002 号），云南雪兰牧业租赁位于芳华镇戚家山村委会戚家山村民小组 300 亩集体土地，租赁起
始日为 2030 年 1 月 1 日，租赁期限为 15 年；为附件九第 14 项土地租赁事项的续期。该租赁合同尚未开始履行。
注:6：根据洱源县三营国土资源所于 2017 年 4 月 18 日出具的《代管田情况说明》，上表第 23 项租赁土地是基于 2013 年三营白
砂河片区申报成为国家土地复垦项目，因要建设路、沟等项目而自村民提取 10%的面积作为用地。在项目建成后返还村民土地面积后
有部分无法返回，因此由三营镇政府代管。
5-2-283
附件十：发行人及子公司租赁用房
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
新区枫津大街 282-2
1 苏州双喜乳业 杜雪良 22.6 2016.01.01-2017.12.31 32,000 元/年 索山站
号房屋
苏州市利华酒 东汇路 78
2 苏州双喜乳业 东汇路 78 号 25 2017.01.01-2017.12.31 1,300 元/月
业有限公司 号站
苏州恒丰进出 送奶上门
3 苏州双喜乳业 恒丰大厦 2 楼 24 2017.01.01-2017.12.31 17,280 元/年
口有限公司 中转站
苏州市百花洲 103 号
4 苏州双喜乳业 陈燕 27 2017.7.17-2018.7.16 31,050 元/年 万年桥站
110 室
苏州市合顺蔬
菜副食品有限 姑苏区胥江农贸市场
5 苏州双喜乳业 12 2016.10.1-2017.9.30 1,050 元/月 299 门店
公司姑苏区胥 D区5号
江农贸市场
市北区台柳路 124-11 125，000 元/
6 青岛琴牌乳业 冷冰 未显示 2017.6.1-2020.6.1 办事处
号3楼 年
昆明市梁源小区 63 幢
7 昆明雪兰公司 宫美丽 1 单元 102 室商铺第 3 21 2017.4.13-2020.4.12 20,000 元/年 一分店
间
昆明市白马小区碧玉
8 昆明雪兰公司 刘婉云 22.96 2015.12.01-2018.12.01 21,600 元/年 二分店
里 60 幢 1 层 5 号铺面
昆明市海源北路丽阳
9 昆明雪兰公司 程洪宇 15 2017.3.1-2020.2.28 14,400 元/年 三分店
星城 101 栋第 1 层 26
5-2-284
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
号商铺
昆明市昆沙路 116 号
10 昆明雪兰公司 代玉梅 都市春天 5 幢第 1-2 层 17 2017.5.1-2020.4.30 20,400 元/年 五分店
商铺 08 号
昆明市滇池路天泽园 第一年 29,000
11 昆明雪兰公司 袁黎强 小区 2 幢第 1 层商铺 8 25 2014.5.25-2019.5.24 元，每年递增 六分店
号 10%
昆明市西山区滇池国
家旅游度假区滇池卫 36,000 元/年
12 昆明雪兰公司 李丽英 40 2014.6.18-2019.6.17 七分店
城 H3-2 区尚城 7 幢 1 每年递增 5%
层商铺 4 室
昆明市盘龙区青云办
事处东三环西侧金色
13 昆明雪兰公司 唐君英 30.93 2014.1.20-2019.1.20 31,200 元/年 八分店
交响家园花语组团 6
幢 1 层商铺 1 号
昆明市金星小区金喜 第一年 2,600
14 昆明雪兰公司 张华根 园 712 幢 1 单元 102 23 2014.09.03-2019.09.02 元/月，每年递 九分店
号 增 10%
昆明市江东花城 E 幢 1
15 昆明雪兰公司 朱晓雷 12 2017.3.20-2019.3.19 25,200 元/年 十分店
单元 104 号
昆明市北市区佳和康 第一年 30,000
16 昆明雪兰公司 吴爱军 园住宅小区 17 幢 1 层 40 2014.5.1-2019.4.29 元，每年递增 十一分店
商铺 5 号 10%
17 昆明雪兰公司 贾庆 昆明市小坝下河梗村 18 2015.1.1-2018.12.31 第一年 2,400 十二分店
5-2-285
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
云锡花园二期（附） 元/月，每年月
14-1 栋 1 层商铺 2 室 租金递增 200
元
昆明市丰宁北区 3 组
18 昆明雪兰公司 黄飞 团 21 幢 1 单元 1 层 12 2014.12.1-2017.11.30 15,600 元/年 十三分店
101 室
昆明市东华小区冬青
19 昆明雪兰公司 辛竹仙 20 2017.6.25-2019.6.24 29,172 元/年 十五分店
里 6 号 50 号
第一年 3,335
昆明市江东丽景园 48
20 昆明雪兰公司 周成 24.68 2015.1.1-2018.12.31 元/月，每年递 十六分店
幢 1 单元 104 号
增 5%
昆明市龙泉路旁上林
21 昆明雪兰公司 豆宛羲 宽境花园二期 2 栋 2 35 2014.9.22-2017.9.21 2,900 元/月 十七分店
单元 5 号商铺
昆明市盘龙江东岸下 第一年 3,200
22 昆明雪兰公司 王叔勤 临江里龙江苑 3 号 2 37 2014.11.1-2017.10.31 元/月，第三年 十八分店
单元 3 号 递增 5%
昆明市新闻路卢家营
二十二分
23 昆明雪兰公司 凃焕玉 东陆城商住楼 A 幢 36 2017.1.1-2019.12.31 3,900 元/月
店
29-32 轴商铺
昆明市西苑开发区凯
二十三分
24 昆明雪兰公司 吴永才 苑 15 幢 2 单元 102 号 19.37 2014.12.8-2017.12.7 18,000 元/年
店
附2号
25 昆明雪兰公司 李丹娜 昆明市如安街 B 幢 68 22.5 2017.9.1-2019.8.31 2,475 元/月 二十五分
5-2-286
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
号 店
第一年 3,600/
昆明市印象首日封 二十六分
26 昆明雪兰公司 张思泽 43.21 2014.11.1-2017.10.31 月，每年递增
15 幢 15-1 号 店
5%
昆明市西园路与茭菱 第一年 52,000
二十七分
27 昆明雪兰公司 张俊银 路交叉口东北角金色 22.76 2015.1.5-2018.1.4 元/年，每年递
店
梧桐 1 层商铺 15 号 增 5%
昆明市昆沙路明日城
二十八分
28 昆明雪兰公司 万巧云 市花园 37 幢 1 层 18 26.89 2017.5.27-2019.5.26 22,080 元/年
店
号商铺
昆明市金马镇昆明理
第一年 44,000
工大学白龙校区白龙 二十九分
29 昆明雪兰公司 王硕 15 2015.9.15-2017.9.14 元/年，每年递
1 号苑 17 幢第 1 层商 店
增 10%
铺 11 号
上海申环投资 上海普陀区真南路 上海区办
30 杭州双峰乳业 90.93 2016.4.6-2018.4.5 63,000 元/年
有限公司 708 号 507 509 室 公
杭州市三新路 158 号
31 杭州双峰乳业 钱平平 304.1 2016.6.1-2021.5.31 255,000 元/年 销售公司
铭鑫大厦 902 室
杭州市余杭区东湖街
道梅堰小区 37-38 东
32 杭州双峰乳业 毛国成 90 2017.4.1-2018.3.31 25,000 元/年 临平奶站
侧营业房 8-9 号 临平
红丰路 150 号
杭州市西湖区嘉绿苑
33 杭州双峰乳业 王福林 55.46 2016.9.15-2017.9.14 55,125 元/年 翠苑奶站
北 1 幢底层 1 号西湖区
5-2-287
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
华星路 120 号
杭州市江干区下沙街
34 杭州双峰乳业 韩天龙 道办事处铭和苑探梅 138.1 2016.9.20-2017.9.19 64,050 元/年 下沙奶站
坊商铺西 7 号
杭州市江干区丁桥镇
35 杭州双峰乳业 谢正义 沿山村华家龙 33 幢 2 54 2016.10.1-2017.9.30 27,750 元/年 丁桥奶站
号
万豪花园 1 幢 105 号 铜北客户
36 安徽白帝乳业 汪代勤 116.7 2016.9.1-2019.8.31 13,000 元/季
商铺 服务中心
帝豪星港湾家园会所 瑶海门市
37 安徽白帝乳业 陈利民 64.01 2013.7.1-2019.6.30 1,500 元/月
110 部
大兴镇漕冲批发市场 26,000 元/年， 二十埠门
38 安徽白帝乳业 王正堂 138 2017.1.1-2019.12.31
三期 32 栋 2 号 每年递增 5% 市部
合肥市高新区习友路
恒大服务
39 安徽白帝乳业 李贵 与香樟大道交口景尚 127.1 2017.1.10-2020.1.09 4,500 元/月
中心
名郡 5#107
蜀山区长江西路越秀
牛奶公司
40 安徽白帝乳业 朱莉 苑小区门面 1 幢 111 42.64 2016.12.18-2021.12.17 5,100 元/月
门市部
室
望江东路鑫苑 275 号
南门服务
41 安徽白帝乳业 吴献明 望江花园 11 栋 48.39 2016.12.6-2017.12.6 4,900 元/月
中心
107-108 室
滨湖区洞庭湖路 3086 滨湖门市
42 安徽白帝乳业 程正如 93.09 2016.11.1-2017.10.31 4,500 元/月
号滨湖假日花园商业 部
5-2-288
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
A2 幢商 104/104 上
固镇路 555 号龙源丽
亳州路门
43 安徽白帝乳业 尹文军 景 1 幢商 105/105 上 77.55 2017.6.30-2018.6.29 33,600 元/年
市部
室
庐阳区义仓巷 1 号 103 宿州路门
44 安徽白帝乳业 鲁德怀 60.48 2017.8.7-2022.8.7 60,000 元/年
室 市部
汇景新城门面 46 幢 肥东客户
45 安徽白帝乳业 谢家来 79.46 2016.8.1-2018.7.30 1,500 元/月
109 门面 服务中心
成都市武侯区佳灵路
46 四川营养饮品 雷友能 7 号 2 栋 2 单元 603 118.6 2017.4.8-2018.4.7 2,900 元/月 办公
室
九龙坡区杨家坪兴胜 重庆办事
47 四川营养饮品 刘兴红 86.09 2017.5.1-2018.4.30 2,100 元/月
路 32 号 1 幢 21-10# 处
龙大食品集团 山东省莱阳市龙大食
48 山东朝日乳业 2,380 2016.04.01-2022.12.31 150 万元/年 生产场所
有限公司 品集团北工厂区域内
49 河北天香乳业 杨国良 城管处迎晖大街 未显示 2017.4.1-2018.3.31 29,000 元/年 中转、领书
昆明市景江花园 1 栋 三十一分
50 昆明雪兰公司 韩玉 30 2017.6.14-2019.6.14 24,000 元/年
1-1 号商铺 店
昆明市盘龙区金安小
三十三分
51 昆明雪兰公司 徐希锐 区金安路 84 号商铺 20 2015.11.30-2017.12.30 45,360 元/年
店
（70 号？）
昆明市尚义街万寿巷 三十五分
52 昆明雪兰公司 李玉兰、王俊 17 2017.7.1-2019.6.30 44,400 元/年
51 号（75 号商铺） 店
53 昆明雪兰公司 龙金明 昆明市高新区澳霖公 13 2017.1.30-2020.1.29 1,800 元/月 三十六分
5-2-289
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
寓 C 幢 8 号附 1 号商 店
铺
第一年 36,000
昆明市江东四季园 15 元/年，第二年 三十七分
54 昆明雪兰公司 胡远宁 27 2014.9.27-2017.9.26
栋 3 单元 C1-1 号 递增 5% 第三 店
年递增 8%
昆明鑫都韵城 10 幢 四十七分
55 昆明雪兰公司 贺志全 13.11 2016.7.1－2019.6.30 2,166 元／月
1012 商铺 店
昆明市金星小区 201
56 昆明雪兰公司 朱小群 16.7 2016.9.28－2018.9.28 4,500 元／月 五十分店
幢 1 单元 102
昆明呈贡新区米兰园
五十一分
57 昆明雪兰公司 尚正锋 小区 C3 幢商铺１层 42.97 2016.7.30－2018.7.29 38004 元／年
店
10７号
昆明市百安园 B1 幢 6 五十二分
