深交所上市公司定期现场检查报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：传智教育
保荐代表人姓名：韩新科                      联系电话：021-68828047
保荐代表人姓名：孔林杰                      联系电话：021-68827437
现场检查人员姓名：韩新科、韩甫洋
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 2 月 1 日至 2023 年 2 月 3 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                          是    否     不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资
料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                        √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
                                                  √
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 序和信
                                                                       √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 履行了
                                                                       √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，检查相关的董事会
记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告，访谈内部审计人
员等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 审计部
                                                        √
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                       √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 （如适
                                                        √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 内部审
                                                        √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）


                                      1
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 部审计
                                                    √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 与使用
                                                      √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月 内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月 内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、
信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所
网站等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易 网站刊
                                                    √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度；与公司
董事会秘书等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会
的相关决策程序及信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联 人直接
                                                    √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信 息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √

                                  2
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息 披露义
                                                                 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿 被担保
                                                                 √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履 行了相
                                                                 √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；
与公司相关人员进行沟通；了解募投项目实施情况等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议        √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                    √
3.募集资金是否不存在第三方占用、违规委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 途、暂
                                                    √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资 金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                 √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
                                                      √，
                                                      详见
                                                      “二
                                                      、现
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 场 检
益是否与招股说明书等相符                             查发
                                                      现的
                                                      问题
                                                      及说
                                                      明”
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险            √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅财务报告等资料，与公司相关人员进行沟通，查阅同行业业
绩情况等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                          √
                                                      √，
                                                      详见
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                      “二
                                                      、现

                                     3
                                                      场检
                                                      查发
                                                      现的
                                                      问题
                                                      及说
                                                      明”
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常    √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                      √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度、检查执行情况；了解公司大额资金往来
和重大合同执行情况，并随机抽取相关业务的合同文件及资金往来凭证等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重 大变化
                                                    √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是 否已按
                                                      √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    经持续督导项目组 2022 年度现场检查，未发现传智教育存在重大问题。
    其他说明：
    1、现场检查中发现上市公司监事变化情况如下:
    2022 年 5 月 11 日，公司召开 2021 年度股东大会和职工代表大会，选举
产生公司第三届监事会及职工代表监事，李廷伟、孙国府任期届满离任，不再担
任公司监事，苏小粉、刁敏担任公司新一届监事。
    上述监事变化不构成董监高重大变化，已履行了相应程序和信息披露义务。
    2、2022 年 4 月 19 日公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告的议案》。公司董事会及监事会同意在项目实施主体、募集资金投资用途及
投资总额不发生变更的情况下，IT 职业培训能力拓展项目的原募集资金投入计
划建设时间由两年延期为三年；IT 培训研究院建设项目原定使用计划年限两年
不变，在第二年投入剩余计划金额。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使
用进度与投资计划不存在明显差异。
    保荐机构已提示公司，按照投资计划和相关规定使用募集资金。

                                   4
     3 、 2022 年 公 司 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利润 预 计 同比 增 长 134.24%-
179.79%，扣非净利润同比增长 189.57%-260.95%，业绩指标增幅较大。主要系
2022 年数字化人才需求持续上升，公司不断强化课程研发和教学方式升级，公
司口碑持续提升，学员报名人数明显增长。
     公司业绩大幅增长具有合理解释。




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（此页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《深交所上市公司定期现场
检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人签名：______________       ______________
                       韩新科               孔林杰




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                         年   月   日




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