证券代码：000725 证券简称：京东方 A 公告编号：2020-086
证券代码：200725 证券简称：京东方 B 公告编号：2020-086
京东方科技集团股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和
完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、股票期权
首次登记数量：596,229,700 股
首次登记人数：1,988 人
期权代码：037100
期权简称：东方 JLC1
2、限制性股票
首次登记数量：321,813,800 股
首次登记人数：793 人
限制性股票上市日期：2020 年 12 月 29 日
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司的有关规定，截至本公告披露日，京东方科技集团股份有限
公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了 2020 年股票期权与
限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本计划”）的
首次授予登记工作，现将相关事项公告如下：
一、公司股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1
1、2020 年 8 月 27 日公司召开第九届董事会第十五次会议和第
九届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2020 年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 2020 年股票期
权与限制性股票管理办法的议案》、《关于审议<2020 年股票期权与
限制性股票授予方案>的议案》等议案，公司独立董事、律师、独立
财务顾问对股票期权与限制性股票激励事项分别发表了意见。
2、2020 年 8 月 27 日公司召开第九届监事会第六次会议，审议
通过了《关于核实 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
名单的议案》，并在巨潮资讯网公告了《2020 年股票期权与限制性
股票激励计划激励对象名单》；公司通过公司网站于 2020 年 8 月 31
日至 2020 年 9 月 9 日期间对上述激励对象的姓名及职务予以公示。
公示期满，公司未收到对名单中激励对象是否符合授予资格的异议。
公司于 2020 年 11 月 12 日披露了《公司监事会关于 2020 年股票期权
与限制性股票激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2020 年 10 月 30 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限
责任公司转发的北京市国有资产监督管理委员会《关于京东方科技集
团股份有限公司实施股权激励计划的批复》（京国资[2020]77 号），
北京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下称“北京市国资委”）
原则同意公司实施本次激励计划。
4、2020 年 11 月 17 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会
审议通过了股权激励相关议案，本次激励计划获得股东大会批准。
5、2020 年 11 月 18 日，公司在对本次激励计划内幕信息知情人
于本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查
的基础上，出具了《公司关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，在自
2
查期间，未发现核查对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买
卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。
6、2020 年 12 月 21 日，公司召开了第九届董事会第二十次会议
及第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》及
《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，确定本
次激励计划的授予日/授权日为 2020 年 12 月 21 日，向 1,988 名激励
对象首次授予 596,229,700 股股票期权，向 793 名激励对象授予
321,813,800 股限制性股票。公司独立董事发表同意意见，监事会对
调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权
益数量发表了核查意见，律师及独立财务顾问出具了相应报告。
二、公司股票期权与限制性股票首次授予的情况
1、首次授权/授予日：2020 年 12 月 21 日；
2、权益种类：股票期权与限制性股票；
3、标的股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普
通股股票；
