证券代码：200054            证券简称：建车 B       公告编号：2020-095


                      重庆建设汽车系统股份有限公司
                       经理层成员绩效管理管理办法


                               第一章 总 则
   第一条 为进一步加强和规范重庆建设汽车系统股份有限公司（以下简称
“公司”）高级管理人员薪酬与绩效管理，建立高级管理人员的薪酬与公司绩
效和个人业绩相联系的激励机制，充分调动高级管理人员积极性和创造性，保
持高级管理人员的稳定，促进公司经营目标实现及资产的保值增值，推动公司
持续健康发展。根据《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定，制定本办法。
   第二条 本办法所称的经理层成员，是指公司总经理、副总经理和总会计师。
   第三条 本办法旨在对公司经理层成员的绩效考核管理机构及权限、考核指
标及目标设定、考核实施与管理、绩效考核结果应用等做出相关规定，规范对
经理层成员的绩效考核与管理。

   第四条 考核原则
   （一）依法合规原则。符合国家对中央企业负责人相关政策法规、符合上
级单位对契约化管理经理层成员考核的相关规定。
   （二）战略导向原则。全面承接股东大会、董事会对公司战略和目标要求，
符合公司对战略和目标分解后的经营管理需要。
   （三）可持续发展原则。年度与任期考核相结合的方式，既开展符合当期
利益的年度效益考核，又开展符合中长期发展的经营质量与效率考核，突出可
量化业绩指标，形成支撑可持续发展的考核体系。
   （四）公开公平公正原则。重点突出可量化业绩指标，客观公正地评价企
业经营成果，绩效考核过程与结果公开透明。

   （五）激励约束原则。对标行业先进，客观公正地评价企业经营成果，实

                                      - 1 -
现“业绩升、薪酬升，业绩降、薪酬降”。


                       第二章 管理机构及职责

   第五条 公司党委
   公司党委是经理层成员绩效考核管理事项前置审查机构：
   （一）对经理层成员绩效考核工作进行指导、监督；
   （二）听取、讨论、审议经理层成员绩效考核管理事项。

   第六条 公司董事会
   公司董事会是经理层成员绩效考核的决策机构：
   （一）审定经理层成员的绩效考核办法和实施方案；
   （二）审定经理层成员年度与任期绩效合约；
   （三）监控、指导各项绩效计划的实施；
   （四）审定经理层成员年度与任期绩效考核结果；
   （五）审定考核运行中的重大变化事项；
   （六）对考核申诉进行最终裁决。
   第七条 公司监事会
   公司监事会负责对经理层业绩考核及绩效分配实施监督。

   第八条 董事会薪酬与考核委员会

   薪酬与考核委员会是董事会下设的议事机构，主要负责研究经理成员考核
的标准，进行考核并提出建议；研究和审查经理成员的薪酬政策与方案；负责
对公司薪酬制度执行情况进行监督。

   第九条 党群工作部

   党群工作部为董事会薪酬与考核委员会的支撑部门，是经理层成员绩效考
核牵头组织部门：

   （一）协助薪酬与考核委员会拟定经理层成员绩效考核办法，年度及任期
绩效合约（含考核指标及目标值等），并组织绩效合约的签订；

                                   - 2 -
    （二）协助薪酬与考核委员会负责组织开展公司经理层成员绩效考核工作；

    （三）负责受理经理层成员考核申诉，并提交薪酬与考核委员会审议；

    （四）根据薪酬与考核委员会考核建议，将考核结果提交董事会审议，管
理并归档考核结果；

    （五）协助薪酬与考核委员会对公司薪酬制度执行情况进行监督。

    第十条 公司经营规划部、董秘办公室、财务部、人力资源部作为经理层成
员任期制与契约化管理工作的协助部门，在职责权限内协助薪酬与考核委员会
开展工作。




                              第三章 考核内容

    第十一条 考核期限
    经理层成员考核分为年度考核和任期考核，年度考核以自然年为考核周期，
任期考核以 3 年为考核周期。

    第十二条 绩效指标设定

    （一）考核指标设计原则

    1.定量为主、定性为辅，以经营效益、经营质量等可量化指标为主，以专
项任务、履职评价等定性指标为辅，做到实事求是、客观公正。
    2.上承公司年度目标，下接分管部门目标，既体现对公司目标的承接和分