58 昆明雪兰公司 崔瑞玲 22.13 2016.9.28－2018.9.27 3,000 元／月
号商铺 店
昆明市唐家营、状元
五十三分
59 昆明雪兰公司 何方芳 楼、金唐巷汇都中心 A 13.49 2016.10.24-2018.10.23 3,000 元／月
店
幢１层 13 商铺
昆明市官渡区广福路
五十八分
60 昆明雪兰公司 李月英 银海樱花语 A3 地块 9 13.67 2017.4.1-2019.3.31 15,600 元／年
店
幢 03 号
昆明市西山区兴苑路
七十五分
61 昆明雪兰公司 姚兴明 千禧龙庭台和庭 8 号 26 2016.1.1-2018.12.31 55,440 元／年
店
商铺
5-2-290
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
昆明皓瑞通物 昆明市广福路以北广
七十六分
62 昆明雪兰公司 业管理有限公 福小区（一区）西区 7 40.97 2016.12.1-2018.11.30 3,073 元／月
店
司 幢 1 层商铺 10 号
昆明市滇池路杨家地
七十九分
63 昆明雪兰公司 许学东 鑫龙小区 10 幢 2 单元 15 2016.10.24-2019.10.13 2,500 元/月
店
103 号
昆明市新迎小区 10 组 第一年 3,200
64 昆明雪兰公司 罗羽 团 154 幢 2 单元 102 20 2014.10.24-2017.10.9 元/月，每年递 原直营店
号 增 5%
42,000 元/年
昆明市盘龙区蒜村新 第二年递增 四十一分
65 昆明雪兰公司 王玉星 33 2014.4.1-2019.3.30
区 5 幢 10 号临街商铺 8% 第三年 店
递增 10%
杭州市江干区四季青
66 杭州双峰乳业 王妙法 街道办事处三堡北苑 50 2016.11.16-2017.11.15 69,465 元/年 城东奶站
26 号商铺二楼
七十八分
67 昆明雪兰公司 赵云仙 昆明市关培路路 22 号 20 2015.4.1-2018.3.31 37,200 元／年
店
昆明市西昌路 26 号金 第一年 4,200
68 昆明雪兰公司 张跃斌 马跃兴元住宅楼商业 21.28 2014.12.5-2017.12.4 元/月，第三年 十九分店
2 号房（2-1002） 递增 8%
昆明市云南映像主题 第一年 4,000
69 昆明雪兰公司 曾广琦 文化小区花好月圆 2 35 2014.9.16-2017.9.15 元/月，第二年 二十分店
期 81 栋 4 号 递增 5%，第三
5-2-291
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
年递增 8%
昆明市俊发名城百合 二十一分
70 昆明雪兰公司 管天杰 24 2016.8.1-2019.7.30 3,600 元/月
苑 1 层 2-5 号商铺 店
昆明市彼岸小区一期
三十二分
71 昆明雪兰公司 张鹏程 3 组团 6-8 单元一层 7 25 2016.5.1-2019.4.30 48,000 元/年
店
号商铺
昆明市花香四季 5 栋 四十六分
72 昆明雪兰公司 方婕 19.72 2016.7.10－2018.7.9 21,600 元／年
1-9 号 店
昆明市五华区莲花池 四十八分
73 昆明雪兰公司 蔡睿 18.63 2016.5.1－2018.5.1 2,000 元／月
畔 12 幢 9 号商铺 店
北京市通州区永顺镇
北苑商务区东区商业
74 北京大黍 张慧娟 金融、居住及托幼项目 86.36 2015.10.27-2018.10.26 128,796 元/年 办公
用地 A 区 1#办公商业
楼 9 层 908 室
北京市通州区永顺镇
北苑商务区东区商业
75 北京大黍 徐思颖 金融、居住及托幼项目 78.7 2015.10.27-2018.10.26 117,372 元/年 办公
用地 A 区 1#办公商业
楼 9 层 909 室
北京市通州区永顺镇
北苑商务区东区商业
76 北京大黍 蔡树康 86.36 2015.10.27-2018.10.26 128,796 元/年 办公
金融、居住及托幼项目
用地 A 区 1#办公商业
5-2-292
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
楼 9 层 910 室
北京市通州区永顺镇
北苑商务区东区商业
77 北京大黍 王劲松 金融、居住及托幼项目 78.7 2015.10.27-2018.10.26 117,372 元/年 办公
用地 A 区 1#办公商业
楼 9 层 911 室
40,320 元/年，
四川新华西乳 光华锦苑 6-117-194 2017 年租金 黄田坝奶
78 赖晓*；林骏 56 2016.1.1-2017.12.31
业 号商铺 根据市场价格 站
调整
青岛市李沧区银座华
青岛办事
79 山东朝日乳业 姜丰 府 2 号楼 2 单元 604 112 2016.3.10-2018.3.9 40,000 元/年
处
室
高碑店万和城南区 27
80 河北天香乳业 苗瑞 83.91 2017.7.1-2018.7.1 14,400 元/年 办公
号楼 1 单元 1703 室
昆明市盘龙区霖岚国
四十九分
81 昆明雪兰公司 刘霖璇 际广场 B－1 层－17 9 2016.7.7－2019.7.6 2,400 元／月
店
号商铺
昆明市呈贡新区乌龙
五十六分
82 昆明雪兰公司 董学友 片区惠景园 A 区商铺 33.01 2017.4.11-2020.1.31 40,000 元／年
店
67#
昆明市滇池路中央金 五十七分
83 昆明雪兰公司 李建辉 22.26 2017.4.1-2020.3.31 2,700 元／月
座 3 幢 N141 号 店
84 昆明雪兰公司 师义 昆明市西山区医大馨 20.3 2016.6.22-2018.6.21 3,500 元／月 六十一分
5-2-293
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
苑 A1-1 地块一期 23 店
幢 1 层商业 2 号
昆明市五华区昆瑞路
六十二分
85 昆明雪兰公司 杜秋怡 202 号瑞景园小区 2 幢 20.55 2017.7.8-2019.7.7 26,400 元／年
店
1 层 9 号商铺
昆明市呈贡区颐明园
六十三分
86 昆明雪兰公司 丁勇 （西区）A-2 号楼 35.36 2016.8.1-2018.8.10 36,000 元／年
店
A-2-15 号商铺
昆明市西山区日新路
六十五分
87 昆明雪兰公司 乔敏 广福城 A7-1 幢 1 层 9 17.87 2017.4.1-2019.3.31 1,500 元／月
店
号
昆明市五华区龙泉路
与二环北路交叉口万 六十七分
88 昆明雪兰公司 刘阳文 36.6 2016.6.10-2019.6.9 2,600 元／月
彩城市花园 2 幢 1 层 店
101 号
昆明市五华区教场中
六十八分
89 昆明雪兰公司 陈凤仙 路龙湖水晶郦城 7 号 10 2016.6.15-2019.6.14 1,600 元／月
店
楼-1 层 8-1 号
昆明市五华区学府路
六十九分
90 昆明雪兰公司 代玉梅 8 号中海学府花园 1 号 13 2016.4.20-2019.4.20 30,000 元／年
店
楼 1-2 层 S11 号
昆明市盘龙区锦悦四
七十二分
91 昆明雪兰公司 苏茜 季花园 7 幢 1 层 16 号 15 2016.4.1－2018.3.31 21,600 元／年
店
商铺
5-2-294
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
第一年 3,900
昆明市金尚俊园 C 栋
92 昆明雪兰公司 刘海云 15 2014.10.1-2017.9.30 元/月，每年递 原直营店
8号
增 5%
昆明市官渡区琥珀俊
93 昆明雪兰公司 李学娟 园 A４地块８幢１层 3 18 2016.9.19－2018.9.18 15,600 元／年 原直营店
号商铺
高邮湖路 16 号 1 单元 高邮湖直
94 青岛琴牌乳业 杜磊 未显示 2016.3.1-2018.3.1 18,000 元/年
101 户 营店
雪兰昆明市新闻南路
95 昆明雪兰公司 王 倩 28 2015.12.20-2018.12.19 2,600／年 七十分店
63 号商铺
昆明市金域花园美伦
七十一分
96 昆明雪兰公司 李淮 花乡茂园 A 单元 15 号 12 2017.8.31-2019.8.31 36,000／年
店
附二号
昆明市丰宁小区 14 幢 三十八分
97 昆明雪兰公司 刘瑞雪 12 2016.12.1-2019.11.30 16,800 元/年
商铺 店
昆明市高新开发区新
三十九分
98 昆明雪兰公司 刘泽熠 域盛景花园一期 4 幢 30 2017.6.10-2018.6.10 45,000 元/年
店
第 1 层 4-01 号
昆明市五华区普吉家
99 昆明雪兰公司 赵小庆 54 2017.5.1-2018.5.1 51,840 元/年 四十分店
园 15 栋 1-01 号商铺
昆明市人民东路 398
42,000 元/年 四十二分
100 昆明雪兰公司 王梦麦 号厂内（附 2-3 号商 24 2014.10.27-2017.10.26
每两年涨 8% 店
铺）
101 昆明雪兰公司 李柯漩 昆明市关上日新路永 30 2017.7.8-2018.7.7 1,100 元/月 四十三分
5-2-295
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
香小区 16 栋 20 号商 店
铺
昆明市人民巷 57 号 四十五分
102 昆明雪兰公司 梅长春 20 2016.11.20-2019.11.19 2,700 元／月
1-4 号铺面 店
昆明市官渡区银海尚 五十五分
103 昆明雪兰公司 袁明 17.25 2017.7.10-2018.7.10 30,000 元／年
御 5-109 商铺 店
第一年 14,110
昆明丰聚运营 昆明市西山区凤凰御 元，第二年
五十九分
104 昆明雪兰公司 商业运营管理 景花园一期商铺 A 区 1 10.85 2016.7.15-2019.7.14 16,932 元，第
店
有限公司 楼 A1-031 三年 18,287
元
昆明市西山区人民西
105 昆明雪兰公司 昆明塑料八厂 路保利六合天城第 7 11.43 2016.6.8-2019.6.8 21,600 元／年 六十分店
幢 1 层 0109 号商铺
昆明市呈贡东盟森林 六十六分
106 昆明雪兰公司 王宝龙 22 2017.5.20-2018.5.19 2,167 元／月
S9-11 商铺 店
成都市锦江区金石路
四川华西国兴 30 元/月/平方
107 发行人 366 号中鼎国际 2 栋 322.6 2016.12.01-2019.11.30 办公
置业有限公司 米
18 楼 3 号
苏州市金元房
苏州市三元二村 12 号 216 直营
108 苏州双喜乳业 产置业有限责 22 2017.3.23-2018.3.23 31,200 元/年
C幢2座 奶站
任公司
苏州创元资产 西园路 4 号 111、112
109 苏州双喜乳业 40 2017.05.01-2018.04.30 19,200 元/年 新庄站
开发经营有限 室
5-2-296
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
公司
姑苏区桃花坞 168 直营
110 苏州双喜乳业 姑苏区桃花坞街道 8 2017.4.1-2018.3.31 12,000 元/年
街道办事处 奶站
平江**中
111 苏州双喜乳业 鲍庭林 312 国道新塘开发区 15 2016.8.25-2017.8.24 22,000 元/年
转站
苏州里河农贸
葑门街道里河农贸市 232 直营
112 苏州双喜乳业 市场管理服务 6 2017.7.1-2017.12.31 6,600 元/月
场 奶站
部
河南庄直
113 青岛琴牌乳业 董强 李沧区台柳路 637 号 未显示 2016.9.9-2018.9.8 22,000 元/年
营店
青岛市房产经 人民二路
114 青岛琴牌乳业 市北区人民二路 15 号 30.28 不定期 367.90 元/月
营公司 直营店
青岛市房产经 登州路鲜
115 青岛琴牌乳业 市北区登州路 25 号 23.16 不定期 358.10 元/月
营公司 奶屋
青岛市房产经 市北区四流南路 153 四流南路
116 青岛琴牌乳业 42.1 不定期 436 元/月
营公司 号 鲜奶屋
青岛市房产经 芝罘路分
117 青岛琴牌乳业 芝罘路 48 号 42.03 不定期 896.10 元/月
营公司 公司
青岛馨大众市
团岛路直
118 青岛琴牌乳业 场管理有限公 四川路 31 号院内 未显示 2017.1.1-2017.12.31 以收据为准
