证券代码：000596、200596   证券简称：古井贡酒、古井贡 B   公告编号：2020-030



                      安徽古井贡酒股份有限公司
                  第九届监事会第四次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。


     一、监事会会议召开情况
     安徽古井贡酒股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会
第四次会议通知于 2020 年 11 月 11 日以电子邮件方式及电话通知方
式发出，会议于 2020 年 11 月 13 日以通讯和传阅方式审议议案，应
参与审议表决监事 5 人，实际参与审议表决监事 5 人。本次会议的召
开符合《公司法》、《公司章程》的规定。
     二、监事会会议审议情况
     （一）审议并通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议
案》
     公司根据发展规划和生产经营的实际情况，拟向特定对象非公开
发行 A 股股票。依据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”），以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）颁布的《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发
行股票实施细则》、《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行
为的监管要求（修订版）》等法律法规和规范性文件的相关规定，公
司监事会经过对公司实际情况及相关事项进行逐项自查和论证后，认
为公司符合现行法律法规和规范性文件关于非公开发行 A 股股票的
有关规定，具备非公开发行 A 股股票的条件。
     表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
     本议案尚需提交公司股东大会审议。
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    （二）逐项审议并通过《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议
案》
    1.发行股票的种类和面值
    本次非公开发行的股票为境内上市人民币普通股，每股面值为人
民币 1.00 元。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2.发行方式和发行时间
    本次发行采取向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会
关于本次发行核准文件的有效期内选择适当时机发行。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    3.发行对象和认购方式
    本次非公开发行股票的发行对象为不超过 35 名（含 35 名）的特
定投资者。本次发行对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理
公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外
机构投资者以及其他境内法人投资者、自然人。证券投资基金管理公
司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以
其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发
行对象的，只能以自有资金认购。
    最终发行对象将在本次非公开发行股票取得中国证监会核准批
文后，按照中国证监会的相关规定，根据竞价结果由公司董事会或其
授权人士根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
    本次发行的发行对象均以现金方式认购本次非公开发行股票。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    4.定价基准日、发行价格及定价原则
    （1）定价基准日
    本次非公开发行股票的定价基准日为本次非公开发行股票的发
行期首日。

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    （2）发行价格及定价原则
    本次发行的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票
交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准
日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易
总量）。
    本次非公开发行股票的最终发行价格将在本次发行获得中国证
监会核准批文后，按照中国证监会的相关规定，根据竞价结果由公司
董事会或其授权人士根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协
商确定。
    若公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生现金分
红、派息等除息事项或实施送股、配股、资本公积转增股本等除权事
项的，本次发行的发行价格将进行相应调整，调整公式如下：
    派发现金股利：P1=P0-D
    送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
    配股：P1=(P0+A×K)/(1+K)
    上述二项或三项同时进行：P1=(P0-D+A×K)/(1+N+K)
    其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，D 为每股
派发现金股利，N 为每股送红股或转增股本数，A 为配股价，K 为配
股率。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    5.发行数量
    本次非公开发行股票数量将按照募集资金总额除以发行价格确
定，同时不超过本次发行前公司总股本的 10%，并以中国证监会关于
本次发行的核准批文为准。目前公司总股本为 503,600,000 股，按此
计算，本次非公开发行股票数量不超过 50,360,000 股（含本数）。
    本次发行的最终发行数量将在本次发行获得中国证监会核准批
文后，由董事会或其授权人士根据公司股东大会的授权、中国证监会

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的相关规定及实际认购情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若公
司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间实施现金分红、派息等
除息事项或送股、配股、资本公积转增股本等除权事项的，本次发行
的发行数量将进行相应调整。
      表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
      6.募集资金数量和用途
      本 次 非 公 开发 行的 募 集 资 金总 额不 超 过 500,000 万 元 （ 含
500,000 万元），扣除发行费用后将全部投入如下项目：
                                         预计总投资金额     募集资金拟投入金额
 序号              项目名称
                                             （万元）             （万元）
  1     酿酒生产智能化技术改造项目             892,446.18           500,000.00

      若实际募集资金净额少于投资项目的募集资金拟投入金额，则不
足部分由公司自筹资金解决。同时，公司将按照项目内部细项的轻重
缓急、进度的实际情况等因素，调整并最终决定募集资金投入的优先
顺序及金额。本次募集资金到位前，公司可根据项目实际进展情况以
自筹资金先行投入，募集资金到位后，公司将以募集资金置换前期已
投入的自筹资金。
      表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
      7.限售期安排
      本次发行完成后，发行对象认购的本次发行的股份自上市之日起
6 个月内不得转让。本次发行对象所取得公司本次非公开发行的股票
因公司送股、配股、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股份亦
应遵守上述股份锁定安排。限售期结束后，本次发行对象所认购的本
次发行的股份的转让和交易依照届时有效的法律法规和深圳证券交
易所的规则办理。
      如果中国证监会或深圳证券交易所对于上述限售期安排有新的
制度规则或要求，将按照中国证监会或深圳证券交易所的新的制度规
则或要求对上述限售期安排进行修订并予执行。

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    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    8.上市地点
    本次非公开发行的股票在深圳证券交易所上市。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    9.本次发行完成前滚存未分配利润的安排
    本次非公开发行前的公司滚存未分配利润由本次发行后的新老
股东按发行后的股份比例共享。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    10.决议的有效期
    本次发行决议的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案
之日起 12 个月。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会逐项审议，并报中国证监会核准后
方可实施，并最终以中国证监会核准的方案为准。
    （三）审议并通过《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》
    《安徽古井贡酒股份有限公司 2020 年非公开发行 A 股股票预案》
具体内容详见巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （四）审议并通过《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用
的可行性分析报告的议案》
    《安徽古井贡酒股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金使
用 的 可 行 性 分 析 报 告 》 具 体 内 容 详 见 巨 潮 网 站
（http://www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （五）审议并通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报

                                 5
告的议案》
    《安徽古井贡酒股份有限公司关于无需编制前次募集资金使用
情 况 报 告 的 公 告 》 具 体 内 容 详 见 巨 潮 网 站
（http://www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （六）审议并通过《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影
响及采取填补措施的议案》
    《安徽古井贡酒股份有限公司关于非公开发行股票摊薄即期回
报及采取填补措施和相关主体承诺的公告》具体内容详见巨潮网站
（http://www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （七）审议并通过《关于控股股东和公司董事、高级管理人员就
非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采取填补措施作出承诺的议案》
    公司控股股东、董事、高级管理人员对本次非公开发行 A 股股票
摊薄即期回报填补措施能够得到切实履行作出了相关承诺，具体内容
详见巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （八）审议并通过《关于公司未来三年（2020-2022 年）股东回
报规划的议案》
    《安徽古井贡酒股份有限公司未来三年（2020 年-2022 年）股东
回报规划》具体内容详见巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。



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三、备查文件
1.公司第九届监事会第四次会议表决票；
2.公司第九届监事会第四次会议决议。


特此公告。




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                                       监 事 会
                                 二〇二〇年十一月十四日




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