东莞证券股份有限公司关于广东日丰电缆股份有限公司
2019 年度定期现场检查报告
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：日丰股份
保荐代表人姓名：袁炜 联系电话：0769-22119285
保荐代表人姓名：郭天顺 联系电话：0769-22119285
现场检查人员姓名：袁炜、郭天顺、高增羽
现场检查对应期间：2019 年 5 月 9 日至 2019 年 12 月 31 日
现场检查时间：2020 年 4 月 13 日至 2020 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段〔包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（以下简称“指引”）
第 33 条所列〕：查阅公司章程等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等会议文件，对
公司相关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
√
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
√
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
√
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段〔包括但不限于《指引》第 33 条所列〕：查阅公司内部审计部门工作报告、审计
委员会工作报告、审计委员会会议文件，对公司相关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
√
交的工作计划和报告等
1
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
√
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行
√
一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会
√
提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会
√
提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 部控制
√
评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
√
合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段〔包括但不限于《指引》第 33 条所列〕：审阅公司信息披露文件，查询相关网站
信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
√
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 是 否 不适用
现场检查手段〔包括但不限于《指引》第 33 条所列〕：查阅公司关联交易管理制度、对外担保
等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件文件，对相关人员进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上
√
市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
√
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
2
现场检查手段〔包括但不限于《指引》第 33 条所列〕：查阅公司募集资金管理等制度文件、公
司股东大会、董事会、监事会等相关会议文件；核对募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使
用原始凭证等资料，对相关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
√
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段〔包括但不限于《指引》第 33 条所列〕：查阅公司财务报告、同行业上市公司财
务信息，跟踪行业资讯，对相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段〔包括但不限于《指引》第 33 条所列〕：查阅公司公告、公司股东大会、董事会、
监事会会议文件，对相关人员进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段〔包括但不限于《指引》第 33 条所列〕：查阅公司公告，抽查大额资金往来合同
及原始单据，实地走访公司主要生产、经营场所，对相关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于广东日丰电缆股份有限公司
2019 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
袁 炜 郭天顺
东莞证券股份有限公司
年 月 日
4