深圳南山热电股份有限公司董事会 关于公司本次重大资产出售 自查期间相关机构和人员买卖股票行为的说明 深圳南山热电股份有限公司(以下简称“公司”或“深南电”)因筹划重大 事项,经公司向深圳证券交易所申请,公司股票(A、B 股股票简称:*ST 南电 A、 *ST 南电 B,股票代码:000037、200037)于 2016 年 5 月 31 日上午开市起开始 停牌。公司根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上 市公司重大资产重组申请文件》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的 通知》(证监公司字[2007]128 号)以及深圳证券交易所的相关要求,针对本次 重大资产出售进行内幕信息知情人登记及自查工作,自查期间为停牌前 6 个月, 即 2015 年 11 月 30 日至 2016 年 5 月 31 日。 本次自查范围包括:(1)公司及其现任董事、监事、高级管理人员、主要股 东及其他知情人;(2)本次出售的标的公司及其董事、监事、高级管理人员及其 他知情人员;(3)本次交易的证券服务机构及具体业务经办人员;(4)前述 1 至 3 项所述相关自然人的直系亲属,包括配偶、父母、成年子女。 自查结果如下: 持股余额 姓名 日期 买入/卖出 A 股/B 股 数量(股) (股) 胡永刚(深中置业、深中 2015/12/16 卖出 A股 4,000 0 开发副总经理) 2015/12/9 买入 A股 16,200 16,200 2015/12/10 卖出 A股 16,200 0 2016/3/4 买入 A股 10,500 10,500 梁挺(深中置业、深中开 2016/3/28 卖出 A股 10,500 0 发副总经理) 2016/4/22 买入 A股 8,500 8,500 2016/4/25 卖出 A股 8,500 0 2016/4/28 买入 A股 8,600 8,600 1 持股余额 姓名 日期 买入/卖出 A 股/B 股 数量(股) (股) 2016/5/3 卖出 A股 8,600 0 2015/12/9 买入 A股 60,300 60,300 2015/12/10 卖出 A股 60,300 0 2016/3/4 买入 A股 41,100 41,100 李文洁(深中置业、深中 2016/3/28 卖出 A股 41,100 0 开发副总经理梁挺的配 偶) 2016/4/22 买入 A股 36,400 36,400 2016/4/25 卖出 A股 36,400 0 2016/4/28 买入 A股 36,500 36,500 2016/5/3 卖出 A股 36,500 0 2015/12/3 卖出 A股 100 11,000 杨文魁(深中置业、深中 开发总工程师) 2015/12/23 卖出 A股 11,000 0 庄琪(深南电董事会秘书 2016/5/25 买入 A股 1,500 1,500 处副主任谢仰炎的配偶) 罗鹏凌(深南电财务部代 2016/5/30 买入 A股 24,700 24,700 职经理冷济伟的配偶) 2016/1/7 卖出 A股 1,700 10,000 李超(深南电企业发展部 经理) 2016/5/13 买入 B股 45,000 195,000 于华(深圳市能源集团有 2016/2/23 卖出 A股 2,000 3,000 限公司董事会办公室熊 庆胜的配偶) 2016/4/6 卖出 A股 3,000 0 2016/5/3 买入 A股 125,000 1,817,500 2016/5/4 买入 A股 340,500 2,158,000 深圳广聚实业有限公司 2016/5/5 买入 A股 265,201 2,423,201 2016/5/6 买入 A股 283,200 2,706,401 2016/5/9 买入 A股 201,800 2,908,201 2 除上述情况外,本次重大资产出售核查范围内的相关机构及人员在自查期间 内不存在买卖公司股票的行为;亦不存在泄露有关信息或建议他人买卖公司股票 或操纵公司股票等禁止交易的行为。 特此说明。 (以下无正文) 3 (本页无正文,为《深圳南山热电股份有限公司董事会关于公司本次重大资 产出售自查期间相关机构和人员买卖股票行为的说明》之签章页) 深圳南山热电股份有限公司董事会 年 月 日 4