4、价格：首次授予股票期权的行权价格为 5.43 元/股，授予限制
性股票的授予价格为 2.72 元/股；
5、首次授予对象及数量：公司本次实际向 1,988 名激励对象首
次授予股票期权 596,229,700 股，向 793 名激励对象授予限制性股票
321,813,800 股。具体情况如下：
（1）本次激励计划股票期权首次授予对象及授予数量：
获授的股票期权 占本次授予 占本计划公告日
股票期权激励对象 人数(人)
的份额（股） 总量的比例 股本总额的比例
经理、高级技术骨干 1,988 596,229,700 64.95% 1.713%
合计 1,988 596,229,700 64.95% 1.713%
3
（2）本次激励计划限制性股票授予对象及授予数量：
占本计划
序 激励 获授的限制性股 占本次授予 公告日股
职务 人数
号 对象 票的份额（股） 总量的比例 本总额的
比例
1 陈炎顺 董事长、执行委员会主席 1 2,000,000 0.22% 0.006%
副董事长、总裁、执行委
2 刘晓东 1 1,800,000 0.20% 0.005%
员会副主席
董事、执行委员会委员、
3 孙芸 1 1,500,000 0.16% 0.004%
执行副总裁、首席财务官
董事、执行委员会委员、
4 高文宝 1 1,500,000 0.16% 0.004%
执行副总裁
执行委员会委员、执行副
5 姚项军 1 1,000,000 0.11% 0.003%
总裁
执行委员会委员、执行副
6 张兆洪 1 1,000,000 0.11% 0.003%
总裁
执行委员会委员、执行副
7 仲慧峰 1 1,000,000 0.11% 0.003%
总裁、首席人事官
执行委员会委员、执行副
8 冯莉琼 1 1,000,000 0.11% 0.003%
总裁、首席律师
执行委员会委员、高级副
9 谢中东 总裁、首席审计官、首席 1 750,000 0.08% 0.002%
风控官
执行委员会委员、副总裁、
10 苗传斌 1 650,000 0.07% 0.002%
首席文化官
11 刘洪峰 副总裁、董事会秘书 1 750,000 0.08% 0.002%
公司内部科学家、副总裁（VP 级） 78 46,775,000 5.10% 0.134%
高级技术专家、总监（总监级及以上、高级
161 72,256,900 7.87% 0.208%
专家）
技术专家、中层管理人员（助理总监、副总
543 189,831,900 20.68% 0.546%
监、专家）
合计 793 321,813,800 35.05% 0.925%
6、本次计划的行权/限售及解除限售安排
（1）股票期权
本计划授予的股票期权从授权日开始经过 24 个月的等待期，激
励对象可在可行权日按照 34%、33%、33%的行权比例分三期行权。
本次激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：
可行权数量占获授权
行权安排 行权时间
益数量比例
4
激励计划授予条件达成之后，按规定召开董事会
授权日 -
对激励对象授予股票期权
自激励计划授权日起至授权日起24个月内的最
等待期 -
后一个交易日当日止
自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日
第一个行权期 34%
起36个月内的最后一个交易日当日止
自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日
第二个行权期 33%
起48个月内的最后一个交易日当日止
自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日
第三个行权期 33%
起60个月内的最后一个交易日当日止
当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，
并由公司注销相关期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权
的当期股票期权应当终止行权，公司应当及时注销。
首次授予的股票期权行权条件：
①公司层面考核要求
本次授予的股票期权，在行权期的 3 个会计年度中，分年度进行
绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
本次授予股票期权的行权绩效考核目标如下表所示：
行权比
行权期 业绩考核目标
例
1.以2019年归母ROE为基数，2020-2022年平均归母ROE增长
10%（即不低于2.38%）；
2.2022年毛利率不低于对标企业75分位值；
3.2022 年显示器件产品市场占有率排名第一；
第一个行权期 34% 4.以 2019 年 AM-OLED 产品营业收入为基数，2022 年
AM-OLED 产品营业收入复合增长率不低于 15%；
5.以 2019 年智慧系统创新事业营业收入为基数，2022 年智
慧系统创新事业营业收入复合增长率不低于 20%；
6.2022 年创新业务专利保有量不低于 9,000 件。
1.以2019年归母ROE为基数，2021-2023年平均归母ROE增长
30%（即不低于2.81%）；
2.2023年毛利率不低于对标企业75分位值；
3.2023 年显示器件产品市场占有率排名第一；
第二个行权期 33% 4.以 2019 年 AM-OLED 产品营业收入为基数，2023 年
