证券代码：200771           证券简称：杭汽轮 B           公告编号：2022-27


                     杭州汽轮机股份有限公司
                   2021 年度独立董事述职报告
                            独立董事：陈丹红


    根据《公司法》、 证券法》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，作为杭州汽轮机股份有限公司（以
下简称：公司）独立董事，本人在报告期内，忠实履行职责，积极出席相关会议，
认真审议董事会各项议案并发表独立意见，对公司重大经营活动及进展情况给予
了应有的关注，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司的整体
利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在报告期内履行独立董事
职责情况述职如下：
    一、独立董事工作机制及履职基本情况
    公司设立了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员会、董
事会薪酬与考核委员会。其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的
召集人均由独立董事担任，符合《上市公司治理准则》等规定。
    自任职公司独立董事以来，本人能够用足够的时间和精力，认真学习，及时
掌握最新监管政策信息，关注公司的经营管理情况，出席公司股东大会、董事会
及其董事会专门委员会会议，积极为公司发展提供建设性的意见和建议，对公司
治理规范运作、内部控制建设及执行情况以及董事会决议执行情况进行监督检
查，切实维护了公司和中小股东的利益。
    本人具备独立董事相关任职资格，职权范围符合中国证监会的有关要求，具
备履行其职责所必需的知识基础，能够在董事会决策中良好地履行独立董事职
责，提升董事会科学决策水平。


    二、报告期内独立董事出席董事会情况
    报告期内，本人出席了 12 次董事会，出席 5 次股东大会。在审议董事会议
案阶段，本人做到对有关议题做到事先详细了解调研、充分论证，对董事会的各
项议案均能认真审议，对相关的议案发表了独立意见。积极参与讨论，坚持公平
公正，维护投资者特别是中小股东的利益，坚持公司规范运作，对有关的议案提
出了修改意见和建议，以科学、审慎的态度行使表决权。本人出席董事会、出席
股东大会情况如下：

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本报告期应参加 现场出席董 以通讯方式参加 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲自 出席股东

 董事会次数      事会次数        董事会次数        事会次数      会次数      参加董事会会议       大会次数

     12                6               6               0            0                否               5



          三、独立董事在担任专门委员会委员及年报审计期间的工作情况
          本人在担任董事会专门委员会委员期间，出席审计、薪酬、提名专门委员会，
   并发表专业意见和独立意见。并在 2021 年度报告审计期间，与天健会计师事务
   所沟通有关公司年报的审计情况，审议年报及相关议案。具体会议召开及审议事
   项如下：
          会议名称              会议时间                                  审议事项

  八届二次提名委员会        2021 年 2 月 6 日     审议通过《关于提名公司副总经理的议案》


  八届三次审计委员会        2021 年 3 月 10 日    审计委员会、会计师事务所与独立董事沟通年报审计事项

                                                  审议通过《2020 年度报告》全文及摘要、《2020 年度财务会
                                                  计报告》《2020 年度资产减值准备及坏帐准备情况汇报》
                                                  《2020 年度资产损失核销情况》《2020 年度利润分配预案》
                                                  《关于天健会计师事务所 2020 年度工作评价及 2021 年度续
  八届四次审计委员会        2021 年 4 月 7 日
                                                  聘的议案》《关于公司变更会计政策的议案》《关于 2021
                                                  年度公司及下属子公司利用闲置资金进行中短期理财的议
                                                  案》《2020 年度内部控制自我评价报告》《2020 年度内部审
                                                  计工作总结、2021 年度内部审计计划》

                                                  讨论《2020 年度董事、高管薪酬方案》，修订《董事、高级
  八届二次薪酬委员会        2021 年 4 月 7 日
                                                  管理人员薪酬管理制度》

  八届三次提名委员会        2021 年 4 月 15 日    审议通过《关于提名潘晓晖为董事候选人的议案》


  八届四次提名委员会        2021 年 7 月 10 日    审议通过《关于提名王钢为公司副总经理候选人的议案》

                                                  讨论《2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《2021
  八届三次薪酬委员会        2021 年 7 月 11 日
                                                  年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

  八届五次提名委员会        2021 年 12 月 16 日   审议通过《关于提名栗皓为公司独立董事候选人的议案》


  独立董事与会计师事务
  所第一次年审沟通会暨      2022 年 1 月 25 日    2021 年度年报总体审计工作安排及前期主要审计问题沟通
  八届五次审计委员会


  独立董事与会计师事务
                                                  沟通年报审计工作进展及年报审计重要事项
  所第二次年审沟通会暨      2022 年 3 月 22 日
                                                  审议《2021 年度报告》等相关议案
  八届六次审计委员会


  八届四次薪酬与考核委
                            2022 年 3 月 22 日    讨论公司董事、高管薪酬方案
  员会




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四、独立董事发表独立意见情况
    报告期内，本人作为独立董事发表的独立意见详见公司在巨潮资讯网披露的
相关公告，公告编号：2021-08、2021-28、2021-56、2021-73、2021-98、2021-112。


五、维护投资者合法权益方面的情况
    1、持续关注公司的信息披露工作。
    本人关注公司的信息披露工作，公司严格按照《深圳证券交易所票上市规
则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信
息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整和公平地完成信息披露
工作。
    2、落实保护投资者合法权益情况
    本人通过现场考察及与管理层的交流等方式，了解掌握公司所面临的宏观经
济形势、行业发展趋势等情况及公司生产经营管理的进度等动态信息。积极出席
相关会议，对公司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决
权，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地
维护了公司和股东的利益。




                                                        独立董事：陈丹红
                                                         2022 年 3 月 31 日




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