营店
司
大名路直
119 青岛琴牌乳业 贾顺让 四平路 31 号 101 户 未显示 2015.10.19-2017.10.18 29,000 元/年
营店
120 青岛琴牌乳业 贾青刚 无棣二路 4 号 未显示 2017.4.30-2018.4.30 22,000 元/年 无棣二路
5-2-297
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
直营店
李沧区青山路 601 室 百通花园
121 青岛琴牌乳业 王瑞雪 未显示 2016.1.1-2018.12.31 10,000 元/年
百通花园 635 号 门店
浮山后奶
122 青岛琴牌乳业 岳成亮 市北区富源路 52 号 未显示 2015.12.18-2017.12.17 30,000 元/年
站
青岛金麦园经
123 青岛琴牌乳业 市北区台湛路 39 号 未显示 2017.2.15-2018.2.14 20,000 元/年 镇江奶站
贸有限公司
124 青岛琴牌乳业 毛春香 市北区包头路 9 号 未显示 2016.12.1-2019.11.30 26,200 元/年 武定奶站
宜昌路 3 号 1 单元 9
125 青岛琴牌乳业 臧之仁 未显示 2017.6.20-2020.6.19 15,000 元/年 直营店
户
四川华西乳业 成都市锦江区金石路
126 四川鲜行站 240 2017.01.20-2027.01.19 免租 办公
有限责任公司 376 号附 1 号
四川新华西乳 成都市五里墩东街
127 罗竹萍 38.08 2016.1.16-2019.1.15 2,000 元/月 西区奶站
业 130 号 1 层
成都西财物业
四川新华西乳 成都青羊区清江中路
128 管理有限责任 113.9 2016.7.13-2019.7.12 55 元/平米/月 金沙奶站
业 35 号附 31 号
公司
成都市龙泉驿区洪河
四川新希望乳 川师东奶
129 刘国金 大道白鹤小区白鹤西 109.2 2013.12.13-2018.12.12 2,400/月
业华西分公司 站
二路 133 号
四川新华西乳 成都市成华区东秀一
130 戴元菊 63.28 2017.4.6-2018.4.5 4,500 元/月 新鸿奶站
业 路 27 底楼商铺
四川新希望乳 成都市圣源房 逸霞街 9 号附 29-30 60 元/平方米/
131 98.47 2013.09.01-2018.08.31 双楠奶站
业华西分公司 地产开发有限 号 月（含税）,每
5-2-298
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
公司 年递增 6%
四川新华西乳 成都市武侯区小天西 九茹村奶
132 钟世铭 79.52 2014.9.1-2019.8.31 7,500 元/年
业 街 8 号附 5 号 1 楼 站
攀枝花渡仁西线公路
133 西昌三牧乳业 唐兵 200 2016.11.20-2019.11.19 37,200 元/年 库房
旁迤沙拉大道 460 号
杭州市西湖区留下街
134 杭州双峰乳业 沈金莲 100 2015.1.1-2018.12.31 35,000 元/年 留下奶站
道办事处横街 72 号
杭州市江干区天城路
135 杭州双峰乳业 钱锦标 34 2017.7.20-2018.1.19 3,937.5 元/月 庆春奶站
218 号
杭州市下城区石桥街
136 杭州双峰乳业 宋素珍 68 2017.8.1-2018.7.31 31,414 元/年 半山奶站
道永佳南苑 30 号
杭州市萧山区新街街
杭州悦威贸易
137 杭州双峰乳业 道办事处北塘东路 75 2017.4.1-2018.3.31 34,555 元/年 萧山奶站
有限公司
180 号
杭州市西湖区登新公
138 杭州双峰乳业 丁干、吴贤爱 35 2017.4.1-2017.12.31 23,625 元 西溪奶站
寓 2 号商铺
杭州高翔管桩 杭州市滨江区新浦路
139 杭州双峰乳业 60 2016.10.10-2017.10.10 37,100 元/年 滨江奶站
有限公司 501 号
杭州上城区望江家园
140 杭州双峰乳业 李财林 42 2017.5.5-2018.5.4 57,600 元/年 南星奶站
东园 36-5-2 号
杭州市拱墅区隐秀路 58,432.5 元/
141 杭州双峰乳业 沈利群 67 2017.1.1-2017.12.31 和睦奶站
278-280 号 年
杭州市西湖区西行路
142 杭州双峰乳业 庄明光 30 2016.11.1-2017.10.31 20,900 元/年 城北奶站
4号
5-2-299
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
合肥旭光电子
合肥市高新技术开发 25 元/月/平方
143 安徽白帝乳业 灯具有限责任 397 2015.3.10-2020.3.10 办公
区 米
公司
共和城客
恒泰风格城市金海路
144 安徽白帝乳业 宋兆能 68 2016.8.1-2017.7.30 2,500 元/月 户服务中
96#104 号
心
15,000 元/半 丹霞门市
145 安徽白帝乳业 沈淑平 经开区丹霞路 213 号 98 201611.1-2018.10.31
年 部
四川省成都市金石路
四川华西乳业
146 四川营养饮品 中鼎国际 2 栋 6 楼 4 331.15 2015.5.1-2018.4.30 27,321 元/季 办公
有限责任公司
号
四川省成都市金石路
四川新华西乳 四川华西国兴 115,446 元/半
147 中鼎国际 2 栋 8 楼 2/3 641.35 2017.3.1-2018.2.29 办公
业 置业有限公司 年
号房屋
七十三分
148 昆明雪兰公司 李红、聂荣芬 昆明市国防路 10 号 10 2016.3.20-2019.3.20 3,000 元／年
店
云大西路云大之城商 七十七分
149 昆明雪兰公司 杨延龄 45 2017.9.1-2018.8.31 4,501 元／月
业区 B--6 铺面 店
滇池路路郑家河村金
昆明新天物业 八十一分
150 昆明雪兰公司 岸春天小区 2 号门门 6 2016.4.10－2018.4.19 12,000 元／年
管理有限公司 店
口
呈贡俊发伟业 第一年 60 元/
昆明市金盾俊园 A5 地 八十三分
151 昆明雪兰公司 房地产有限公 16.18 2017.6.1-2020.5.31 平方米/月；第
块 21 栋-1-4 号商铺 店
司 二年 63 元/平
5-2-300
租赁面积
序号 承租方 出租方 房屋地址 租赁期限 租赁费用 租赁用途
（m2）
方米/月；第三
年 66.2 元/平
方米/月
注：根据发行人说明，上表第 64、92、93 项租赁房屋，在本次租赁期限到期后将不再续租。
5-2-301
附件十一：发行人及子公司报告期内税收优惠
（一）企业所得税优惠
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
《中华人民共和国企业所得税法》第 26 成都市锦江区
1 发行人 2014 权益性投资收益 《企业所得税优惠备案表》
条、《企业所得税法实施条例》第 83 条 国家税务局
《中华人民共和国企业所得税法》第 26 成都市锦江区
2 发行人 2015 权益性投资收益 《企业所得税优惠备案表》
条、《企业所得税法实施条例》第 83 条 国家税务局
残疾人工资加计扣 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 成都市锦江区
3 发行人 2015 《企业所得税优惠备案表》
除 人民共和国主席令第 63 号） 国家税务局
《中华人民共和国企业所得税法》第 26 成都市锦江区
4 发行人 2016 权益性投资收益 《企业所得税优惠备案表》
条、《企业所得税法实施条例》第 83 条 国家税务局
新希望生态 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 《纳税人减免税备案登记 成都市新津县
5 2015
牧业 企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 表》 国家税务局
《中华人民共和国企业所得税法》（中华
人民共和国主席令第 63 号）、《中华人民
《备案类减免税事项告知
2012.07 从事农林牧渔项目 共和国企业所得税法实施条例》（国务院 四川省洪雅县
6 书》（（洪国）税减免告字
起 企业所得税减免 令第 512 号）、 国家税务局
四川新希望 2012 第 7 号）
《税收减免管理办法（试行）》（国税发
养殖
[2005]129 号）
《中华人民共和国企业所得税法》（国家 《税务事项通知书》（洪国
2015.01- 从事农林牧渔项目 四川省洪雅县
7 主席令第 63 号）、《中华人民共和国企业 税通[2015]10 号）、《企业
2019.12 企业所得税减免 国家税务局
所得税法实施条例》（国务院令第 512 所得税优惠事项登记表》
5-2-302
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
号）、《税收减免管理办法（试行）》（国税
发[2005]129 号）
四川省成都市
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 《企业所得税优惠事项登
8 2015 青白江区国家
企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 记表》
税务局
四川省成都市
四川华西牧 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 《企业所得税优惠事项登
9 2016 青白江区国家
业 企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 记表》
税务局
四川省成都市
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 《企业所得税优惠事项登
10 2017 青白江区国家
企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 记表》
税务局
《国家税务总局关于实施农林牧渔项目 建德市国家税
从事农林牧渔项目 《税务事项通知书》（建国
11 2014 企业所得税优惠问题的公告》（国务院总 务局税源管理
企业所得税减免 国税通（2014）1867 号）
局公告 2011 年第 48 号） 一科
《国家税务总局关于实施农林牧渔项目 建德市国家税
从事农林牧渔项目 《税务事项通知书》（建国
12 建德牧业 2015 企业所得税优惠问题的公告》（国务院总 务局税源管理
企业所得税减免 通[2015]435 号）
局公告 2011 年第 48 号） 一科
《国家税务总局关于实施农林牧渔项目
从事农林牧渔项目 《企业所得税优惠事项备 建德市国家税
13 2016 企业所得税优惠问题的公告》（国务院总
企业所得税减免 案表》 务局
局公告 2011 年第 48 号）
《国家税务总局关于实施农林牧渔项目 云南省陆良县
《企业所得税减免税备案
云南雪兰牧 从事农林牧渔项目 企业所得税优惠问题的公告》（国务院总 国家税务局第
14 2014 通知书》、《企业所得税优惠
业 企业所得税减免 局公告 2011 年第 48 号）、《中华人民共 一分局、云南省
事项备案表》（2014 年度）
和国企业所得税法》（中华人民共和国主 陆良县国税局
5-2-303
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
席令第 63 号）
《国家税务总局关于实施农林牧渔项目 云南省陆良县
企业所得税优惠问题的公告》（国务院总 《企业所得税减免税备案 国家税务局第
从事农林牧渔项目
15 2015 局公告 2011 年第 48 号）、《中华人民共 通知书》、《企业所得税优惠 一税务分局、云
企业所得税减免
和国企业所得税法》（中华人民共和国主 事项备案表》（2015 年度） 南省陆良县国
席令第 63 号） 税局
企业资产损失前扣 云南省陆良县
《财政部、国家税务总局关于企业资产损 《企业所得税减免税备案
16 2015 除事项企业所得税 国家税务局第
失前扣除政策的通知》 财税[2009]57 号） 通知书》
减免 一税务分局
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 《企业所得税优惠事项备 云南省陆良县
17 2016
企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 案表》（2016 年度） 国税局
广德县国家税
