苏州恒铭达电子科技股份有限公司
2020 年独立董事述职报告
本人曹征作为苏州恒铭达电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任
职期间严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理
准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，以及《公司章程》、
《独立董事工作制度》的规定，在 2020 年期间，忠实勤勉、恪尽职守，完整地出席了各次
董事会会议和股东大会，作出了客观、独立的表决，维护了公司和股东的利益。
现将本人 2020 年度的履行情况汇报如下：
一、 出席董事会、股东大会情况
2020 年，本人出席了公司召开的十三次董事会，未发生连续两次未亲自出席，或任职
期间内连续十二个月未亲自出席董事会会议数超过期间董事会总数的二分之一的情形。2020
年，公司共召开四次股东大会，本人亲自出席。
董事会 股东大会
姓名 应出席董事会 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未亲 召开股东大 列席股东
会议次数 席次数 席次数 次数 自出席会议 会次数 大会次数
曹征 13 13 0 0 否 4 4
本人对十三次董事会的全部议案进行了认真的前期思考，积极的事中讨论，并对实施情
况做出了持续的事后监督，为董事会决策的合理性、可行性发挥了积极的作用。本人认为
2020 年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大决策均履行了合法的审
批程序，本人对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投赞成票，没有反对、弃权
的情形。
二、 发表独立意见情况
2020 年，本人就需要经独立董事发表事前认可意见的决策事项，发表意见如下：
时间 相关会议 相关事项 意见类型
关于确认 2019 年度日常关联交易和预
2020 年 4 月 12 日 第二届董事会第三次会议 同意
计 2020 年度日常关联交易的相关事项
关于公司续聘 2020 年度审计机构的相
2020 年 4 月 12 日 第二届董事会第三次会议 同意
关事项
2020 年，本人就需要经独立董事发表独立意见的决策事项，发表意见如下：
时间 相关会议 相关事项 意见类型
关于提名第二届董事会非独立董事候
2020 年 1 月 21 日 第一届董事会第二十二次会议 同意
选人的相关事项
关于提名第二届董事会独立董事候选
2020 年 1 月 21 日 第一届董事会第二十二次会议 同意
人的相关事项
关于使用闲置募集资金进行现金管理
2020 年 1 月 21 日 第一届董事会第二十二次会议 同意
的相关事项
关于使用部分自有资金进行现金管理
2020 年 1 月 21 日 第一届董事会第二十二次会议 同意
的相关事项
关于第二届董事会换届选举及聘任高
2020 年 2 月 17 日 第二届董事会第一次会议 级管理人员、证券事务代表、审计部 同意
负责人的事项
2020 年 2 月 17 日 第二届董事会第一次会议 关于变更会计政策的相关事项 同意
关于调整部分募集资金投资项目实施
2020 年 2 月 17 日 第二届董事会第一次会议 同意
进度的相关事项
关于公司股票期权与限制性股票激励
2020 年 4 月 12 日 第二届董事会第二次会议 同意
计划相关事项
关于《苏州恒铭达电子科技股份有限
公司 2020 年股票期权与限制性股票
2020 年 4 月 12 日 第二届董事会第二次会议 同意
激励计划实施考核管理办法》的相关
事项
关于 2019 年度内部控制自我评价报
2020 年 4 月 22 日 第二届董事会第三次会议 同意
告的相关事项
关于 2019 年度募集资金存放与实际
2020 年 4 月 22 日 第二届董事会第三次会议 同意
使用情况的专项报告的相关事项
关于 2019 年度利润分配预案的相关
2020 年 4 月 22 日 第二届董事会第三次会议 同意
事项
关于 2019 年度董事、监事及高级管理
2020 年 4 月 22 日 第二届董事会第三次会议 人员薪酬的确定及 2020 年度薪酬方 同意
案的相关事项
关于确认 2019 年度日常关联交易和
2020 年 4 月 22 日 第二届董事会第三次会议 预计 2020 年度日常关联交易的相关 同意
事项
关于续聘 2020 年度审计机构的相关
2020 年 4 月 22 日 第二届董事会第三次会议 同意
事项
关于控股股东及其他关联方占用公司
2020 年 4 月 22 日 第二届董事会第三次会议 同意
资金、公司对外担保情况的相关事项
关于变更部分募集资金专项账户的事
2020 年 6 月 17 日 第二届董事会第四次会议 同意
项
关于调整 2020 年股票期权与限制性
2020 年 6 月 17 日 第二届董事会第四次会议 同意
股票激励计划相关事项
2020 年 7 月 28 日 第二届董事会第五次会议 关于公司对外投资的相关事项 同意
关于控股股东及其他关联方占用公司