AM-OLED 产品营业收入复合增长率不低于 15%；
5.以 2019 年智慧系统创新事业营业收入为基数，2023 年智
慧系统创新事业营业收入复合增长率不低于 20%；
6.2023 年创新业务专利保有量不低于 10,000 件。
1.以2019年归母ROE为基数，2022-2024年平均归母ROE增长
60%（即不低于3.46%）；
第三个行权期 33%
2.2024年毛利率不低于对标企业75分位值；
3.2024 年显示器件产品市场占有率排名第一；
5
4.以 2019 年 AM-OLED 产品营业收入为基数，2024 年
AM-OLED 产品营业收入复合增长率不低于 15%；
5.以 2019 年智慧系统创新事业营业收入为基数，2024 年智
慧系统创新事业营业收入复合增长率不低于 20%；
6.2024 年创新业务专利保有量不低于 11,000 件。
注：
1.计算 ROE 指标时剔除股票增发等因素影响。
2.市占率按照 LCD 与 OLED 整体出货量占全球出货量的比重计算。
3.创新业务专利包括 AM-OLED、传感业务、人工智能与大数据等公司创新业务方向的专利。
行权条件的对标样本与授予条件的对标样本一致。
首次与预留的股票期权行权业绩考核内容及对标企业相同。
公司在行权期内如发生重大资产、业务、人员重组等情况而导致
指标直接计算结果前后不可比时，经北京市国资委批准后，公司董事
会可以对指标计算口径进行重新认定，以保持指标可比性。
若出现可行权上一年度考核不合格的情况，激励对象当年度股票
期权的可行权额度不可行权，由公司注销。
由本次股权激励产生的期权成本将在管理费用中列支。期权的行
权条件达成，则激励对象按照计划规定行权。反之，若行权条件未达
成，则公司按照本计划，激励对象所获期权当期可行权份额注销。
②个人层面考核要求
本计划股票期权行权数量与个人绩效指标挂钩，按照公司内部发
布的对各类激励对象的绩效考核办法分年进行考核，根据激励对象在
考核年度的考核结果，原则上绩效评价结果划分为 S、A、B、C、D
五个档次，S、A、B 表示激励对象上一年度个人绩效考核“优良”，
C 表示激励对象上一年度个人绩效考核“合格”，D 表示激励对象上
一年度个人绩效考核“不合格”。绩效考核评价表适用于考核激励对
象。
绩效考核结果表
绩效考核结果 S、A 或 B 级 C级 D级
标准系数 1 0.5 0
6
可行权的激励对象当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划
行权额度。
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为 S、A 或 B 级，则激励
对象可行权 100%；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 C 级，
激励对象可行权 50%；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D
级，激励对象不可行权，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励
对象当期行权额度，由公司注销。
（2）限制性股票
本计划授予的限制性股票限售期为自授予日起 24 个月、36 个月、
48 个月。激励对象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得
转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制
性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份
同时按本计划进行限售。
本计划授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排
如下表所示：
解除限售数量占获
解除限售安排 解除限售安排时间
授权益数量比例
第一个解除限 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36
34%
售期 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48
33%
售期 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限 自授予日起48个月后的首个交易日起至授予日起60
33%
售期 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售
的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励
对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限
售条件的限制性股票解除限售事宜。
激励对象申请对根据本次计划获授的限制性股票解除限售，必须
7
同时满足以下条件：
①公司未发生如下任一情形：
A.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
B.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