广德双峰牧 2016.05 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 《企业所得税优惠事项备
18 务局纳税财务
业 至永久 企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 案表》（2016 年度）
科
2014.09- 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 《纳税人减免税备案登记 安徽省长丰县
19
2014.12 企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 表》 国家税务局
安徽白帝牧 《纳税人减免税备案登记
业 2015.01 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 表》（2015 年度）、《企业所 安徽省长丰县
20
起 企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 得税优惠事项备案表》 国家税务局
（2016 年度）
2015.04- 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 《纳税人减免税申请审批 云南省陆良县
21
陆良雪兰养 2015.12 企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 表》 国家税务局
殖 2016.01 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 《企业所得税优惠事项备 云南省陆良县
22
至永久 企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 案表》（2016 年度） 国家税务局
5-2-304
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
《企业所得税减免税备案
告知书》（洱国税涉税备字
云南蝶泉牧 2015.01. 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 洱源县国家税
23 [2015]17 号）、《企业所得
业 01 起 企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 务局
税优惠事项备案表》（2016
年度）
宁夏回族自治
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 企业所得税优惠事项备案
24 2015 区利通区国家
企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 表（2015 年度）
税务局
吴忠牧业
宁夏回族自治
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》（中华 企业所得税优惠事项备案
25 2016 区利通区国家
企业所得税减免 人民共和国主席令第 63 号） 表（2016 年度）
税务局
云南省石林彝
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（石国
26 2015 族自治县国家
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 税通[2016]1 号）
石林雪兰牧 税务局
业 云南省石林彝
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备
27 2016 族自治县国家
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 案表》（2016 年度）
税务局
《税务事项告知书》（苏州
苏州地方税务
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 地税一[2015]21960 号）、
28 2014 局第一税务分
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 《纳税人减免税备案登记
苏州双喜乳 局
表》
业
财政部、国家税务总局《关于发布享受企 《税务事项告知书》（苏州 苏州地方税务
从事农林牧渔项目
29 2015 业所得税优惠政策的农产品初加工范围 地税一[2016]35840 号）、 局第一税务分
企业所得税减免
（试行）的通知》（财税[2008]149 号） 《纳税人减免税备案登记 局
5-2-305
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
表》
江苏省苏州地
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备
30 2016 方税务局第一
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 案表》（2016）年度
税务分局
开发新技术、新产
江苏省苏州地
品、新工艺发生的 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备
31 2016 方税务局第一
研究开发费用加计 民共和国主席令第 63 号 案表》（2016）年度
税务分局
扣除
财政部、海关总署、国家税务局《关于深 昆明市地方税
西部大开发所得税 《企业所得税优惠预备案
32 2014 入实施西部大开发战略有关税收政策问 务局经济技术
优惠 通知书》
题的通知》（财税[2011]58 号） 开发区分局
财政部、海关总署、国家税务局《关于深
西部大开发所得税 《税务事项通知书》（经地 昆明市地方税
33 2015 入实施西部大开发战略有关税收政策问
优惠 通[2017]4266 号） 务局经开分局
题的通知》（财税[2011]58 号）
财政部、海关总署、国家税务总局《关于
西部大开发所得税 《企业所得税优惠事项备 昆明市地方税
34 昆明海子乳 2016 深入实施西部大开发战略有关税收政策
优惠 案表》（2016）年度 务局
业 的通知》（财税[2011]58 号）
残疾人工资加计扣 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（经地 昆明市地方税
35 2015
除 民共和国国务院令第 63 号 通[2016]3547 号） 务局
《关于执行环境保护专用设备企业所得
环境保护、节能节 税优惠目录、节能节水专用设备企业所得
《税务事项通知书》（经地 昆明市地方税
36 2015 水专用设备计税扣 税优惠目录和安全生产专用设备企业所
通[2016]3546 号） 务局
除 得税优惠目录有关问题的通知》财税
[2008]48 号
5-2-306
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
《财政部、国家税务总局关于发布享受企
从事农林牧渔项目 《企业所得税减免税备案 洱源县地方税
37 2014 业所得税优惠政策的农产品初加工范围
企业所得税减免 申请表》 务局
（试行）的通知》（财税[2008]149 号）
《财政部、国家税务总局关于发布享受企
从事农林牧渔项目 《企业所得税减免税备案 洱源县地方税
38 2015 业所得税优惠政策的农产品初加工范围
企业所得税减免 申请表》 务局第三分局
（试行）的通知》（财税[2008]149 号）
财政部、海关总署、国家税务总局《关于 《西部大开发企业所得税
西部大开发企业所 洱源县地方税
39 2014 深入实施西部大开发战略有关税收政策 优惠政策审核确认、备案申
得税优惠 务局
的通知》（财税[2011]58 号） 请表》
财政部、海关总署、国家税务总局《关于
西部大开发减免企 《纳税人减免税申请核准 洱源县地方税
40 2015 深入实施西部大开发战略有关税收政策
业所得税 表》 务局第三分局
邓川蝶泉乳 的通知》（财税[2011]58 号）
业 财政部、海关总署、国家税务总局《关于
西部大开发减免企 《税务事项通知书》（洱地 大理州洱源县
41 2016 深入实施西部大开发战略有关税收政策
业所得税 通[2017]139 号） 地方税务局
的通知》（财税[2011]58 号）
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（洱地 大理洱源县地
42 2016
企业所得税减免 民共和国国务院令第 63 号 通[2016]40 号） 方税务局
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（洱地 大理洱源县地
43 2017
企业所得税减免 民共和国国务院令第 63 号 通[2017]79 号） 方税务局
大理洱源县地
所得税购置节能节 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（洱地
44 2015 方税务局第三
水专用设备抵免 民共和国国务院令第 63 号 三通[2016]105 号）
分局
所得税购置节能节 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（洱地 大理洱源县地
45 2016
水专用设备抵免 民共和国国务院令第 63 号 通[2017]154 号） 方税务局
5-2-307
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
《财政部、国家税务局关于发布享受企业
从事农林牧渔项目 《企业所得税优惠事项备 山东省胶州市
46 2014 所得税优惠政策的农产品初加工范围（试
企业所得税减免 案表》（2014 年度） 国家税务局
行）的通知》（财税[2008]149 号）
《财政部、国家税务局关于发布享受企业
从事农林牧渔项目 《企业所得税优惠事项备 山东省胶州市
47 2015 所得税优惠政策的农产品初加工范围（试
企业所得税减免 案表》（2015 年度） 国家税务局
行）的通知》（财税[2008]149 号）
《财政部、国家税务局关于发布享受企业
从事农林牧渔项目 《企业所得税优惠事项备 胶州市国家税
48 2016 所得税优惠政策的农产品初加工范围（试
青岛琴牌乳 企业所得税减免 案表》（2016 年度） 务局
行）的通知》（财税[2008]149 号）
业
所得税购置节能节 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备 胶州市国家税
49 2015
水专用设备抵免 民共和国国务院令第 63 号 案表》 务局
所得税购置节能节 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备 胶州市国家税
50 2016
水专用设备抵免 民共和国国务院令第 63 号 案表》 务局
开发新技术、新产
《中华人民共和国企业所得税法》中华人
品、新工艺发生的 《企业所得税优惠事项备 胶州市国家税
51 2016 民共和国国务院令第 63 号第三十条第一
研究开发费用加计 案表》 务局
款
扣除
财政部、海关总署、国家税务总局《关于 昆明市地方税
西部大开发企业所 《企业所得税优惠预备案
52 2014 深入实施西部大开发战略有关税收政策 务局经济技术
得税优惠 通知书》
的通知》（财税[2011]58 号） 开发区分局
昆明雪兰公
财政部、海关总署、国家税务总局《关于 昆明市地方税
司 西部大开发企业所 《税务事项通知书》（经地
53 2015 深入实施西部大开发战略有关税收政策 务局经济技术
得税优惠 通[2017]4266 号）
的通知》（财税[2011]58 号） 开发区分局
54 2016 西部大开发企业所 财政部、海关总署、国家税务总局《关于 《企业所得税优惠事项备 昆明市地方税
5-2-308
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
得税优惠 深入实施西部大开发战略有关税收政策 案表》（2016）年度 务局
的通知》（财税[2011]58 号）
《关于安置残疾人就业有关企业所得税 昆明市地方税
残疾人员工资加计 《税务事项通知书》（经地
55 2015 优惠政策问题的通知》（财税（2009）70 务局经济技术
扣除 [2016]3520 号）
号） 开发区分局
昆明市地方税
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税减免税备案
56 2014 务局经济技术
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 通知书》
开发区分局
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（经地 昆明市地方税
57 2015
