国金证券股份有限公司关于北京竞业达数码科技股份有限公司
首次发行股票并上市2021年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：竞业达
保荐代表人姓名：赵培兵 联系电话：010-8514 2899
保荐代表人姓名：尹百宽 联系电话：010-8514 2899
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动情况
（1）查询公司募集资金专户次数
和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年3月25日
依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公
（3）培训的主要内容 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第13号——保荐业务》等规定的要求，本次培
训重点介绍了上市公司规范运作相关内容，从信息
披露理念和原则、披露方式、披露责任及注意事项
几个方面，并结合相关案例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 2021年12月8日，公司使用部分 上述保本型结构性存款产品到期
募集资金用于招商银行保本型后资金已经安全回收至公司募集
结构性存款（21天），《结构 资金专户，未发现募集资金不当
性 产 品 说 明 书 》 中 特 别 约 定 使用的情形。且公司在发现上述
“ 产 品 到 期 时 的 本 金 完 全 保 事项后于2022年1月10日公司第二
障”“本金按照存款管理，纳届董事会第十八次会议、第二届
入存款准备金和存款保险保费监事会第十六次会议审议通过了
的缴纳范围”。 《关于公司使用部分闲置自有资
金和闲置募集资金进行现金管理
的议案》。保荐机构也针对此项
问题对相关人员进行了培训，增
强相关人员的专业能力。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
无 不适用
括对外投资、风
险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．公司或其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作
的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状 无 不适用
况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺 是 不适用
2、股东持股意向和股份减持的承诺 是 不适用
3、上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施 是 不适用
4、发行人、控股股东、实际控制人关于首次公开发行填补被摊
是 不适用
薄即期回报的措施及承诺
5、控股股东、实际控制人关于员工未缴纳社保、公积金的承诺 是 不适用
6、控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、控股股东、实际控制人关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
8、控股股东、实际控制人关于公司租赁房产存在瑕疵的承诺函 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 （1）2021年2月7日，因国金证券作为参仙源参业股份
机构或其
有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大
保荐的公司采取监管措施的事项及整
改情况 合同等核查不充分，中国证监会下发[2021]17号《行政监管
措施决定书》，对国金证券采取出具警示函的监管措施。国
金证券做出如下整改：1、修订完善新三板挂牌标准，提高
项目承接标准；2、制定完善投行内控制度，进一步夯实
“三道防线”；3、加强对员工的培训，提高员工的合规意
识和专业技能；4、严格执行尽职调查制度等规定，提升业
务执业质量；5、启动问责程序，落实问责措施。
（2）2021年3月25日，因国金证券及相关人员在保荐上
海翼捷工业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市
过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明
专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数
量存在矛盾未予充分关注，中国证监会下发[2021]30号《行
政监管措施决定书》，对国金证券及相关人员采取出具警示
函的监督管理措施。国金证券引以为戒，认真查找和整改问
题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操
作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并
根据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
（3）2021年12月20日，因国金证券及相关人员在保荐
扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过
程中，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分，
中国证监会对国金证券采取出具警示函的行政监督管理措
施。国金证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和
严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守
信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并根据公司内部问
责制度对责任人员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
【本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于北京竞业达数码科技股份有限公司首
次公开发行股票并上市2021年度保荐工作报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
尹百宽 赵培兵
国金证券股份有限公司
年 月 日