广发证券股份有限公司
关于青鸟消防股份有限公司
2020 年度保荐工作报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：青鸟消防
保荐代表人姓名：徐海林 联系电话：010-56571775
保荐代表人姓名：杜俊涛 联系电话：010-56571837
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020.12.30
（3）培训的主要内容 深圳证券交易所退市制度主要修订内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于公司首次公开发行 A 股股票事
是 不适用
项，股份流通限制和股东对所持股份
自愿锁定的承诺
2．关于公司首次公开发行 A 股股票事
是 不适用
项，股东持股意向和减持意向的承诺
3．关于公司首次公开发行 A 股股票事
项，公司董事、高级管理人员关于稳 是 不适用
定股价的承诺
4. 关于公司首次公开发行 A 股股票事
是 不适用
项，摊薄即期回报及填补措施的承诺
5.关于公司首次公开发行 A 股股票事
是 不适用
项，对招股说明书内容的承诺
6．关于公司首次公开发行 A 股股票事
是 不适用
项，关于未履行承诺约束措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2020 年 7 月 20 日，广发证券收到广东证监局《关
于对广发证券股份有限公司采取责令改正、限制业务活
动、责令限制高级管理人员权利监管措施的决定》（中
国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定
书〔2020〕97 号），因广发证券在康美药业股份有限公
司 2014 年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项
2.报告期内中国证监会和本 目、2016 年非公开发行股票项目、2018 年公司债券项
所对保荐机构或者其保荐的
目、康美实业投资控股有限公司 2017 年可交换公司债
公司采取监管措施的事项及
券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺
整改情况
乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定
履行持续督导与受托管理义务，决定采取责令改正、在
2020 年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间暂停广发证
券保荐机构资格、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月
19 日期间暂不受理广发证券债券承销业务有关文件及
责令限制高级管理人员权利的行政监管措施。
对此，广发证券深刻汲取教训、认真反思、严格落
实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部
问责；建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流
程和操作规范，切实提升投资银行业务质量；全面强化
责任、能力和职业操守建设，全面提升合规管理和风险
管控水平；严格遵循稳健经营理念，进一步强化“合规、
诚信、专业、稳健”的文化建设，严守诚实守信、勤勉
尽责的底线要求。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于青鸟消防股份有限公司2020年度
保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人： _____________ _____________
徐海林 杜俊涛
广发证券股份有限公司
年 月 日