新希望乳业股份有限公司
           独立董事关于公司第二届董事会第六次会议
                        相关事项的独立意见


    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交
易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励》（以下简称《业务办理指南第
9 号》）《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定，作为新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本着对全体股东和公司负责的原则，基于实事求是、独立判断的立场，坚持科学
严谨的工作态度，对公司第二届董事会第六次会议审议的相关事项发表独立意见
如下：
       一、对《关于向激励对象授予限制性股票的议案》的独立意见
    1、根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2020 年
限制性股票激励计划的授予日为 2021 年 2 月 1 日，该授予日符合《上市公司股
权激励管理办法》等法律、法规以及《新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划（草案）》中关于授予日的规定。
    2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股
权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
    3、公司 2020 年限制性股票激励计划授予的激励对象具备《公司法》《证券
法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励
对象条件，符合《新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划激励对
象的主体资格合法、有效。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安
排。


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    5、公司实施 2020 年限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，
建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、
健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东
的利益。
    综上，我们一致认为公司 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经
成就，同意公司 2020 年限制性股票激励计划的授予日为 2021 年 2 月 1 日，并向
符合授予条件的 41 名激励对象授予 13,780,000 股限制性股票。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《新希望乳业股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第
六次会议相关事项的独立意见》之签字页）

独立董事签字：




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    沈亦文




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    杨志达




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    黄永庆




2021 年 2 月 1 日




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