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 通[2016]2948 号） 务局
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（经地 昆明市地方税
58 2016
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 通[2017]2985 号） 务局
《国家总局关于<印发企业研究开发费用 昆明市地方税
《企业所得税减免税备案
59 2014 研发费用加计扣除 税前扣除管理办法（试行）>的通知》（国 务局经济技术
通知书》
税发（2008）116 号） 开发区分局
《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（经地 昆明市地方税
60 2015 研发费用加计扣除
民共和国主席令第 63 号 通[2016]3509 号） 务局
专用设备购置税额 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（经地 昆明市地方税
61 2015
抵免 民共和国主席令第 63 号 通[2016]3542 号） 务局
符合条件的居民企
业之间的股息、红 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（经地 昆明市地方税
62 2015
利等权益性投资收 民共和国主席令 63 号 通[2016]3673 号） 务局
益税收优惠
63 河北天香乳 2015.01- 国家需要重点扶持 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备 保定市莲池区
5-2-309
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
业 2017.12 的高新技术企业减 民共和国主席令 63 号 案表》（2015 年度）《企业 国家税务局
按 15%的税率征收 所得税优惠事项备案表》
企业所得税 （2016 年度）
《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备 保定市莲池区
64 2016 研发费用加计扣除
民共和国主席令 63 号 案表》（2016 年度） 国家税务局
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备 保定市满城区
65 2016
企业所得税减免 民共和国主席令 63 号 案表》（2016 年度） 国家税务局
河北省保定市
残疾人工资加计扣 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 企业所得税优惠事项备案
66 2015 莲池区国家税
除 民共和国主席令 63 号 表（2015 年度）
务局
残疾人工资加计扣 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 企业所得税优惠事项备案 保定市满城区
67 2016
除 民共和国主席令 63 号 表（2016 年度） 国家税务局
《关于安置残疾人就业有关企业所得税
残疾人工资加计扣 《税务事项通知书》（批准 四川省洪雅县
68 2014 优惠政策问题的通知》（财税（2009）70
除 通知书税通[2015]164 号） 地方税务局
号）
残疾人工资加计扣 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（洪地 四川省洪雅县
69 2015
除 民共和国主席令第 63 号 五所 税通[2016]1457 号） 地方税务局
四川新希望 残疾人工资加计扣 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（洪地 四川省洪雅县
70 2016
乳业 除 民共和国主席令第 63 号 五所 税通[2017]333 号） 地方税务局
财政部、国家税务总局《关于发布享受企
从事农林牧渔项目 《税务事项通知书》（批准 四川省洪雅县
71 2014 业所得税优惠政策的农产品初加工范围
企业所得税减免 通知书税通[2015]170 号） 地方税务局
（试行）的通知》（财税[2008]149 号）
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（洪地 四川省洪雅县
72 2015
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 五所 税通[2016]1456 号） 地方税务局
5-2-310
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
财政部、海关总署、国家税务总局《关于
西部大开发企业所 《税务事项通知书》（批准 四川省洪雅县
73 2014 深入实施西部大开发战略有关税收政策
得税优惠 通知书税通[2015]169 号） 地方税务局
问题的通知》（财税[2011]58 号）
财政部、海关总署、国家税务总局《关于
西部大开发企业所 《税务事项通知书》（洪地 四川省洪雅县
74 2015 深入实施西部大开发战略有关税收政策
得税优惠 五所 税通[2016]1455 号） 地方税务局
问题的通知》（财税[2011]58 号）
财政部、海关总署、国家税务总局《关于
西部大开发企业所 《税务事项通知书》（洪地 四川省洪雅县
75 2016 深入实施西部大开发战略有关税收政策
得税优惠 五所 税通[2017]332 号） 地方税务局
问题的通知》（财税[2011]58 号）
财政部、国家税务总局《关于执行环境保
公共基础设施和环
护专用设备企业所得税优惠目录节能节
境保护节能节水项 《税务事项通知书》（批准 四川省洪雅县
76 2014 水专用设备企业所得税优惠目录和安全
目企业所得税的优 通知书税通[2015]168 号） 地方税务局
生产专用设备企业所得税优惠目录有关
惠
问题的通知》（财税[2008]48 号）
四川省洪雅县
权益性投资收益免 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备
77 2016 地方税务局第
征企业所得税 民共和国主席令第 63 号 案表》
五税务所
四川省洪雅县
《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（洪地
78 2015 研发费用加计扣除 地方税务局第
民共和国主席令 63 号 五所税通[2016]1458 号）
五税务所
《关于减免四川新华西乳
2014.08. 财政部、国家税务总局《关于发布享受企
四川新华西 从事农林牧渔项目 业 2014 年度企业所得税的 成都市锦江区
79 08-2014. 业所得税优惠政策的农产品初加工范围
乳业 企业所得税减免 批复》（锦地税发[2015]28 地方税务局
12.31 （试行）的通知》（财税[2008]149 号）
号）
5-2-311
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
成都市锦江区
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国所得税法》中华人民共 《企业所得税优惠事项备
80 2015 地方税务局第
企业所得税减免 和国主席令 63 号 案表》（2015 年度）
一税务所
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国所得税法》中华人民共 《企业所得税优惠事项备 成都市锦江区
81 2016
企业所得税减免 和国主席令 63 号 案表》（2016 年度） 地方税务局
《中华人民共和国企业所得税法》第 30
成都市锦江区
残疾人工资加计扣 条、《实施条例》第 96 条、财税[2009]70 《企业所得税优惠事项备
82 2014 地方税务局第
除 号、四川省地方税务局 2012 年第 1 号公 案表》
九税务所
告
《中华人民共和国企业所得税法》第 30
成都市锦江区
残疾人工资加计扣 条、《实施条例》第 96 条、财税[2009]70 《企业所得税优惠事项备
83 2015 地方税务局第
除 号、四川省地方税务局 2012 年第 1 号公 案表》
一税务所
告
成都市锦江区
残疾人工资加计扣 《中华人民共和国所得税法》中华人民共 《企业所得税优惠事项备
84 2016 地方税务局第
除 和国主席令 63 号 案表》（2016 年度）
一税务所
成都市发展和改革委员会
财政部、海关总署、国家税务总局《关于
西部大开发企业所 关于西部地区鼓励类产业 成都市发展和
85 2016 深入实施西部大开发战略有关税收政策
得税优惠 项目确认书（成发改政务审 改革委员会
问题的通知》（财税[2011]58 号）
批函[2017]7 号）
《减、免税批准通知书》 西
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国所得税法》中华人民共 西昌市国家税
86 西昌三牧乳 2014 昌国税减免（2014）132
企业所得税减免 和国主席令 63 号 务局
业 号）
87 2015 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备 凉山州西昌市
5-2-312
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
企业所得税减免 民共和国主席令 63 号 案表》 国家税务局
西部大开发企业所 《关于深入实施西部大开发战略有关税 《企业所得税优惠事项备 凉山州西昌市
88 2015
得税优惠 收政策问题的通知》（财税（2011）58 号） 案表》（2015）年度 国家税务局
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备 凉山州西昌市
89 2016
企业所得税减免 民共和国主席令 63 号 案表》（2016） 国家税务局
西部大开发企业所 《关于深入实施西部大开发战略有关税 《企业所得税优惠事项备 凉山州西昌市
90 2016
得税优惠 收政策问题的通知》（财税（2011）58 号） 案表》（2016） 国家税务局
财政部、国家税务总局《关于安置残疾人
残疾人工资加计扣 《企业所得税优惠事项备 杭州市余杭区
91 2014 员就业有关企业所得税优惠政策问题的
除 案表》 国家税务局
通知》（财税〔2009〕70 号）
符合条件的居民企
业之间的股息、红 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备 杭州市余杭区
92 2015
利等权益性投资收 民共和国主席令第 63 号 案表》 国家税务局
益免征企业所得税
国家税务局《关于环境保护节能节水安全
杭州双峰乳
生产等专用设备投资抵免企业所得税有
业
环境保护节能节水 关问题的通知》（国税函（2010）256 号）
安全生产等专用设 《财政部国家税务总局关于执行环境保 《企业所得税优惠事项备 杭州市余杭区
93 2015
备投资抵免企业所 护专用设备企业所得税优惠目录节能节 案表》 国家税务局
得税 水专用设备企业所得税优惠目录和安全
生产专用设备企业所得税优惠目录有关
问题的通知》(财税[2008]48 号)
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税收减免登记备案告知 杭州市余杭区
94 2014
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 书》（余国杭二所减备告字） 国家税务局
5-2-313
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
财政部、国家税务总局《关于发布享受企
从事农林牧渔项目 《企业所得税优惠事项备 杭州市余杭区
95 2015 业所得税优惠政策的农产品加工范围（试
企业所得税减免 案表》 国家税务局
行）的通知》（财税[2008]149 号）
财政部、国家税务总局《关于发布享受企
从事农林牧渔项目 《企业所得税优惠事项备 杭州市余杭区
96 2016 业所得税优惠政策的农产品加工范围（试
企业所得税减免 案表》 国家税务局
行）的通知》（财税[2008]149 号）
财政部、国家税务总局《关于安置残疾人
残疾人工资加计扣 《企业所得税优惠事项备 杭州市余杭区
97 2016 员就业有关企业所得税优惠政策问题的
除 案表》 国家税务局
通知》（财税〔2009〕70 号）
环境保护节能节水
昆明阳宗海风
安全生产等专用设 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备
98 2015 景名胜区国家