解，又反映所分管部门目标完成情况，做到上下结合。
    （二）考核指标体系
    根据经理层成员岗位分工，分别设置绩效考核指标。

    1.年度考核指标。年度绩效考核指标包括公司年度绩效考核指标和个人绩
效考核指标。
    总经理指标体系见下表：
         指标结构        指标类型                      考核内容

                                    - 3 -
                                  经营业绩指标（50%）

                                    分类指标（35%）
公司年度绩效考核（70%）
                                    党建指标（15%）

                                   重点工作考核扣分         以总经理年度绩效合约签订内容为准

                                  分管工作 KPI（75%）

个人年度绩效考核（30%）           分管党建 KPI（15%）

                                  个人履职考核（10%）

     副总经理、总会计师指标体系见下表：
            指标结构                     指标类型                  考核内容

  公司年度绩效考核（30%）            与总经理相同

                                  分管工作 KPI（75%）       以副总经理/总会计师年度绩效合约
  个人年度绩效考核（70%）         分管党建 KPI（15%）       签订内容为准

                                  个人履职考核（10%）

     其中，公司副总经理、总会计师分管工作 KPI 目标设定及考核评价应充分
听取总经理意见。
     2.任期考核指标。任期考核是对经理层三年任期绩效的综合评价。
     总经理指标体系见下表：
                   任期考核内容               权重                        考核内容

公司经营业绩评价                            50%

重大战略和重点改革目标完成评价              20%         以总经理聘期绩效合约签订内容为准

任期各年度绩效考核                          30%

     副总经理、总会计师指标体系见下表：
                   任期考核内容               权重                        考核内容

公司经营业绩分管工作评价                     30%

                                                        以副总经理/总会计师聘期绩效合约签订
重大战略和重点改革目标分管工作完成评价      50%
                                                        内容为准

任期各年度绩效考核                          20%


     第十三条 业绩目标设定

                                            - 4 -
    任期经营业绩目标以任期为一个周期，年度经营业绩目标一年一定。党群
工作部每个任期/每年第一个季度内按照董事会制定的任期目标责任书、战略目
标和规划，组织制定任期/年度绩效考核表，提交党委研究、董事会审议；业绩
指标与目标确定后，董事长代表董事会与总经理、董事会授权总经理与总会计
师和副总经理签订任期/年度绩效合约，一式三份，董事会、党群工作部和经理
层成员各一份。


                        第四章   考核实施与管理

    第十四条 党群工作部负责和指导并监督公司经营运作情况和绩效合约执
行情况，及时发现和解决问题，推动绩效考核目标的全面完成。

    （一）报告检查。党群工作部每半年组织对经理层成员年度/任期绩效合约
执行情况实施跟踪检查，当年 8 月 31 日、次年 1 月 31 日前分别上报上半年、
全年绩效合约执行情况及相关说明材料。

    （二）重大事项及时报告。企业发生重大经济损失等重要情况时，党群工
作部应当依据有关规定立即向董事会及股东报告。

    （三）预警提醒。党群工作部对经理层经营运作中存在突出问题及绩效合
约执行情况明显滞后的情况发出警示通知，提醒经理层成员重视，并督促其采
取积极应对措施，妥善解决处理。

