证券代码：002946         证券简称：新乳业        公告编号：2021-070

债券代码：128142         债券简称：新乳转债



                      新希望乳业股份有限公司
    2021年第三季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：

    1、可转债转股情况：截至 2021 年 9 月 30 日，累计已有 8,300 元新乳转债
已转换成公司 A 股普通股，累计转股股数为 445 股，占可转债转股前公司已发
行股份总额的 0.00%。

    2、未转股可转债情况：截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的可转债金额为
717,991,700 元，占可转债发行总量的 100.00%。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定，新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”）现将
2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动
的情况公告如下：

   一、可转债发行上市基本概况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614 号”核准，公司于 2020
年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 71,800.00 万元。




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                     经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕63 号”文同
                 意，公司 71,800.00 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 19 日起在深交所挂牌
                 交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。

                     根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行 A 股可转换公
                 司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“新乳转债”自 2021 年 6 月 24
                 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 18.69 元/股。2021 年 5 月 12 日，因
                 公司实施 2020 年限制性股票激励计划，“新乳转债”的转股价格由 18.69 元/
                 股调整为 18.54 元/股。2021 年 6 月 23 日，因公司实施 2020 年度权益分派方
                 案，“新乳转债”的转股价格由 18.54 元/股调整为 18.47 元/股。

                    二、新乳转债转股及股份变动情况

                    2021 年第三季度，“新乳转债”因转股减少金额为 5,800 元，减少数量为
                 58 张，转股数量为 312 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00%。截
                 至 2021 年 9 月 30 日，剩余可转债金额为 71,799.17 万元，剩余可转债数量
                 717.9917 万张。

                    2021 年第三季度股份变动情况为：

                                                                                               单位：股

                        本次变动前                                                                    本次变动后
                                                                  本次变动增减
                    (2021 年 6 月 30 日）                                                         (2021 年 9 月 30 日）
                                                                 公积
                                                        送
                    股份数量        比例     发行新股            金转      其他   小计            股份数量        比例
                                                        股
                                                                 股
一、限售条件流通
                   721,016,538      83.14%                                                       721,016,538     83.14%
股/非流通股

高管锁定股          13,062,592       1.51%                                                        13,062,592       1.51%

首发后限售股

股权激励限售股      13,560,000       1.56%                                                        13,560,000       1.56%

首发前限售股       694,393,946      80.07%                                                       694,393,946     80.07%

二、无限售条件流
                   146,254,261      16.86%        312                                    312     146,254,573     16.86%
通股

三、总股本         867,270,799    100.00%         312                                    312     867,271,111    100.00%


                    三、其他

                                                             2
   投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室咨询电话
028-86748930 进行咨询。

   四、备查文件
   1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2021 年 9 月 30
日新乳业股本结构表；

   2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2021 年 9 月 30
日新乳转债股本结构表。



   特此公告。




                                               新希望乳业股份有限公司

                                                          董事会

                                                     2021 年 10 月 8 日




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