备投资抵免企业所 民共和国主席令第 63 号 案表》（2015 年度）
税务局
得税
昆明阳宗海风
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备
99 2015 景名胜区国家
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 案表》
税务局
七彩云乳业 昆明阳宗海风
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备
100 2016 景名胜区国家
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 案表》（2016 年度）
税务局
财政部、海关总署、国家税务总局《关于 昆明阳宗海风
西部大开发企业所 《企业所得税优惠事项备
101 2015 深入实施西部大开发战略有关税收政策 景名胜区国家
得税优惠 案表》
问题的通知》（财税[2011]58 号） 税务局
西部大开发企业所 财政部、海关总署、国家税务总局《关于 《企业所得税优惠事项备 昆明阳宗海风
102 2016
得税优惠 深入实施西部大开发战略有关税收政策 案表》（2016 年度） 景名胜区国家
5-2-314
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
问题的通知》（财税[2011]58 号） 税务局
财政部、国家税务总局《关于安置残疾人
残疾人工资加计扣 《企业所得税优惠事项备 安徽省长丰县
103 2014 员就业有关企业所得税优惠政策问题的
除 案表》 国家税务局
通知》（财税〔2009〕70 号）
财政部、国家税务总局《关于研究开发费
《企业所得税优惠事项备 安徽省长丰县
104 2014 研发费用加计扣除 用税前加计扣除有关政策问题的通知》
案表》 国家税务局
（财税（2013）70 号）
安徽白帝乳
财政部、国家税务总局《关于发布享受企
业 从事农林牧渔项目 《企业所得税优惠事项备 安徽省长丰县
105 2014 业所得税优惠政策的农产品初加工范围
企业所得税减免 案表》 国家税务局
（试行）的通知》（财税[2008]149 号）
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备 安徽省长丰县
106 2015
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 案表》 国家税务局
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《税务事项通知书》（长丰 安徽省长丰县
107 2016
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 国税通[2017]6231 号） 国家税务局
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 山东省莱阳市
108 2014 纳税人减免税申请审批表
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 国家税务局
山东省莱阳市
从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 《企业所得税优惠事项备
109 山东朝日乳 2016 国家税务局沐
企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 案表》（2016 年度）
业 浴店税务分局
《中华人民共和国企业所得税法》第 27 山东省莱阳市
农产品初加工所得 《企业所得税优惠事项备
110 2016 条、《中华人民共和国企业所得税法实施 国家税务局沐
税减免 案表》
条例》第 86 条 浴店税务分局
山东朝日农 从事农林牧渔项目 《中华人民共和国企业所得税法》中华人 企业所得税优惠事项备案 山东省莱阳市
111 2016
业 企业所得税减免 民共和国主席令第 63 号 表 国家税务局沐
5-2-315
税收优惠
序号 公司名称 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
年度
浴店分局
（二）增值税优惠
序号 公司名称 税收优惠年度 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
《财政部国家税务总局关于
农业生产资料免征 农业生产资料免征增值税政 《纳税人减免税备 成都市新津县国
1 2016.05-2021.12
增值税优惠 策的通知》（财税[2001]113 案登记表》 家税务局
新希望生
号）
态牧业
《财政部国家税务总局关于
饲料产品免征增值 《纳税人减免税备 成都市新津县国
2 2016.05 至永久 饲料产品免征增值税问题的
税优惠 案登记表》 家税务局
通知》（财税[2001]121 号）
农业生产者销售自
《中华人民共和国增值税暂 《税务事项通知书》
四川新希 产农业产品（自养 四川省洪雅县国
3 2015.01-2019.12 行条例》（中华人民共和国国 （洪国税通[2015]9
望养殖 奶牛及所产鲜奶） 家税务局
务院令第 538 号） 号）
免征增值税
《中华人民共和国增值税暂
行条例》中华人民共和国国
农业生产者销售自 四川省成都市青
四川华西 务院令第 538 号、《财政部、 《纳税人减免税备
4 2015.01 至永久 产农业产品免征增 白江区国家税务
牧业 国家税务总局关于有机肥产 案登记表》
值税 局
品免征增值税的通知》（财税
[2008]56 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂 《纳税人减免税备 建德市国家税务
5 建德牧业 2014
自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国 案登记表》 局纳税服务科
5-2-316
序号 公司名称 税收优惠年度 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
增值税 务院令第 538 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
《纳税人减免税备 建德市国家税务
6 2015.01-2015.03 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
案登记表》 局税源管理一科
增值税 务院令第 538 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
《纳税人减免税备 建德市国家税务
7 2015 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
案登记表》 局纳税服务科
增值税 务院令第 538 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
《纳税人减免税备 建德市国家税务
8 2016 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
案登记表》 局纳税服务科
增值税 务院令第 538 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂 《增值税减免税备 云南省陆良县国
9 2014 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国 案通知书》、纳税人 家税务局第一税
增值税 务院令第 538 号） 减免税备案登记表》 务分局
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂 云南省陆良县国
云南雪兰 《增值税减免税备
10 2015 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国 家税务局第一税
牧业 案通知书》
增值税 务院令第 538 号） 务分局
农业生产者销售自 《中华人民共和国增值税暂
2016.01 至无限 《纳税人减免税备 云南省陆良县国
11 产农业产品免征增 行条例》（中华人民共和国国
期 案登记表》 税局
值税 务院令第 538 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
广德双峰 《纳税人减免税备 广德县国家税务
12 2015.12 起 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
牧业 案登记表》 局纳税财务科
增值税 务院令第 538 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
安徽白帝 《纳税人减免税备 安徽省长丰县国
13 2014.09-2014.12 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
牧业 案登记表》 家税务局
增值税 务院令第 538 号）
5-2-317
序号 公司名称 税收优惠年度 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
《纳税人减免税备 安徽省长丰县国
14 2015.01 起 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
案登记表》 家税务局
增值税 务院令第 538 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
《纳税人减免税备 云南省陆良县国
15 2015.06 起 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
案登记表》 家税务局
陆良雪兰 增值税 务院令第 538 号）
养殖 农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
《纳税人减免税备 云南省陆良县国
16 2016.01 至永久 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
案登记表》 家税务局
增值税 务院令第 538 号）
《增值税减免税备
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
云南蝶泉 案通知书》（洱国税 洱源县国家税务
17 2015.05 起 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
牧业 减免税备字 局
增值税 务院令第 538 号）
[2015]16 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂 宁夏回族自治区
《纳税人减免税备
18 吴忠牧业 2015.01-2020.12 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国 利通区国家税务
案登记表》
增值税 务院令第 538 号） 局
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
石林雪兰 《纳税人减免税备 石林彝族自治县
19 2015.01-2018.12 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
牧业 案登记表》 国家税务局
增值税 务院令第 538 号）
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂 苏州高新技术产
苏州双喜 《流转税税收优惠
20 2006.01 起 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国 业开发区国际税
乳业 登记备案表》
增值税 务院令第 538 号） 务局
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂 《减、免税批准通知
西昌三牧 西昌市国家税务
21 2014 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国 书》（西昌国税减免
乳业 局
增值税 务院令第 538 号） （2014）91 号）
5-2-318
序号 公司名称 税收优惠年度 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
农业生产者销售的 《中华人民共和国增值税暂
《纳税人减免税备 凉山州西昌市国
22 2015 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
