股票代码：000418 200418   股票简称：小天鹅 A 小天鹅 B   公告编号：2019-16


                       无锡小天鹅股份有限公司
                 第九届监事会第五次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    无锡小天鹅股份有限公司第九届监事会第五次会议于 2019 年 3 月 22 日以书
面或邮件方式发出通知，于 2019 年 3 月 28 日在本公司以现场方式召开。会议应
出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
    会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过以下议案：

    一、审议通过了《2018 年度监事会工作报告》；
    公司监事会全体成员，按照《公司法》有关规定及《公司章程》所赋予的职
责和权力，独立行使监督职能，对公司的重大决策、经营活动以及董事和高级管
理人员履职情况进行了检查和监督，维护了公司和投资者利益。
    内容详见《无锡小天鹅股份有限公司 2018 年度监事会工作报告》，于同日
刊登在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    二、审议通过了《2018 年年度报告及摘要》；
    经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2018 年年度报告的程序符合法
律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公
司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    三、审议通过了《2018 年度内部控制自我评价报告》；
    根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《主板上市公司规范运作
指引》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：
    公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》及证券
监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司经营实际情况，建立了
涵盖公司经营管理各环节，并且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体系，
现行的内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整、设置合理，能够
                                     1
保证公司管理规范运作、经营业务有序开展。报告期内，公司未有违反法律法规、
深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和公司内部控制
制度的情形发生。
       公司监事会认为，公司《内部控制自我评价报告》是客观和真实的，公司
内部控制的实际情况与深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等规范性文件
的规定和要求相符。

    四、审议通过了《关于 2019 年度预计公司日常关联交易的议案》；
    经审核，公司关联交易的决策程序符合相关规定，关联董事均回避表决；交
易遵循公平、公正、公开的原则，交易价格均参照市场价格确定，没有对上市公
司独立性构成影响，不会损害公司及中小股东利益。
    本议案尚需提交股东大会审议。
       五、审议通过了《关于委托开展大宗原材料期货业务暨关联交易的议案》；

    经审核，公司委托开展大宗原材料期货业务的决策程序符合相关规定，关联
董事均回避表决；交易遵循公平、公正、公开的原则，有利于公司主营业务的发
展，不存在损害公司及中小股东利益的行为，符合中国证监会和深交所的有关规
定。
    本议案尚需提交股东大会审议。
       六、审议通过了《关于与美的集团财务有限公司续签<金融服务协议>暨关
联交易的议案》。

    经审核，公司与美的集团财务有限公司开展金融服务业务的决策程序符合相
关规定，关联董事均回避表决；交易遵循公平、公正、公开的原则，有利于提高
公司资金使用效率，有效兼顾了公司资金的收益性和安全性，不存在损害公司及
中小股东利益的行为，符合中国证监会和深交所的有关规定。
    本议案尚需提交股东大会审议。

    特此公告。


                                                  无锡小天鹅股份有限公司
                                                                  监事会
                                                    二零一九年三月三十日

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