    第十五条 经理层成员绩效考核实行年度考核与任期考核相结合、结果考核
与过程评价相统一、奖惩兑现与考核结果紧密挂钩的考核制度。

    （一）考核时间
    经理层成员年度绩效考核在次年三季度完成，任期绩效考核一般结合任期
届满当年年度绩效考核一并进行。

    （二）考核流程
    1.党群工作部组织各部门完成经理层成员各项指标的评分、统计与汇总工
作，并经薪酬与考核委员会审议后上报董事会。其中，经营类指标由财务部先

                                   - 5 -
行估算，待经审计的公司上年度财务报告确定后，以财务报告的数据为准核定；
其他指标由党群工作部会同相关部门对照相关考核内容和考核标准准备相应材
料，提交董事会进行评分，完成绩效合约的评价。
    2.党群工作部初步确定各项考核指标得分后，将考核指标分数进行汇总，
计算出经理层成员绩效合约的考核得分。
    3.党群工作部将考核得分统计汇总后，根据经理层成员考核得分对应评级。
    （1）年度绩效考核等级。年度绩效考核结果分为 A、B、C、D 四个绩效等
级，根据年度绩效考核得分确定。具体为：
    A（优秀）：90 分-100 分，B（良好）：80 分-90 分；C（合格）：70-80 分；
D（不合格）：70 分以下（以上分数段均包含下限值，不包含上限值）。
    （2）任期绩效考核等级。任期绩效考核结果分为 A、B、C、D 四个绩效等
级，根据任期绩效考核得分和任期内年度绩效考核等级综合确定。具体为：
    A（优秀）：90 分-100 分，B（良好）：80 分-90 分；C（合格）：70-80 分；
D（不合格）：70 分以下（以上分数段均包含下限值，不包含上限值）。

    4.监事会对经理层成员各年度/任期考核过程及结果进行监督，年度/任期
考核结果提交党委会研究、董事会审议，必要时可组织专项稽核检查。
    5.经董事会审定的考核结果，党群工作部在考核结束后 10 个工作日内，向
经理层成员反馈考核结果，如经理层成员对绩效考核结果有异议，应在考核结
果反馈后 5 个工作日内以书面报告的形式向党群工作部反映，党群工作部须在 5
个工作日内予以沟通反馈，如沟通无效，则提交董事会审议，最终以董事会认
定结果为准。


                          第五章 考核结果运用
    第十六条 经理层成员年度考核结果与绩效年薪相挂钩；任期考核结果与经
理层成员任期激励相挂钩。具体绩效年薪核算及兑现方式详见《重庆建设汽车
系统股份有限公司经理层成员薪酬管理办法》。
    第十七条 经理层成员年度和任期考核结果，作为其任免的重要依据，具体
见《重庆建设汽车系统股份有限公司关于公司推行经理层成员任期和契约化管
                                   - 6 -
理工作方案》。
    第十八条 经理层成员任期届满后，公司通过离任审计等方式发现经理层成
员任期内的经营管理活动造成在下一任期内形成不良资产的，将按有关规定对
经理层成员任期内的考核指标进行追溯，重新核定考核结果，调整薪酬。
    第十九条 经理层成员实施重大科技创新、发展前瞻性战略性产业以及深化
改革推进创新等，对绩效考核结果产生重大影响的，按照“三个区分开来”原
则和有关规定，在绩效考核上不做负向评价。


                            第六章 考核资料管理

    第二十条 考核资料保存

    （一）需要保存的考核资料包括经理层成员聘用合同、年度绩效合约、任
期绩效合约、各类考核量表原件、年度工作总结、相关资料原件等；

    （二）党群工作部负责保管考核资料，资料以书面文档和电子文档形式存
档，考核资料档案袋内资料按年度顺序排列，在年度考核及任期考核完成后 30
个工作日内，党群工作部将所有考核资料收集整理并完成统一编号工作。




                                第七章 附则

    第二十一条 本办法由公司董事会负责解释，公司原有办法与本办法规定相
冲突的，以本办法为准。

    第二十二条 本办法自 2020 年 1 月 1 日起施行。




                                    - 7 -