案登记表》 家税务局
增值税 务院令第 538 号）
农业生产者销售的 《中国人民共和国增值税暂
《纳税人减免税备 山东省莱阳市国
23 2016 自产农业产品免征 行条例》（中华人民共和国国
案登记表》 家税务局
增值税 务院令第 538 号）
山东朝日
《中华人民共和国增值税暂
农业
自产农产品免征增 行条例》（中华人民共和国国 《纳税人减免税备 山东省莱阳市国
24 2017-2019
值税 务院令第 538 号）第十五条 案登记表》 家税务局
第（一）项
（三）其他税收优惠
公司名称 税收优惠年度 优惠种类 法规依据 备案文件 备案机构
国务院《关于修改<中华人民
湖南南山 城镇土地使用税 共和国城镇土地使用税暂行 《税务事项通知书》（长望 湖南省长沙市望城区地
2015
乳业 减征 170,000 元 条例的决定>》中华人民共和 地税一通（2016）4437 号） 方税务局第一税务分局
国国务院令第 483 号
5-2-319
附件十二：发行人及子公司报告期内财政补贴
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
成都市财政局、成都市经济和信息化委员会《关于下达省安
大企业大集团产业带
1 2014 年 50 排 2014 年大企业大集团培育专项资金的通知》（成财建
动项目
[2014]94 号）
低乳糖高蛋白强化技 财政厅、省经济和信息化委《关于清算下达 2014 年省级财
2 2014 年 术在牛乳加工中的产 90 政创新驱动发展资金及项目计划的通知》（川财建[2014]128
业化应用 号）
十二五项目（国家科
3 2014 年 技支撑计划课题经 119 ——
费）
四川省科技厅《关于同意组建四川省白酒生物工程技术研究
4 2014 年 应用技术研究与开发 50 中心等 10 个农业工程技术研究中心的批复》（川科高
乳业股份
[2006]37 号）
功能性复合乳酸菌发 成都市财政局、成都市经济和信息化委员会《关于下达 2015
5 2015 年 酵制品关键技术创新 117 年省安排产业研究与开发专项资金的通知》（成财企
能力平台建设专项 [2015]86 号）
蓄禽产品质量与安全
成都市锦江区发展和改革局《关于转下达 2015 年第一批省
6 2015 年 控制国家地方联合实 100
预算内基本建设投资计划的通知》（锦发改发[2015]29 号）
验室项目资金
可抗乳糖不耐症的低 成都市科学技术局《关于下达 2016 年成都市第三批科技项
7 2016 年 50
乳糖高蛋白巴氏鲜牛 目及经费的通知》（成科计[2016]20 号）
2016 年大企业大集团 成都市财政局、成都市经济和信息化委员会《关于下达 2016
8 2016 年 234
培育专项资金 年省级大企业大集团专项资金的通知》 成财企[2016]56 号）
5-2-320
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
成都市财政局、成都市商务委《关于清算成都市 2016 年度
9 2016 年 “走出去”项目 100 服务业发展引导资金（竞争立项部分）第二批项目支持资金
的通知》（成财建[2016]228 号）
奶业现代产业链关键
新希望生 成都市财政局、成都市科学技术局《关于下达 2015 年省级
10 2015 年 技术研究集成与产业 94
态牧业 第一批科技计划项目资金预算的通知》 成财教[2015]74 号）
化示范
示范牧场奶牛标准化 眉山市发展和改革委员会、眉山市畜牧局《关于转下达奶牛
四川新希
11 2014 年 规模养殖场改扩建项 136 标准化规模养殖场（小区）建设项目 2013 年中央预算内投
望养殖
目补贴 资计划的通知》（眉市发改农（2013）501 号）
青白江新希望现代奶
《关于下达 2014 年度区级价调基金补贴项目资金计划的通
12 2015 年 牛养殖基地外联道路 60
知》（青价调办〔2014〕5 号）
建设项目
成都市农业委员会成都市经济和信息化委员会《关于印发
四川华西 农业信息化示范基地
13 2015 年 80 2015 年成都市创建农业生产信息化示范基地财政补助项目
牧业 建设
建设方案》的通知（成农办〔2015〕48 号）
成都市发改委、成都市农委《关于转下达奶牛标准化规模养
青白江奶牛标准化养
14 2016 年 170 殖场（小区）建设项目 2014 年中央预算内投资计划的通知》
殖场建设
（成发改投资〔2014〕887 号）
更楼街道 2014 年畜 《关于下拨 2014 年建德市畜禽养殖污染治理项目补助资金
15 2015 年 70
蓄污染治理补助款 的通知》（建农[2015]18 号）
省发改委、省农业厅《关于下达奶牛标准化规模化养殖场建
建德牧业 奶牛标准化规模养殖
16 2015 年 130 设项目 2015 年中央预算内投资计划的通知》（浙发改投资
场建设项目
[2015]432 号）
17 2015 年 畜禽养殖废弃物综合 50 《关于下达 2014 年省级畜禽养殖场排泄物治理及资源化利
5-2-321
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
利用项目 用项目建设方案的通知》（建农[2015]40 号）
《关于拨付 2014 年度杭州市设施农业示范园项目第二批补
杭州市设施农业示范
18 2016 年 85.75 助资金的通知》（杭农装备[2015]223 号）、（杭财农会
园项目
[2015]298 号）
曲靖市发展和改革委员会、曲靖市农业局《关于下达奶牛标
陆良雪兰 奶牛标准化养殖小区
19 2015 年 170 准化规模养殖场（小区）建设项目 2015 年中央预算内投资
养殖 基建专项资金
计划的通知》（曲发改农经[2015]87 号）
云南蝶泉 2015 年高原特色农业 大理州财政局、大理州农业局《关于下达 2015 年高原特色
20 2016 年 50
牧业 专项项目资金 专项资金和计划的通知》（大财农[2015]353 号）
“菜篮子”工程基地
21 2014 年 85 ——
建设资金补贴
苏州高新区党政办公室于 2012 年 2 月 2 日出具的《关于双
苏州高新区财政服务
22 2014 年 200 喜乳业（苏州）有限公司申请“菜篮子工程”奶源基地建设
业引导资金
资金补贴报告的复函》
泰兴牧场项目建设补 《关于下达 2016 年市级财政扶持设施蔬菜基地建设项目的
23 2016 年 87
助经费 通知》（苏市农计[2016]40 号）、（苏财农字[2016]101 号）
苏州双喜
《关于下达 2016 年省级现代化农业产业（农业产业化引导）
乳业 乳制品加工技术装备
24 2016 年 150 项目资金和实施方案批复的通知》（苏市农计[2016]58 号）、
升级改造项目
（苏财农字[2016]142 号）
江苏省发展改革委、江苏省农委《关于下达 2014 年奶牛标
奶牛标准化规模养殖
25 2015 年 80 准化规模养殖场（小区）建设项目中央预算内投资计划的通
场建设项目资金
知》（苏发改投资发[2014]1031 号）
直营流通体系冷链建 苏州市农业委员会 苏州市财政局关于下达 2016 年苏州市
26 2017 年 67
设项目 “菜篮子”工程新型流通体系建设项目的通知（苏市农计
5-2-322
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
[2016]41 号、苏财农字[2016]100 号）
2016 年 3 季度工业保 昆明经济技术开发区管理委员会《关于给予昆明云内动力股
27 2016 年 存量、促增量扶持资 55.57 份有限公司等 96 家规上工业企业 2016 年 3 季度工业保存
金 量、促增量扶持资金的决定》（昆经开[2016]156 号）
酸奶发酵剂的工业化
传代应用研究及系列 《关于拨付 2016 年昆明市工业企业技术改造、技术创新项
28 2016 年 80
酸奶产品的产业化开 目奖补资金的通知》（昆财企一[2016]83 号）
昆明海子
发
乳业
昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于拨付 2015
风味发酵乳系列产品
29 2015 年 60 年工业企业技术创新扶持资金的通知》（昆财企一[2015]120
生产线扩建项目
号）
昆明市财政局、昆明市工信委《关于下达 2014 年昆明市工
SAP-ERP 管理信息
30 2014 年 50 业发展引导资金两化融合扶持资金的通知》（昆财企一
系统集成应用
[2014]107 号）
大理白族自治州发展和改革委员会、大理白族自治州农业局
31 2014 年 大中型沼气项目资金 200 《关于下达农村沼气项目中央预算内投资滞留资金调整计
划的通知》（大发改农经[2014]47 号）
大理州财政局、大理州工业和信息化委员会《关于下达 2014
邓川蝶泉 2014 年 3 季度制造业 年度省级工业跨越发展专项资金（2014 年第三季度制造业
32 2014 年 100
乳业 扩销补助 扩销促产补助和 1 至 3 季度工业企业电子商务销售补助）的
通知》（大财企（2014）185 号）
生物重大科技专项项 大理州财政局、大理科学技术局《关于下达 2014 年云南省
33 2014 年 100
目经费 科技计划第四批项目经费的通知》（大财教（2014）284 号）
34 2014 年 增产扩销补助资金 50 大理州财政局、大理州工业和信息化委员会、大理州统计局
5-2-323
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
《关于下达 2013 年度省级工业跨越发展专项资金》（三季
度增产扩销补助和达规企业奖励）的通知（大财企[2013]232
号）
蝶泉公租房项目补助 洱源县发展和改革局《关于对邓川蝶泉乳业公租房建设项目
35 2014 年 120
资金 立项的批复》（洱发改投资[2013]254 号）
洱源县发展和改革局《关于对邓川蝶泉乳业公租房建设项目
36 2015 年 保障房建设资金 55
立项的批复》（洱发改投资[2013]254 号）
大理白族自治州财政局《关于下达 2015 年云南省科技计划
37 2015 年 科技计划项目经费 70
第一批项目经费的通知》（大财教（2015）106 号）
2015 年农业产业化项 洱源县财政局《关于下达 2015 年农业产业化项目资金的通
38 2016 年 50
目资金 知》（洱财农[2016]14 号）
大理州财政局、大理州工业和信息化委员会、大理州农业局
2015 年电子商务发展
39 2016 年 91 《关于下达 2015 年省级电子商务补助资金的通知》（大财
措施有关奖
企[2015]128 号）
2016 年电子商务补助 大理州财政局、大理州商务局《关于下达 2016 年省级电子
40 2016 年 60.7
资金 商务补助资金的通知》（大财外[2016]86 号）
2015 年高原特色农业 大理州财政局、大理州农业局《关于下达 2015 年高原特色
41 2016 年 50
专项项目资金 专项资金和计划的通知》（大财农[2015]353 号）
工业稳增长奖补资金
工业固定资产投资补 市财政局、工信委下发《昆明市财政局 昆明市工业和信息
42 昆明雪兰 2014 年 助、超基数用电临时 70.4 化委员会关于下达 2013 年昆明市工业稳增长资金的通知》
公司 电价补贴（昆明经开 昆财企一[2014]40 号
发区国库支付中心）
43 2014 年 奶业现代化关键技术 130 昆明市财政局《关于下达 2014 年云南省科技计划第四批项
5-2-324
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
集成与产业化—高端 目经费的通知》（昆财教[2014]190 号）
低温奶产业化开发与
现代牧场建设
昆明市财政局昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2014
中小企业发展专项资
44 2014 年 110 年省民营经济暨中小企业发展专项资金的通知》（昆财企一
金
[2014]90 号）
昆明市财政局昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2014
工业企业技术创新扶
45 2014 年 80 年工业企业技术创新扶持资金的通知》（昆财企一[2014]100
持资金
号）
地方特色产业中小企 昆明市财政局《关于下达 2014 年度地方特色产业中小企业
46 2014 年 50
业发展资金 发展资金的通知》（昆财企二[2014]65 号）
2014 年科技计划（第
昆明市科技局、昆明市财政局《关于安排昆明市 2014 年科
47 2014 年 四批）项目及经费的 65
技计划（第四批）项目及经费的请示》（昆科发[2014]86 号）
请示
昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2013
