本钢板材:国泰君安证券股份有限公司关于公司持续督导2019年度保荐工作报告2020-05-12
国泰君安证券股份有限公司
关于本钢板材股份有限公司
持续督导 2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称:
被保荐公司简称:本钢板材
国泰君安证券股份有限公司
保荐代表人姓名:冯进军 联系电话:021-38032718
保荐代表人姓名:陈泽 联系电话:021-38675954
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
5 次(持续督导期间:2019 年 8 月 7 日
(1)查询公司募集资金专户次数
至 2019 年 12 月 31 日)
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4、公司治理督导情况
(1)列席股东大会次数 无
(2)列席公司董事会次数 无
(3)列席公司监事会次数 无
5、现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
项 目 工作内容
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 1次
(2)发表非同意意见所涉及问题及结论意见 无
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2020 年 5 月 6 日
募集资金管理、关联交易、对外担保和
(3)培训的主要内容
对外投资等事项的审议规则和披露要求
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、募集资金存放与使用 无 不适用
5、控股股东及实际控制人 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
事 项 存在的问题 采取的措施
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
项目 是否履行承诺
及解决措施
1、公司全体董事、高级管理人员、控股股东本溪钢
铁(集团)有限责任公司关于公司填补被摊薄即期回 是 不适用
报措施能够得到切实履行的《承诺》
2、2018 年参与公司非公开发行的股东辽宁交通投资
有限责任公司、建信基金管理有限责任公司、北信瑞
是 不适用
丰基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司出
具的《关于股份锁定期的承诺》
3、公司直接控股股东本溪钢铁(集团)有限责任公
司及间接控股股东本钢集团有限公司就其下属本钢
集团国际经济贸易有限公司及其他销售公司与公司 是 不适用
下属销售公司的独立性及避免同业竞争问题出具的
《承诺》
4、公司直接控股股东本溪钢铁(集团)有限责任公
是 不适用
司出具的《关于解决和避免同业竞争的承诺函》
5、公司间接控股股东本钢集团有限公司出具的《关
是 不适用
于解决和避免同业竞争的承诺函》
6、公司直接控股股东本溪钢铁(集团)有限责任公
司及间接控股股东本钢集团有限公司出具的《关于规 是 不适用
范和减少关联交易的承诺》
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于本钢板材股份有限公司
持续督导 2019 年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
冯进军 陈 泽
国泰君安证券股份有限公司
2020 年 月 日