C.上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》公
开承诺进行利润分配的情形；
D.法律法规规定不得实行股权激励的；
E.中国证监会认定的其他情形。
②激励对象未发生以下任一情形：
A.最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
B.最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
C.最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
D.具有《公司法》规定的不得担任公司董事、董事会聘任的高级
管理人员情形的；
E.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
F.中国证监会认定的其他情形。
未满足上述第①条规定的，本计划即终止，所有激励对象获授的
全部未解除限售的限制性股票均由公司回购注销；某一激励对象未满
足上述第②条规定的，该激励对象考核当年可解除限售的限制性股票
不得解除限售，由公司按授予价格与回购时市价孰低进行回购注销。
（“回购时市价”是指公司董事会审议回购该激励对象限制性股票，
公司前一个交易日的股票收盘价。）
8
③公司业绩考核要求
本计划授予的限制性股票，在解除限售期的三个会计年度中，分
年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为激励对象的
解除限售条件。
本计划授予的限制性股票解除限售的业绩条件为：
解除限售期 解除比例 业绩考核目标
1.以2019年归母ROE为基数，2020-2022年平均归母ROE增长10%（即
不低于2.38%）；
2.2022年毛利率不低于对标企业75分位值；
3.2022 年显示器件产品市场占有率排名第一；
第一个解除
34% 4.以 2019 年 AM-OLED 产品营业收入为基数，2022 年 AM-OLED
限售期
产品营业收入复合增长率不低于 15%；
5.以 2019 年智慧系统创新事业营业收入为基数，2022 年智慧系统创
新事业营业收入复合增长率不低于 20%；
6.2022 年创新业务专利保有量不低于 9,000 件。
1.以2019年归母ROE为基数，2021-2023年平均归母ROE增长30%（即
不低于2.81%）；
2.2023年毛利率不低于对标企业75分位值；
3.2023 年显示器件产品市场占有率排名第一；
第二个解除
33% 4.以 2019 年 AM-OLED 产品营业收入为基数，2023 年 AM-OLED
限售期
产品营业收入复合增长率不低于 15%；
5.以 2019 年智慧系统创新事业营业收入为基数，2023 年智慧系统创
新事业营业收入复合增长率不低于 20%；
6.2023 年创新业务专利保有量不低于 10,000 件。
1.以2019年归母ROE为基数，2022-2024年平均归母ROE增长60%（即
不低于3.46%）；
2.2024年毛利率不低于对标企业75分位值；
3.2024 年显示器件产品市场占有率排名第一；
第三个解除
33% 4.以 2019 年 AM-OLED 产品营业收入为基数，2024 年 AM-OLED
限售期
产品营业收入复合增长率不低于 15%；
5.以 2019 年智慧系统创新事业营业收入为基数，2024 年智慧系统创
新事业营业收入复合增长率不低于 20%；
6.2024 年创新业务专利保有量不低于 11,000 件。
注：
1.计算 ROE 指标时剔除股票增发等因素影响。
2.市占率按照 LCD 与 OLED 整体出货量占全球出货量的比重计算。
3.创新业务专利包括 AM-OLED、传感业务、人工智能与大数据等公司创新业务方向的专利。
解除限售条件的对标样本与授予条件的对标样本一致。
公司在解除限售期内如发生重大资产、业务、人员重组等情况而
导致指标直接计算结果前后不可比时，经北京市国资委批准后，公司
董事会可以对指标计算口径进行重新认定，以保持指标可比性。
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公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当年计划解除限
售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予
价格。
由本次股权激励产生的限制性股票成本将在管理费用中列支。
④个人层面考核要求
本计划限制性股票的解锁限售额度与个人绩效指标挂钩，按照公
司内部发布的对各类激励对象的绩效考核办法分年进行考核，根据激
励对象在考核年度的考核结果，原则上绩效评价结果划分为 S、A、
B、C、D 五个档次，S、A、B 表示激励对象上一年度个人绩效考核
“优良”，C 表示激励对象上一年度个人绩效考核“合格”，D 表示
激励对象上一年度个人绩效考核“不合格”。绩效考核评价表适用于
考核激励对象。
绩效考核结果表
绩效考核结果 S、A 或 B 级 C级 D级
标准系数 1 0.5 0
激励对象个人当年实际可解锁限售额度＝标准系数×个人当年
计划解锁额度。
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为 S、A 或 B 级，则激励