48 2014 年 工业稳增长奖补资金 70.4
年昆明市工业稳增长资金的通知》（昆财企一[2014]40 号）
昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2014
2014 年省级工业跨越 年度省级工业跨越发展专项资金（2014 年第三季度制造业
49 2014 年 100
发展专项资金 扩销促产补助和 1 至 3 季度工业企业电子商务销售补助）的
通知》（昆财企一[2014]140 号）
奶业现代化关键技术
集成与产业化—高端 昆明市财政局《关于下达 2015 年云南省科技计划第一批项
50 2015 年 80
低温奶产业化开发与 目经费的通知》（昆财教[2015]100 号）
现代牧场建设
5-2-325
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
昆明经济技术开发区管理委员会《关于对云南城际物流有限
51 2015 年 企业生产扶持资金 128.6 公司等 362 户企业给予生产扶持资金的决定》（昆经开
[2015]143 号）
昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2015
2015 年技术改造项目
52 2015 年 100 年技术改造省级财政补贴项目资金的通知》（昆财企一
补贴资金
[2015]104 号）
昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2015
工业企业扩销促产补
53 2015 年 100 年工业企业扩销促产补助资金的通知》（昆财企一[2015]105
助资金
号）
昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2015
两化融合及信息产业
54 2015 年 50 年昆明市两化融合及信息产业发展项目扶持资金的通知》
发展项目扶持资金
（昆财企一[2015]117 号）
昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2015
55 2015 年 电子商务补助资金 68
年省级电子商务补助资金的通知》（昆财企一[2015]132 号）
云南省发展和改革委员会、云南省农业厅《关于下达 2014
56 2015 年 石林牧场沼气工程款 185 年农村沼气工程中央预算内投资计划的通知》（云发改投资
[2014]1142 号）
2015 年科技计划（第 昆明市科技局、昆明市财政局《关于安排昆明市 2015 年科
57 2016 年 100
三批） 技计划（第三批）项目及经费的请示》（昆科发[2015]83 号）
昆明经济技术开发区管理委员会《关于给予昆明云内动力股
保存量、促增量扶持
58 2016 年 78.37 份有限公司等 96 家规上工业企业 2016 年 3 季度工业保存
资金
量、促增量扶持资金的决定》（昆经开[2016]156 号）
省级工业和信息化发 昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2016
59 2016 年 80
展专项资金 年省级工业和信息化发展专项资金的通知》（昆财企一
5-2-326
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
[2016]200 号）
2016 年四季度工业保 昆明经济技术开发区管理委员会关于给予云内动力股份有
60 2017 年 存量、促增量扶持资 81.42 限公司等 97 家规上工业企业 2016 年四季度工业保存量，
金 促增长扶持基金决定（昆经开[2017]33 号）
学生奶推广专项扶持
61 2017 年 180 昆明经济技术开发区经济发展局证明文件
资金
保定市人力资源和社会保障局、保定市财政局《关于印发使
62 2015 年 失业保险扶持奖励 116.16 用失业保险基金援企稳岗的实施办法》（保人社字[2014]138
号）
保定市人民政府办公厅《关于保定市中心城区分散燃煤锅炉
63 2015 年 锅炉改造资金补助 120 改造资金补助有关事宜的补充通知》（保政办函（2015）106
河北天香 号）
乳业 使用失业保险基金援 保定市人力资源和社会保障局《关于拨付使用失业保险基金
64 2016 年 114.24
企稳岗补助资金 援企稳岗补助资金的通知》（保人社字[2016]157 号）
2015 年度农业产业化 保定市财政局《关于下达 2015 年度农业产业化发展省级补
65 2016 年 155
发展省级补助资金 助资金的通知》（保财农[2015]160 号）
2016 年度农业产业化 保定市财政局《关于调整 2016 年度农业产业化发展补助资
66 2016 年 50
发展补助资金 金的通知》（保财农[2016]69 号）
67 2014 年 新产品推广补助 90 ——
省级现代奶业产业链
68 四川新希 2014 年 关键技术集成研究与 119 ——
望乳业 产业化示范项目资金
省级现代奶业产业链 四川省财政厅、四川省科学技术厅《关于下达四川省 2014
69 2014 年 80.7
关键技术集成研究与 年第二批科技计划项目资金预算的通知》（川财教[2014]132
5-2-327
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
产业化示范项目资金 号）
（2014 年第二批）
省级现代奶业产业链
关键技术集成研究与 成都市财政局、成都市科学技术局《关于下达 2015 年省级
70 2015 年 86.2
产业化示范项目资金 第一批科技计划项目资金预算的通知》 成财教[2015]74 号）
（2015 年第一批）
中国制造 2025 四川
财政厅、省经济和信息化委《关于下达中国制造 2025 四川
71 2016 年 行动与创新驱动专项 50
行动与创新驱动专项资金的通知》（川财建[2016]68 号）
资金
中国制造 2025 四川 四川省财政厅 四川省经济和信息化委员会关于下达中国制
72 2017 年 行动与创新驱动专项 50 造 2025 四川行动与创新驱动专项资金的通知（川财建
资金 [2016]68 号）
四川新希 利乐 A3 高速灌装生
73 2015 年 350 ——
望乳业阳 产线技术改造项目款
74 平分公司 2016 年 项目奖励扶持资金 178.8232 ——
整体搬迁技术改造项 成都市财政局、成都市经济和信息化委员会《关于下达 2015
75 2015 年 348
目 年省安排技术改造资金的通知》（成财企（2015）81 号）
成都市财政局、成都市经济和信息化委员会《关于拨付 2015
2015 年成都市两化融
76 2015 年 54.52 年成都市两化融合示范项目补助资金及两化融合管理体系
四川新华 合示范项目补助资金
贯标试点单位奖励资金的通知》（成财企（2015）109 号）
西乳业
《成都市财政局、成都市经济和信息化委员会关于下达
整体搬迁技术改造项
77 2016 年 87 2015 年省安排技术改造资金的通知》（成财企（2015）81
目
号）
78 2016 年 2016 年开展电子商务 68.06 成都市财政局、成都市经济和信息化委员会《关于下达 2016
5-2-328
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
销售专项资金 年成都市企业开展电子商务销售专项资金的通知》（成财企
[2016]109 号）
2015 年新增流动资金 成都市财政局、成都市经济和信息化委员会《关于下达 2015
79 2016 年 67.67
贷款贴息 年新增流动资金贷款贴息的通知》（成财企[2016]157 号）
成都市财政局、成都市经济和信息化委员会《关于下达 2015
大企业大集团培育专
80 2016 年 222 年省安排大企业大集团培育专项资金的通知》（成财企
项基金
[2015]82 号
郫县人民政府《关于印发郫县加快发展主导产业实现工业率
81 2016 年 产业扶持资金 100
先倍增的扶持政策的通知》（郫府办[2013]82 号）
成都市农业综合开发领导小组办公室关于 2016 年国家农业
国家农业综合开发贷
82 2017 年 101 综合开发产业化贷款贴息计划结算项目的批复（成农发办
款贴息
[2017]46 号）
2016 年四川省智能制 成都市财政局 成都市经济和信息化委员会关于下达省安排
83 2017 年 784
造专项 智能制造与燃气轮机专项资金的通知（成财企[2016]219 号）
凉山州发展和改革委员会《关于转下达西昌三牧乳业乳制品
84 2014 年 乳制品加工项目 260 加工项目 2014 年省预算内基本建设投资计划（第三批）的
通知》（凉发改攀西[2014]858 号）
攀西地区现代奶业产
西昌三牧 凉山州财政局凉山州科学技术局《关于下达四川省 2014 年
85 2014 年 业链关键技术集成研 100
乳业 第二批科技计划项目资金预算的通知》 凉财教[2014]89 号）
究与产业化示范
西昌市发展和改革委员会、凉山州畜牧局《关于转下达西昌
奶牛标准化规模养殖
86 2015 年 130 市奶牛标准化养殖场（小区）建设项目 2013 年中央预算内
小区建设项目
投资计划的通知》（凉发改农经[2013]1348 号）
87 湖南南山 2016 年 燃煤锅炉淘汰补助资 60 长沙市财政局《关于下达燃煤锅炉淘汰补助资金的通知》 长
5-2-329
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
乳业 金 财建指[2015]309 号）
第三批战略性新兴产 长沙市财政局、长沙市经济和信息化委员会《关于下达湖南
88 2016 年 业与新型工业化专项 80 省 2016 年第三批战略性新兴产业与新型工业化专项资金的
资金 通知》（长财企指[2016]69 号）
杭州市余杭区经济和信息化局、杭州市余杭区财政局《关于
89 2015 年 技术创新资金经费 70 下达 2014 年度余杭区技术创新财政扶持资金的通知》（余
经信（2015）113 号）
浙江省科学技术厅《关于下达 2014 年度省重大科技专项计
90 2015 年 重大专项计划项目 115
划项目的通知》（浙科发计[2014]205 号）
杭州市余杭区发展和改革局、杭州市余杭区财政局《关于下
2014 年度总部经济项
91 2016 年 76.47 达余杭区 2014 年度总部经济项目补助（奖励）资金的通知》
目补助
（余发改（2015）111 号）
杭州双峰
杭州市余杭区农业局、杭州市余杭区财政局《关于核发 2014
乳业 低温牛奶生产储运技
92 2016 年 151.9 年度区农产品加工类项目补助资金的通知》（余农发
术升级技改项目
[2015]214 号）
杭州市余杭区农业局、杭州市余杭区财政局《关于核拨 2015
2015 年度农产品加工
93 2016 年 111.5 年度区农产品加工项目补助资金的通知》（余农发[2016]68
补助
号）
杭州市余杭区发展和改革局、杭州市余杭区财政局《关于下
2015 年度总部经济项
94 2016 年 67.21 达余杭区 2015 年度总部经济项目补助（奖励）资金的通知》
目补助
（余发改（2016）142 号）
昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于下达 2014
七彩云乳 核心 ERP 系统升级项
95 2015 年 150 年度省级工业跨越发展专项资金的通知》（昆财企一
业 目
[2014]96 号）
5-2-330
拨款金额
序号 主体 拨款年度 项目名称 拨款依据
（万元）
昆明市财政局、昆明市工业和信息化委员会《关于拨付 2015
零添加风味发酵乳的
96 2015 年 100 年工业企业技术创新扶持资金的通知》（昆财企一[2015]120
研发及产业化
号）
零添加风味发酵乳技 昆明市财政局、昆明市农业局《关于下达 2015 年省级农产
97 2016 年 60
改扩建项目 品加工专项补助资金和计划的通知》（昆财农[2015]317 号）
合肥市经济和信息化委员会《关于下达市级工业股东资产
2015 年度工业企业奖
98 2015 年 72.89 “事后奖补”项目补助资金的通知》（合经信综合[2015]366
励补助
安徽白帝 号）
99 乳业 2015 年 拆迁补偿款 2,200 《收回新希望白帝乳业项目用地资产补偿协议书》
合肥市发展改革委《关于安徽白帝乳业奶牛标准化规模养殖
100 2016 年 政府购买设备补助 130
场建设项目初步设计的批复》（发改农经[2014]1150 号）
陆良县发展和改革局、陆良县农业局《关于下达奶牛标准化
云南雪兰 奶牛标准化规模养殖
101 2014 年 170 养殖场（小区）建设项目 2013 年中央预算内投资计划的通
牧业 建设项目
知》（陆发改农经[2013]089 号）
5-2-331