2020 年 7 月 31 日 第二届董事会第六次会议 同意
资金、公司对外担保情况的相关事项
关于公司符合非公开发行 A 股股票条
2020 年 8 月 3 日 第二届董事会第七次会议 同意
件的相关事项
关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股
2020 年 8 月 3 日 第二届董事会第七次会议 同意
票方案的相关事项
关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股
2020 年 8 月 3 日 第二届董事会第七次会议 同意
票预案的相关事项
关于公司非公开发行 A 股股票募集资
2020 年 8 月 3 日 第二届董事会第七次会议 同意
金使用可行性分析报告的相关事项
关于公司前次募集资金使用情况报告
2020 年 8 月 3 日 第二届董事会第七次会议 同意
的相关事项
关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即
2020 年 8 月 3 日 第二届董事会第七次会议 期回报风险提示及填补措施和相关主 同意
体承诺事项的相关事项
关于公司未来三年（2020-2022 年）
2020 年 8 月 3 日 第二届董事会第七次会议 同意
股东回报规划的相关事项
关于会议召集、召开和表决的相关事
2020 年 8 月 3 日 第二届董事会第七次会议 同意
项
关于向激励对象首次授予股票期权与
2020 年 8 月 7 日 第二届董事会第八次会议 同意
限制性股票的相关事项
三、 董事会专门委员会任职情况
本人作为董事会提名委员会主任委员，严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》、
《提名委员会工作细则》等相关规定，主持提名委员会日常工作，组织委员会成员召开会议，
对高级管理人员人选进行严格审查，对公司人才体系建设提出专业建议，切实履行了提名委
员会召集人的责任和义务，在公司提名独立董事候选人时，及时审核候选人任职资格和条件，
保证了相关成员结构的完整性，为促进公司法人治理结构建设发挥了较好的作用。
本人作为公司战略委员会委员，按照《公司章程》、《独立董事工作制度》、《战略委
员会工作细则》等相关制度的规定，对公司的重大决策认真审核，并结合当前经济发展趋势
及公司所处行业特点，对公司长期发展战略规划、经营目标和发展方针进行研究并提出建议，
切实履行了战略委员会委员的责任与义务。
四、 对公司现场调查情况
本人利用参加董事会以及其他适当的时间，对公司进行了现场考察，充分了解了公司生
产经营情况、管理和内部控制的完善和执行情况、财务状况等，同时通过邮件、微信、电话
等方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，时刻关注媒体对公司的相关报
道，及时掌握公司运行状态。
五、 保护投资者权益方面的工作
(一) 报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有
效的监督和核查，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，真实、
及时、完整、准确的完成信息披露工作，保障了信息披露的公平性。
(二) 报告期内，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事工作
制度》的规定履行职责，认真审核、及时问询每次董事会的各个议案，客观发表自己的意见
和观点，并利用自己的专业知识为公司提供决策参考意见，做出独立、公正地判断，切实保
护中小股东的合法权益。
(三) 认真学习《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监
会、深圳证券交易所发布的法律法规及相关规定，积极参加深圳证券交易所组织的相关培训，
加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提
供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，维护公司及全体股东的合法权益。
六、 其他工作情况
(一) 报告期内，无提议召开董事会的情况；
(二) 报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
(三) 报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
(四) 报告期内，对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项无异议。
在 2021 年，本人将继续坚持诚信勤勉的原则，积极参加公司董事会和股东大会，加强
同公司经营管理层之间的沟通与协作，充分利用自己的专业知识和经验为公司发展建言献策，
切实履行好独立董事的职责，强化对中小股东的保护意识，保护中小投资者权益，并结合自
身工作经历和经验给公司的规范运作和发展提出合理化建议。
苏州恒铭达电子科技股份有限公司
独立董事 曹征
2021 年 3 月 30 日