苏州恒铭达电子科技股份有限公司

                            2020 年度监事会工作报告



    2020 年，苏州恒铭达电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华

人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、监管机构指引、《公司章程》及公司《监
事会议事规则》的要求，认真履行自身职责，对公司经营决策流程、财务状况、依法运作等

规范治理事项进行了全面的监察和监督，切实维护了全体股东、公司员工的合法权益。

    现将公司监事会 2020 年工作情况汇报如下。
    一、    2020 年度监事会会议情况

    2020 年度，公司总共召开 9 次监事会会议，监事会成员共现场出席股东大会 4 次，现

场列席董事会会议 13 次、董事会专门委员会会议 15 次。

    （一） 2020 年 1 月 21 日，第一届监事会第十三次会议召开，经认真审议，会议通过
了《关于选举第二届监事会非职工代表监事的议案》，《关于使用闲置募集资金进行现金管

理的议案》，《关于使用自有资金进行现金管理的议案》共 3 项议案。

    （二） 2020 年 2 月 17 日，第二届监事会第一次会议召开，经认真审议，会议通过了

《关于选举第二届监事会主席的议案》，《关于变更会计政策的议案》，《关于调整部分募

集资金投资项目实施进度的议案》共 3 项议案。

    （三） 2020 年 4 月 12 日，第二届监事会第二次会议召开，经认真审议，会议通过了

《<苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）>

及其摘要的议案》，《<苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激
励计划 实施考核管理办法>的议案》，《<苏州恒铭达电子科技股份有限公司 2020 年股票期

权与限制性股票首次授予激励对象名单>的议案》共 3 项议案。

    （四） 2020 年 4 月 22 日，第二届监事会第三次会议召开，经认真审议，会议通过了

《2019 年年度报告全文及摘要》，《2019 年度监事会工作报告》，《2019 年度财务决算报

告》，《2019 年度内部控制自我评价报告》，《2019 年度内部控制规则落实自查表》，《2019

年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，关于《确认 2019 年度日常关联交易和预

计 2020 年度日常关联交易》的议案，《2019 年度利润分配预案》，关于《续聘 2020 年度

审计机构》的议案，《2020 年第一季度报告全文及正文》共 10 项议案。

    （五） 2020 年 6 月 17 日，第二届监事会第四次会议召开，经认真审议，会议通过了

《关于变更部分募集资金专项账户的议案》及《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激

励计划相关事项的议案》共 2 项议案。

    （六） 2020 年 7 月 31 日，第二届监事会第五次会议召开，经认真审议，会议通过了
 《2020 年半年度报告全文及摘要》，《2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专

 项报告》共 2 项议案。

    （七） 2020 年 8 月 3 日，第二届监事会第六次会议召开，经认真审议，会议通过了

 《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》，《关于公司 2020 年度非公开发行 A

 股股票方案的议案》，《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》，《关于

 公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》，《关于公司前次募集资
 金使用情况报告的议案》，《关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报风险提示及填补

 措施和相关主体承诺事项的议案》，《关于公司未来三年（2020-2022 年）股东回报规划

 的议案》共 7 项议案。
    （八） 2020 年 8 月 7 日，第二届监事会第七次会议召开，经认真审议，会议通过了

 《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》1 项议案。

    （九） 2020 年 10 月 21 日，第二届监事会第八次会议召开，经认真审议，会议通过

 了《2020 年第三季度报告全文及正文》1 项议案。
    二、    2020 年度监事会工作情况

    (一)   监督公司依法运作

    对于公司运营事务，监事会通过全面参与股东大会、董事会、董事会专门委员会对公司

事务的研究决策过程进行监督，并充分了解到公司的经营决策、财务状况和生产经营情况，

及时向董事会和管理层提出监督意见、建议或提示；对于公司董事及高级管理人员的工作情

况，监事会通过与管理层进行高频沟通，以及全面听取运营架构中不同类型员工的意见反馈，

确保了公司管理层的合规治理，在维护公司利益和全体股东合法权益的同时，保障了职工劳

动权益。
    (二)   检查公司财务情况

    监事会在 2020 年期间对公司财务报告进行及时审查，并就公司报告期内相关报告的审

计事宜与审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行沟通监督，同时，监事会通过检

查公司财务，查看公司会计账簿和会计凭证，认为公司会计内控制度健全，财务管理规范，

会计无遗漏和虚假记载，严格执行《中华人民共和国会计法》和《企业会计准则》等法律法

规，未发现有违规情况。

    (三)   监督募集资金使用情况

    报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金管理办法》的规定，

公司没有变更募集资金的投向。关于募集资金投入既定项目的具体进度以及使用暂时闲置的

募集资金进行现金管理的事项，监事会确认其符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》

的规定，不存在损害中小股东利益的情形。募集资金使用及有关的信息披露合规，未发现违

反法律法规及损害公司和股东利益的行为。
    (四)   对公司内部控制自我评价的意见

    根据《中华人民共和国公司法》和中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，监事会认

为公司按照自身的实际情况建立健全了内部控制制度，公司内部控制组织机构完整，内部审

计部门及人员配备到位；2020 年，公司未发生违反《深圳证券交易所上市公司规范运作指

引》及内部控制制度的情形。监事会认为公司《2020 年度内部控制自我评价报告》真实准

确地反映了公司的内部控制情况。
    (五)   监督关联交易情况

    监事会依照公司《关联交易决策制度》对公司 2020 年度发生的关联交易进行了监督和

核查，认为公司 2020 年度的关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，根据市场原则
进行，不存在任何内部交易或关联方侵占公司利益的行为。

    (六)     对外担保情况

    经核查，报告期内公司及子公司不存在对外担保情况。

    (七)     实施内幕信息知情人管理制度的情况
    报告期内，公司根据《内幕信息知情人登记管理制度》进行内幕信息管理及信息披露，

未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

    三、    2021 年度监事会工作计划

    2021 年，公司监事会始终以维护股东及全体员工利益为核心目标，坚持忠实、勤勉地

履行国家法律、法规和《公司章程》赋予监事会的职责，进一步促进公司治理结构的完善和

经营管理的规范性，实现企业的可持续发展。监事会将完善自身运行机制，强化自身监督职

能，通过召开监事会会议、列席董事会，从合规性角度对公司发展的重要决策进行评估并跟

进后续实施情况，以此保证公司发展的可持续性以及全体股东的合法权益，有效控制企业经
营过程中可能产生的风险。同时，公司第二届监事会成员将持续加强自身在审计及法规方面

的深度学习，持续提升监督检查的工作质量，提升权益维护工作的切实成效。




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                                                             监事会

                                                        2021 年 3 月 30 日