华西证券股份有限公司
                      关于四川安宁铁钛股份有限公司
          使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的

                                   核查意见
       经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2020]348号），四川安宁铁钛

 股份有限公司（以下简称“公司”、“安宁股份”）首次公开发行人民币普通股（A
 股）4,060万股，每股面值1元，发行价格为人民币27.47元，共计募集资金111,528.20
 万元，扣除发行费用6,289.25万元后，募集资金净额为105,238.95万元。上述募集
 资金已于2020年4月14日全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

 审验，并出具《XYZH/2020CDA40112》号验资报告。公司对募集资金进行了专
 户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》。

       安宁股份拟使用不超过70,000万元闲置募集资金、不超过30,000万元自有资
 金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期

 限不超过12个月，在上述额度及有效期内资金可以滚动使用。

       一、招股说明书承诺募集资金投资项目的情况

       公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投
 资项目及募集资金使用计划如下：

                                                                             单位：万元
                                               使用募集资金
序号       项目名称       项目投资总额                               项目备案文号
                                                 投资额
       潘家田铁矿技改扩
 1                             67,665.00           59,527.02    攀经信审批（2017）55号
       能项目
                                                                        川投资备
       钒钛磁铁矿提质增
 2                             36,390.00           35,858.10   [2018-510421-08-03-284057]J
       效技改项目
                                                                       XQB-0124号
 3     补充营运资金            10,000.00            9,853.83             不适用
          合计                114,055.00          105,238.95

       二、募集资金闲置情况

       由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据项目实施计划及进度推进，


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部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。为提高公司募集资金使用效率，
在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目正常进行且不存在变相改变募
集资金用途的行为的前提下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现

金收益，为公司及股东获取更多回报。

    三、本次使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资品种及安全性

    为严格控制风险，公司拟使用闲置募集资金及闲置自有资金投资的品种为安
全性高、有保本承诺、流动性好、单项产品投资期限不超过12个月的协定存款、
结构性存款、大额存单、保本型银行理财产品等品种，且投资产品不得进行质押，

收益分配采用现金分配方式。

    （二）投资额度及期限

    闲置募集资金额度不超过人民币7亿元，闲置自有资金额度不超过3亿元，使

用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在决议有效期内，
资金可以滚存使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。

    （三）投资决策及实施

    在公司董事会审议通过后，授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权、
签署相关合同文件，并负责办理公司使用闲置募集资金及闲置自有资金购买银行
理财产品的具体事宜，具体投资活动由公司财务部负责组织实施。

    （四）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露具体
现金管理业务的具体情况。

    四、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险分析

    尽管公司拟使用闲置募集资金及闲置自有资金投资的品种为安全性高、有保
本承诺、流动性好、单项产品投资期限不超过12个月的协定存款、结构性存款、
大额存单、保本型银行理财产品等品种，且投资产品不得进行质押，属于低风险


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投资品种。但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市
场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，而导致实际收
益不可预期的风险。

    （二）公司针对投资风险采取的风险控制措施

    1、公司使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理，只允许与具有合
法经营资格的金融机构进行交易，只能购买协定存款、结构性存款、大额存单、

保本型银行理财产品等品种，不得与非正规机构进行交易。交易必须以公司名义
设立投资产品账户，不得使用他人账户进行操作投资产品。投资产品不得质押，
开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。

    2、公司财务部和审计部将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向、项目

进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，
控制投资风险。

    3、公司审计部负责对本次现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督，
对可能存在的风险进行评价。

    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。

    5、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行披露义务。

    五、本次现金管理事项对公司的影响

    公司本次拟使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司

募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不存在变相改变募集资
金用途的情况，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，
亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对闲置募集资金及闲置自有资
金适时进行现金管理，能最大可能的实现资金的保值、增值，提升公司整体业绩，
以实现公司与股东利益最大化。

    六、相关审核程序及意见

    2020年5月20日召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十一次会

议，审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，


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公司独立董事对该议案发表了明确同意意见。

    七、核查情况

    （一）拟使用不超过 70,000 万元闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    本次安宁股份拟使用闲置募集资金 70,000 万元进行现金管理事项，已经公

司第四届董事会第二十次会议审议通过，监事会、全体独立董事均已发表明确同
意意见，履行了必要的内部决策程序。

    安宁股份拟使用闲置募集资金进行现金管理，符合《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上

市公司规范运作指引》等相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。

    保荐机构同意安宁股份在保证募集资金投资项目建设正常进行的前提下，将
不超过 70,000 万元闲置募集资金暂时用于现金管理，投资于安全性高、流动性
好、有保本约定的理财产品，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个

月。在上述使用期限届满前，若募集资金投资项目实际进展超出预期，安宁股份
须及时将不低于项目所需资金金额的募集资金归还募集资金专户，以确保项目进
度。

    （二）拟使用不超过 30,000 万元自有资金进行现金管理的核查意见

    本次安宁股份拟使用自有资金 30,000 万元进行现金管理事项，已经公司第
四届董事会第二十次会议审议通过，监事会、全体独立董事均已发表明确同意意
见，履行了必要的内部决策程序。

    华西证券同意安宁股份使用不超过 30,000 万元自有资金（非首次公开发行
股票募集资金），在上述期限内进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有
保本约定的理财产品，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

    以下无正文。




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   （本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于四川安宁铁钛股份有限公司
使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》之签字、盖章页）




   保荐代表人签字：

                       唐忠富                 邵伟才




                                                 华西证券股份有限公司



                                                    2020 年 5 月     日




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