对象可解锁限售额度 100%；若激励对象上一年度个人绩效考核结果
为 C 级，激励对象可解锁限售额度 50%；若激励对象上一年度个人
绩效考核结果为 D 级，激励对象不可解除限售，公司将按照本激励
计划的规定，当年度激励对象未能解除限售的限制性股票由公司按授
予价格回购注销。
7、本次授予限制性股票不会导致公司股权分布不符合上市条件
的要求。
三、激励对象获授权益与公司公示情况的一致性说明
10
本次获授股票期权与限制性股票的激励对象及其获授股份数量
与公司 2020 年 12 月 22 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露的《京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》等公告一致。
四、参与激励的董事、高级管理人员在授予股份上市日前 6 个月
买卖公司股票情况的说明
本次股权激励计划参与的董事、高级管理人员在授予股份上市日
前 6 个月内不存在买卖公司股票的内幕信息交易的行为。
五、授予限制性股票认购资金的验资情况
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 23
日出具了毕马威华振验字第 2000927 号的《验资报告》，对限制性股
票认购资金进行了审验，公司共收到 793 名激励对象就 321,813,800
股限制性股票的认购资金，共计人民币 875,333,536.00 元（人民币捌
亿柒仟伍佰叁拾叁万三仟伍佰三拾陆元整）。
六、本次授予限制性股票的上市日期
本次限制性股票授予日为 2020 年 12 月 21 日，授予的限制性股
票上市日期为 2020 年 12 月 29 日。
七、本次股票期权的授予登记完成情况
1、期权代码：037100
2、期权简称：东方 JLC1
3、期权的授予日：2020 年 12 月 21 日
4、期权首次授予登记完成日：2020 年 12 月 25 日
八、公司股本结构变动情况表
变更前 变更后
本次变动数量
类别 比例
数量（股） 比例（%） （股） 数量（股）
（%）
一、有限售条件的流通股 3,531,811 0.01% 321,813,800 323,5345,611 0.93%
二、无限售条件股份 34,796,866,952 99.99% -321,813,800 34,473,053,152 99.07%
11
1、人民币普通股 33,858,753,464 97.30% -321,813,800 33,536,939,664 96.38%
2、境内上市的外资股 936,113,488 2.69% - 936,113,488 2.69%
三、总股本 34,798,398,763 100.00% - 34,798,398,763 100.00%
本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
九、每股收益摊薄情况
本次授予的限制性股票来源为公司从二级市场自行回购的本公
司 A 股普通股，授予完成后公司股本总数不变，不存在摊薄每股收
益的情况。
十、公司控股股东及实际控制人持股比例变动情况
本次授予的限制性股票来源为公司通过二级市场回购的公司 A
股普通股股票，公司总股本未发生变化，公司控股股东、实际控制人
北京电子控股有限责任公司持有公司股份亦未发生变化，因此其持股
比例未因本次授予发生变化。
十一、本次筹集的资金用途
公司本次因授予限制性股票所筹集的资金将用于补充公司流动
资金。
十二、公司已回购股份用于股权激励情况的说明
截至 2020 年 9 月 3 日，公司通过回购专用证券账户，以集中竞
价方式实施回购公司股份，累计回购 A 股数量为 349,999,933 股，占
公司 A 股的比例约为 1.03%，占公司总股本的比例约为 1.01%，回购
最高成交价为 5.79 元/股，最低成交价为 5.54 元/股，支付总金额为
1,998,774,693.72 元（含佣金等其它固定费用）。
本次股权激励限制性股票授予数量为 321,813,800 股，授予激励
对象人数为 793 人，授予价格为 2.72 元/股。
限制性股票的授予价格确定方法如下：限制性股票的授予价格不
低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：《2020 年股票期权
与限制性股票激励计划（草案）》公告前 1 个交易日公司标的股票收
12
盘价的 50%。
授予限制性股票收到的金额与回购成本差额的处理，根据《企业
会计准则第 37 号——金融工具列报》第二十二条规定：金融工具或
其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注
销时，发行方应当作为权益的变动处理。同时根据《企业会计准则第
11 号——股份支付》应用指南中对回购股份进行职工期权激励规定：
企业应于职工行权购买本企业股份收到价款时，转销交付职工的库存
股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照
其差额调整资本公积（股本溢价）。
十三、备查文件
1、验资报告；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
京东方科技集团股份有限公司
董 事 会
2020 年 12 月 29 日
13
